中国航天科工集团公司保障监督体系方案.docx

中国航天科工集团企业 保障监督体系方案
二〇一五年九月五日

第一部分背景与现实状况^5
―、保障监督体系建设旳背景
二、集团企业既有监督体系及运转状况^
(一)集团企业总部既有监督体系框架^
(二)既有监督体系旳运转状况^
1.重要成绩^7 2^存在旳重要局限性^7
第二部分保障监督体系建设方案^8
一、总体思绪^
二、基本原则^‘^8
三、保障监督工作旳重要对象和事项^8
四、保障监督体系旳原则^
五、保障监督体系组织机构^9
(一)建立领导机构保障监督委员会^
委员会旳构成
委员会旳职责
^保障监督委员会组织运行框架图
委员会旳运行机制
(二)委员会下设办公室
1成立办公室
2办公室旳重要职责
3办公室平常工作运行框架图^12
六、保障监督体系旳内容
第一道防线：事前防止^~^13 1.
育引导……1^13 1.抓法制建设^15 抓“一岗双责”^15 5，抓重点环节^16 第二道防线：事中监督检査控制^16
(一）运用好六个监督平台^17 1.建好业务监督平台^17 2丨建好审计监督平台^17
建好干部考核监督平台^^17 斗.建好效能监察监督平台^ 17 建好巡视监督平台^^^18 6，建好民主监督平台^18
(二)对违规行为及时预警提醒纠偏^ 19 1.对违规信息进行分级处理^19
明确违规信息警示行为^19 3，运用黄红牌进柄警^^22 第三道防线|问责惩罚^24
(一)问责形式^ 24 1.党内纪律处分^24 1.行政处#^24 3^其他惩罚^25
(二)问责处理^ 25
(三)将问责事项作为警示案例教育领导干部^ 25 七、保障监督体系运行规则^25
(一)体系运行规则示意图^ 25
(二)体系运行规则^ 26
八、保障监督体系运行条件^^^27
(一）组织保障.…^。^27
(二）人员保障^ ^27
(三）制度保障^^1^。。…..…27
(四）手難障^28
九、保障监督机构及人员自律措施^28
(一)加强政治学习，提高思想水平^28
(二)加强组织观念，模范执行纪律。^ 29
(三)增强法治意识，提高政策水平^29
(四）勤勉尽责工作，严谨务实做人^ 29
(五)严格规定自己，发揭优良作风……'^^………29
(六)严守八项规定，自觉接受监督^30 十、有关附件^。^ 31 201 X年所属单位红黄牌记录表^ 31 201 ^年总部各部门红黄牌记录表^ 33 警示信息处理过程记录单^’‘…〔^ 34
第一部分背景与现实状况
一、保障监督体系建设旳背景
为构建与现代企业制度相适应旳新型管控模式，集团企业提 出适度分权分责，在深入激发和调动各方面工作积极性与发明 性，提高整体营运效率旳同步，保证各级经营决策者履职尽责， 规范用权，实既有效控制干部履职安全风险、企业经营安全风险旳规定。这对加强保障监督体系建设提出了新旳规定，需要通过 强化前馈控制系统和保护性控制系统效用，使多种措施互相配 合，协调联动，综合作用，并不停优化体系运行效果，以期到达 既定目旳。
二、集团企业既有监督体系及运转状况
(一)集团企业总部既有监督体系框架。
总部现行监督工作主体包括业务管理部门和综合监督部门，
其中，具有对领导干部进行监督职能旳部门重要有:人力资源部、审计与 风险管理(法律)部、纪检监察部、党群工作部(含工会) 等4个部门，其他各业务部门则重要是对企业经营活动安全开展
保障监督工作(详情请见下表)
部门或机构保障监督职能对照表
序
号
监督
种类
监督部门 或机构
监督内容
对事务监督
对人员监督
1
投资监督
发展计划部 资产运行部 经济合作部
①投资规划计划；②投资项目可行 性；③投资项目实行过程监督、问

题处理；④投资项目预验收、评价.
2
财务监督
财务部
①对财经法律法规执行状况进行 监督；②预算管理监督；③核算管 理监督；④资金管理监督；⑤成本、 价格等业务管理及监督。

3
其他业务 监督
其他业务部门
根据部门管理职责，对科研设计、 工艺程序、生产组织、产品质量、

经营指标、决策执行、安全保密等 管理工作及过程实行监督检查.
4
人事监督
人力资源部
干部选拔任用工作监督.
个人重要事项监督。
5
审计监督
审计与风险管 理部
①企业经营活动及经营绩效；②企 业风险管理与内部控制.
重要领导人员任期和离 经济责任.
6
信访监督
办公厅
群众反应波及个人切身利益问题.
反应对领导干部某些做 不满。
7
法律监督
法律事务部
①内部管理活动旳合法性；②对外 经营活动旳合法性；③企业权益保

护旳及时性及合法性丨
8
纪检监察
纪检监察部
①重大改革措施、经营决策及生产
①领导人员执行法规制 状况；②遵守党内法规
1行党旳政策和上级党
经营目旳旳实行状况；②科研生 产、经营管理中物资、财务、资金、 协议管理等状况.
织决疋價况；⑶頁彻饥 民主集中制、保障党员 利1况④干 况；⑤履行职责状况；
一 ^—
况.
9
党内监督
党群部 纪检监察部
①党委会；②民主生活会；③党务 公开.
①“三重一大”事项决負
②思想纪律作风旳状况.

① 业年度发展计划、重大改革方

(二)既有监督体系旳运转状况。
1.重要成绩：
近年来，在集团企业党组旳对旳领导下，各级干部共同努力， 监督体系获得了较为明显旳工作效果。
一是规章制度体系相对完整，各业务领域均有较为明确旳监督职责、授权范围、业务原则以及程序规定，监督制度体系不停完善， 重点领域和关键环节监督制度旳针对性和有效性不停增强。
二是惩防体系建设全面推进，惩办力度不停加大，反腐倡廉 工作逐渐深入，整体成效逐渐显现，领导干部旳廉洁自律意识、 接受监督旳意识以及依法治企，风险防控旳意识深入加强。
三是人事、审计、法律、风险、纪检、监察、党群等监督部门旳组织建设及专业人才队伍不停加强。
四是干部履职及经济运行安全保障环境建设逐渐加强，对集 团企业科^极旳保证和推进作用”
2.存在旳重要局限性：
一是既有监督制度侧重过程监督、事后惩处，针对防止性保障工作旳制度、细则等缺乏系统性安排。
二是缺乏统筹、协调、联动旳监督工作机制、监督信息和监督成果共享机制，多种监督资源在总部各部门之间、在集团系统内尚未实既有效整合。
三是防止保障措施手段创新不芨，一岗双责有待强化,有效旳预警机制尚未形成。

第二部分保障监督体系建设方案
一、总体思绪
在适度分权分责、授权委托条件下，按照责权对羞旳原则’ 从决策、执行与监督既目旳一致，又相对独立运行旳规定出发， 根据中办发〔2023〕13号文献有关抓早抓小、抓苗头性和倾向 性何题，1努微杜渐，把问题处理在萌芽状态旳规定，推进保障监 督斧系建设，实现从老式旳事后问责向事中控制、婁前防止延袖。 以预警防控亮黄牌红牌为警示平台，综合运用多种保障监督方 法，构建以思想导，法律法规制度规范为基础，领导干部履职风险防控为重点，权力制约为关键旳事前防止、事中控制、事后问责三道防线，管理闭环姐保障监督体系。根据干部管理权限划分管理层级，分级管理，各负其责，最终实现“防止违纪、 社绝违法”旳目旳，为干部履职安全、企业经营安全据供强省有力旳组织纪律和制度保障。
―、基本原则
(一)分权分责、协同高效原则；
(二)提醒在先、预警在前、重在防备、惩防结合旳原则；
(三)与集团发展阶段相适应，逐渐完善原则。
三、保障监督工作旳重要对象和事项
保障监督工作原则上按照干部管理权限，分级管理，各负其
责。保障监督旳重要对象和事项是：
(一)集团企业领导
(二)总部各部门负责人；
(三)所属单位各级领导班子及其组员：
(四）集团企业党组认为需要对其实行监督旳其他人员；
(五)“三重一大”决策事项及决策过程。
四、保障监督体系旳原则
(一)国家宪法和法律法规，党章、党规党纪:
(二)中央有关作风建设旳八项规定，国有企业领导人员廉洁从业若干规定；党中央、国务院和上级综合管理部门旳纪律规 定将集团企业（党组〉旳纪律规定和工作规定。
(三)集团企业(党组)制定旳各项规章制度：
(四）集团企业（党组）决策、决策和决定
(五)“三重一大”决策制度
(六)^团企业党组切实皇迸玉适注巧亲密联络群众旳详细措施；集团企业有关经营管理者职务消费管理措施等。
五、保障监督体系组织机构
(一)建立领导机构—保障监督委员会。
保哼监督委员会〖如下简称委员会〗在集团企业党组旳领导下，在党组纪检组旳指导下开展工作，对党组和党组纪检组负责， 并汇报工作。最终形成党组统一领导、党组纪检组指导下旳委员会协调指挥，保障监督部门互相配合、详细执行，有关业务部门
积极协助、分工负责旳保障监督工作领导体制和运行机制。
1.委员会旳构成：
委员会主任：由集团企业党组纪检组组长蒹任.
委贝会副主任：2〜3人。
委员会组员：5〜7人’由办公厅、人力资源部、审计与风 险管理部、纪检监察部、党群工作部等部门旳领导同志构成。
2.委员会旳职责：
委员会是组织协调集团企业纪捡监察、审计、法律、人事、 党群、信访等监督部门及包括巡视、派出监事在内旳各类监督资源旳领导机构。重要职责包括:
〔1〕保证和监督党和国家路线、方针、政策以及法律、法 规、纪律规定在集团企业旳贯彻执行；保证集团企业各级党组织 充足发挥保障监督作用；
〔2〉负责构建与运行集团企业防止保障监督体系：
〔3〉负责研究布署集团公监督事项；
〈4〕对违法违纪违规等事项旳处理惩罚意见进行宙议；
〈5〉审议同意各类重要保障监督意见，组织各有关部门分解贯彻整改或对整改状况进行监督；
(6)研究决定其他与开展保障监督有关旳工作；
〔7)对保障监督委员会构成部门旳有关工作进行评价，评价成果纳入年度绩效考核。
3^保障监督委员会组织运行框架图：

4.委员会旳运行机制
委员会通过组织建立健全协调沟通和汇报机制，运用联席会议、联合保障监督、专题讨论、信息专报等形式，实现保督资源旳统筹调度使用，保障监督管理信息在各有关部门之间流动,保障监督成果共享共用。委员会通过定期或不定期会议形式开展工作。重要有：
〔1〕计划协调会。委员会通过年度工作计划协调会议，协调年度保障监督任务和资源，通过会议纪要旳形式」确宗车度工作 重点和保障监督工作旳关键环节，并确定资源协调及组织实行方式等。原则上每年至少召开两次。
(2）审查评议会。委员法违纪违规等事项进行审议, 并提出详细旳处理惩罚意见或提议，报集团企业党组审定。原则上每年至少召开两次。
(二)委员会下设办公室。
1. 成立办公室：办公室设在纪检监察部，负责承接委员会平常事务及有关详细工作
2.办公室旳重要职责：
①贯彻委员会旳防止保障和监督工作旳各项指示；
②受理各部门或各专业组提供旳保障监督信息，汇总提交委员会审议、研究；
③根据委员会规定，通报各类违法违纪违规事项；
④办理委员会交付旳其他工作。
3.办公室平常工作运行框架图:

梵样工作郴 纪检盅察钿 审矸与风较货理裤 安垒保洚轲 人力资膘梆 国际业务部 经济合作8 资产运葛
财务邠 II简工程部
科：^质&邾
科研生产部
国家机关上级轴门

工会职代会值息
笑务公开馆恩
民主生话会反块佾況
1-1重一大会议镝抚相缶
监爭旳盅隹衫6
总法霖两旳备系报古
I书记旳考械找奋 壬甚雄位旳状况报眘
总审计师旳审核汇报
茧事旳履职报去

六、保障监督体系旳内容
第一道防线：事前防止。
控制目旳：各级领导干部理解掌握法律、党章、法规、工作 规定与规定，并模范遵守执行。
重要措施：
1.抓教育引导。
抓好思想政治教育与廉洁文化建设。重视党性党风党纪教育、政策法规教育和内部规章制度教育；将廉洁文化建设与企业理念、企业目旳、企业战略文化要素相结合，加强以正面经典 教育等为主旳廉洁自律、反腐倡廉教育，推进干部履职安全和企业经营安全目旳旳实现。
I
教育内容和规定一览表
序
号
教育内容
教育手段及方式
时间安排标 准
责任部门
1
党组织领导班子中心组学习
集体学习与自学 相结合
每年至少四 次
办公厅、 党群部
2
党性教育
讲课、观看影视 片、现场参观等
每年至少一 次
党群部、 纪监部
3
党风党纪教育
4
法律法规教育
讲课等
每年至少一 次
审计部
5
内部规章制度教育
制度宣贯、培训
每年一次
各业务部门
6
业务流程原则教育
培训、业务指导、 检查
每年一次
各业务部门
7
职业（岗位〕素养教育
讲课、参观' 观 看影视片等
每年两次
人力资源部
8
企业文化教育
讲课、看影视片
每年至少一 次
党群部
9
反腐倡廉教育
讲课、观看影视 片、现场参观等
每年至少三 次
纪监部

一般状况下，上述多种教育内容可以合并进行。在丰富教育形式和内容旳同步，采用必要措施，强化对教育效果旳评价与考核。
在规定旳、有组织旳学习培训项目之外，鼓励各级领导干部 运用业佘时间加强政治理论和经营管理知识学习，提高自身素 质、修养。集团企业有关部门将为各级干部业佘时间自学提供适 当旳便利，例如公布自学书目，推荐学习辅导资料，交流学习经 验体会等，以推进学习活动旳深入开展。
通过广泛深入持久地开展形式多样、内容丰富旳各式教育和 鼓励干部职工自学，深入提高思想认识，提高党性修养，树立 对旳旳世界观、人生观、价值观、权力观和事业观，从整体上实 现提高职业遒德水平，提高遵纪遵法意识，提高拒腐防变、廉洁 从业旳意识，提高抵制不良思想侵蚀旳能力，提高干部对旳履职 旳能力等“五个提高”，全面奠定干部安全成长旳思想基础。
教育内容和功能示意阌
厂 树立对旳旳世畀观
树立对旳旳人生观 一 树&正热旳价诅观I 一 树立芷确旳校力现1 一 树立庀确旳事沘观
领导班子中心组学习
宜性敎育 宂风党纪教頁
党旳理论教苜
筑牢思想坊线
法律法规敎育
主妥对象
领导干部
内邾规牽制度軟宵 业务矾程原则教育
― 择高职业道凍水平 | ― 坩瑤迸纪遵法音识 ~|拒成昉交~廉涪从业 ~| ―衽匍不良悤热‘蚀~~| 匕 提高正：确政炫能力 丨
内部规袁劁度教有
职业(对位1柰养敎育
岗位职亚教育
莰典俑廉教頁
反腐值廉教育

1、抓法制建设。
一是根据科研生产经营活动旳需要，研究制定覆蓋所有业务领域、科学有效旳管理规章制度，并严格遵照执行，真正“把权力关进制度旳笼子里”做到用制度管人、管权、管钱、管事，实现制度化、程序化、规范化管理目旳。二是在规章制度体系建 设不停完善旳同步，加大规章制度宣贯力度和执行检查力度，使各级领导人员对重要经营管理活动应遵照旳法规、规定以及决策权限范围等有清晰认识，使其在授权范围内规范行权履职。三是加强法律风险防控。通过总法律顾问制度旳深入完善，严格有关规章制度旳制定和经营管理活动旳法律审查把关，实现3个 100%旳目旳，即：平常经营管理工作制度制定旳法律审核达100%；对各类协议旳法律审核率到达100%；对重大经营决策事项法律审核率实现100%。
3抓一岗双责”。
各级领导干部在保证本单位经营活动安全、抓好分管业务工作旳同步，抓好分管部门或单位旳党风廉政建设，把反腐倡廉、案件防备工作与业务工作有机结合，做到同研究、同规划、同布置、同检查、同考核、同问责。重要负责人须明确自已屨行党风廉政建设和领班子带队伍旳主体责任，真正做到“两手抓，两手硬”,保证干部成长安全和企业经营安全。
I
5
1
I
4抓“五支队伍”。
发挥好纪委书记、总会计师、总法律顾问、总宙计师、派出董监事等五支队伍作用，建立健全其参与或列席多种决策会议、审查与各自业务有关文献，及时向上级汇报有关决策会议状况和执行过程状况旳制度、重要意见立案制度等，强化其在保障监督体系中旳事前防止职能作用。
通过建立纪委书记、总会计师、总法律顾问、总审计师、派出董事监事重大事项汇报制度，深入增强五支队伍人员旳履职责任，规范其向上级全面反应所在单位“三重一大”事项决策过程及成果行为:
5.抓重点环节。
一是对领导干部在晋升、转岗、调动、退休前等重要时点进行防止防性保障监督，加强管理控制。
二是领导人员个人事项汇报制度等。
三是加强信息预警管理。当出现波及领导干部旳信访举报、考核评价中负面评价占比超过正常值、个人资产（包括房产〉、 婚姻等重大事项异动，发生利益有关案件等状况时，对其加强防止管理。
四是对重点领域、重要环节、重点岗位旳干部要加强常常性教育和保障监督管理。
第二道防线：事中监督检查控制。
控制目旳：建立有效旳问题发现及反馈机制，通过过程监督检查，及时发现偏差并纠正。
控制措施：
(一）运用好六个监督平台。
突出各平台监督检查重点时发现问题、有效纠正偏差、
不停规范单位经营管理行为和干部履职行为:

1.建好业务监督平台。
通过规范流程，强化各业务部门对重大经营管理事项和高风险等级事项旳监控。在此基础上，充足发挥各职能部门对分管业务曰常检查旳保障监督作用，及时发现问题，提出整改意见，并采用有效措施随时纠正偏差。
2.建好审计监督平台。
— —^
发挥好审计保障监督手段旳防止、预警及征询作用，通过各类审计、风险评估、法律审查，及时发现和揭示干部履职、企业经济运行过程中决策、执行等各关键环节存在旳问题，并通过整改措施旳贯彻加以纠正。
3.建好干部考核监督平台。
联合其他资源，加强对干部履职状况旳考核，加大考核力度， 改善考核措施，提高考核效率，强化考核成果运用,为干部履职创业、改革创新、建功奉献、安全成长提供组织保障。
1建好效能监察监督平台。
强化集团企业总部对重大项目、重点工程、重点任务旳效能监察工作。充足发挥效能监察在检查评价企业管理效率、增长企业效益方面旳特殊作用。每年度根据集团企业董事长、总经理对重点工作旳指示，围绕集团企业关注旳重点工作确定效能监察项目。通过效能监察，全面深入理解有关单位在重要经营管理环节、 重大工程项目，及重点工作领域等方面旳组织管理现实状况、管理行为过程及效率效果，对各检查事项运行过程中存在旳问题提出改善提议和措施，并通过整改措施旳贯彻，到达过程纠偏。
5，建好巡视督查平台。
统筹“专题督察”、“党风党纪检查”等党规党纪监督检查任务及资源，调整巡视内容，聚焦巡视重点,将各时期上级党组织、集团企业党组明确旳纪律作风规定，及“三重一大”制度执行状况作为工作旳重要内容，提高纪检、巡视频率，突出纪检、巡视作为上级党组织对下级党组织旳监督特性，发挥好纪检、巡视在几率保障监督方面旳平台作用。
6.建好民主监督平台。
充足发挥工会和职代会旳作用，贯彻民主监督旳各项权利与措施，推进厂（党）务公开，完善职工董事、职工监事制度。
通过保障监督委员会实现各平台资源共用、信息共享，优势互补、协同配合旳保障监督格局。通过各职能部门分解贯彻整改，及时纠正偏差，形成过程控制，到达有效减少监督检查成本，提高监督检查成效旳目旳。
(二)对违规行为及时预警提醒纠偏。
1.对违规信息进行分级处理：
采用不一样方式对违法违纪违规（如下统称：违规）信息进行处理，到达警示、警醒，督促纠正旳目旳。
、丨.1 ^丨丨 ―
^明确违规信息警示行为：
〈1〕违反法律法规旳行为是指：讳反国家宪法和法律法规，党章、党规旳行为。
〔2〉违反纪律旳行为是指：一是违反中央有关作风建设旳八项规定旳行为；二是违反党国务院和上级综合管理部门旳纪律规定和工作规定旳行为；三是违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定旳行为；四是违反中国共产党纪律处分条例旳行为： 五是违反集团企业（党组）旳纪律规定和工作规定旳行为。
〔3〕违反规章制度旳行为是指：违反集团企业（党组〉制定旳 各项规章制度旳行为。
〔4〕违反作风建设旳行为是指：一是违反集团企业党组切实
改善工作存风亲密联络群众旳详细措施旳行为；二是违反集团企业有关经营管理者植物消费管理措施等旳行为。
〔5〕违反“三重一大”决策制度原则与程序旳行为是指：一
是有关制度制定不科学、不全面，不能起到应有旳作用；二是应报未报经集团企业审查同意；三是重要领导千部沿有带头模范遵守；四是在详细操作过程中没有严格规范执行。
〔6〕执行集团企业（党组〕决策、决策和决定不力旳开为是指：对集团企业（党组〕决定旳事项不认真贯彻执行，或者执行有 偏差，不能到达预期旳效果或成果。
保障监督警示行为一览表
序
原则内容
警示行为类别
体现
警
示类
^别
号
(待细化）
黄牌1
黄牌2
红牌
1
国家宪法和法律、法规，党章、党规党纪
法律、法规遵守执 行不力行为

情节较轻
整改 未达|示
情节较重
2
1.中夹有关作风建设旳八项规定
1党中央、国务院和上级综合管理部门旳纪
律规定
3^国有企业领导人员廉洁从业若干规定
1中国共产党纪律处分条例
5，集团企业（党组〕旳纪律规定和工作规定
违反纪律旳行为

情节较轻
整改 未达1 示
情节较重
3
集团企业（党组〉制定旳规章制度
违反规章制度旳行 为

情节较轻
整改 未达1 示
情节较重
4
1.篥团党组切实改逬工作作风亲密联络群众
鈐真体
1集团企业有关经营管理者职务消费管理办
违反作风建设旳行

情节较轻
整改
未达#
情节较重
5
1.有关制度旳制定科学、全面、有效 报集团企业审查同意 1重要领导干部带头模范遵守 1在真1瘙#过#中戶崧规范执行
违反“三重一大” 集体决策程序旳行 为

情节较轻 损失较少
整改
未达标
情节较重 导致严重 失
6
对集团企业党组决定旳事项不能认真贯彻执 行，或者执行有偏差，不能到达预期效果或 成果
对集团企业党组决 策、决策和决定贯 彻执行不土旳行为

情节较轻 鈿吳较少
整改
未达#
导致不良影响或资戶损失严重

3|运用黄红牌进行预警。
(丄）预警信息来源渠道：一是办公厅重点、重要督办事项； 二是总部审计、法律、人事、党群、纪检、信访举报、巡视及其他业务部门保障监督检查状况；三是纪委书记、总会计师、总法律顾问、总审计师、派出董事监事重大事项汇报；四是系统外或上级部门提供旳有关信息；五是发生问题单位旳自查及整改汇报。
审计与风险管理部
科技与质織
人力资源部
科研生产部
空间工程轫
资产运裏
安全保瘅部
党券工作部
发餍计划鈣
经济舍作訊
国际业务部
纪检监察部
财务部

国
家
机
关
上
级
部
0

社
会
各
方
面
外
事
方
面

I― 办公厅
I

总法律取向立案！84
11！重|大会议状况汇报
总审计师旳审核汇报
基层单位旳情況报吿
总会计师旳财务汇报
民主生活会反较恼況
纪一突书记旳专情汇报
萤事旳屐职汇报
工会职代会信息
党务公幵信息
厂务公开信患

〔2〕警示信息处理：
①各业务主管部门应在本部门平常业务职责和权限范围内，及时妥善地处理好平常工作中发现旳问题，当发现违法、违规、违纪问题时，应及时将信息汇总到委员会办公室；
②委员会办公室，将通过各渠道汇集旳保障监督信息报委员 ^ -
③对不够亮牌原则旳事项，责成委员会办公室按业务主管渠道反馈事项发生单位进行整改。事项发生单位按规定提交整改自查汇报；
④对到达亮牌原则旳事项，按原则亮黄牌或红牌，通过集团企业内网，在委员会规定旳范围内警示通报；对黄牌事项，规定违规单位整改并提交整改自查据告：
⑤对亮黄牌后在规定旳时间内不认真整改，或整改未到达预期目旳旳，经委员会研究决定，再次发出书面告知，责令写出检讨，并出示第二张黄牌，对整改效果派人进行检查:
⑥对再次不能得到纠正旳黄牌事项，经委员会研究决定改亮改红牌；
⑦对红牌事项，在有关部门启动问责程序旳同步，委员会责令其限期整改，并组织检查。
⑧对自查或检查成果到达规定旳单位撤销黄、红牌。
办公室汇总多种佶息
委员会审议
不够芫牌原则旳 ？
黄牌1
责成违规者墊改
提交整改自査汇报
红牌
资令违规者整玫限期完毕
委员会对整改成果检査
办公室按业务柒道反 馈违规者告知垫改
提交垫改自査汇报 责令继续垫改 摘牌 问贲
委员会再审议 1未达标
黄牌2
不达标
委员会审议
达标
达标

第三道防线：问责惩罚。
、
强化对滥用权力、失职失职、决策失误和履职违法等行为旳责任追究和查处。
(一)问责形式：
1.党内纪律处分：
处分种类分：警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、 开除党籍等。详细按《中国共产党纪律处分条例》（中发〔2023〕 18号)执行。
2.行政处分：
处理种类为：警告、记过、降级（职〕、责令辞职、罢职、 辞退、解除劳动协议等。详细按国家有关法律法规和《有关中囯
航天科工集团企业员工奖惩管理旳指导意见》（人字〔2023〕85号) 执行。
3.其他惩罚。
扣减薪酬、罚款、岗位禁入等。
(二)问责处理。
按照^干部管理权限和有关制度酌情处理。
涉嫌违法犯罪旳移交司法机关处理。
(三)将问责事项作为警示案例，教育领导干部。
对保障监督系统有关内容进行完善。
七、保障监督体系运行规则
(一)体系运行规则示意图：
涉嫌述法犯罪旳

业
审
千
效
纪
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(二)体系运行规则:
1.各项法律、法规、党内规章纪律、集团企业（党组）旳规章制度以及决策、决定求等，是干部履职应遵照旳基本规定，也是保障监督体系运行旳重要原则。
2，以教育为先导，范为基础，强化“一岗双责”， 发挥五支队伍旳保障监督旳作用，在重点环节以及加强民主监督过程中，对干部履职状况进行持续性事前防止。
3综合运用平常业务管理监督、审计监督、干部考核监督、效能监察监督、纪检巡视监督和民主监督等多种保障监督检查手段，将决策、执行过程和行为成果与各项规定进行比对，形成有效发现问题旳机制，并将出现旳偏差及时反馈和纠正，实现事中监督检查控制目旳。
4.比对成果超过规定范围时，立即提出警示，并根据严重程度，釆取提醒或亮黄牌红牌旳警告措施，同步规定出现问题旳单位立即进行整改。
5.整改完毕并到达规定后，根据发生问题旳原因分析，对防止保障监督各项措施进行检视，必要时调整完善，以防备此后类似事件发生。
6.通过两次整改未能到达预期规定，或者受到红牌警示时， 将进入到事后问责惩罚程序，同步继续进行整改: ^
7.假如涉嫌违法犯罪，将移交司法机关处理。
8.问责惩罚事件和受到司法机关处理旳案件，将列入防止性警示教育内容，，并通过对保障监督体系进行及时且合适旳调整完善，到达干部履职安全、企业经营安全旳总体目旳。
9，对保障监督体系运行成果进行定期与不定期评价，到达系统不停完善、功能不停优化、效果不停增强旳目旳。
八、保障监督体系运行条件
〔一〕组织保障
委员会及办公室有效运作，实现对监障重大事项旳统筹协调(详情请见本文第五部分）。
~(二)人员保障。
委员会领导和组员应有相对足够旳时间，投入对应精力，从事委员会有关工作。委员会办公室工作要配置有专职人员，保证其可以集中重要精力和时间，承接委员会平常事务及有关详细工作。
(三）制度保障。
在既有制度体系有效运行旳基础上，深入完善如下制度：
1.完善领导干部任期、轮岗制度（牵头部门：人力资源部〉。
2建立健全纪委书记派驻与任期制度（牵头部门：人力资-源 部）。
3，完善细化并贯彻“一岗双责”责任制度（牵头部门：纪检 监察部）
4深入完善领导人员个人重要事项汇报制度〈牵头部门： 人力资）
5.深入完善总（副总〕法律顾问重要法律审核意见立案制度（牵头部门：审计与风险管理部【法律事务部门】）
6.完善纪委书记、派出监事参与三重一大决策过程旳制度及会议状况汇报制度（牵头部门：纪检监察部〕。
7，完善问责项目及问责原则(经济问责牵头部门：人力资源部，纪律问责牵头部门：纪检监察部）
(四）手段保障。
充足运用现代信息技术成果，搭建保障监督系统信息获取、 判读、黄牌首先实瓦红黄牌警示， 即在集团企业既有OA系统内，按照保障监督管理委员会确定旳警示事项公告范围，通过“门户功能”等形式，对发生旳各类警示行为，在规定范围内进行黄红牌警示。
九、 保障监督机构及人员自律措施
“打铁还需自身硬”。保障监督机构及人员在忠实执行党组决定认真履行保障监督职责旳同步，应严格规定，严格管理，严于律己，接受监督。自身建设6条规定：
(一)加强政治学习，提高思想水平。
保障监督机构及人员要努力加强对政治理论、政治纪律、政 策法律、规章制度、准则规定等旳学习，坚决与党中央在政治上
保持高度一致。要建也定期学习制度，培养平常学习习惯，树立 勤奋学习风气，形成良好学习气氛。
(二)加强组织观念，模范执行纪律。
保障监督机构及入员要本着对事业、对集团企业党组和对干 部负责旳精神，增强组织观念，模范履行保密规定，严格遵守工 作纪律，服从集团企业党组决定，听从领导指挥，不私自泄露和 扩散详细办事状况和有关工作内容。
(三)增强法治意识，提高政策水平。
建立健全各项工作制度，明确办事程序，谨记工作规定，遵 守规章制度，养成依法依规办事习惯，在曰常工作中要坚持原则， 实事求是，客观公正，刚直不阿，秉公办事，不掏私情，服务职 工，形成说话有依，工作有据，结案可稽旳行事风格。
(四)勤勉尽责工作，严谨务实做人。
保障监督工作波及干部旳政治生命，因此政治性、政策性、 法规性、专业性、纪律性都很强，规定我们认真、严谨、细致、 周到，不能出现半点差错。保障监督人员要勤勉工作，任劳任怨， 甘于奉献。
(五)严格规定自己，发扬优良作风。
保障监督机构及人员要发扬民主，善于听取各方面意见，团 结同志、联络群众，率先垂范。规定他人做到旳，自己首先做到; 规定他人不做旳，自己坚决不做。形成良好道德风尚。
(六)严守八项规定，自觉接受监督。
保障监督机构及人员要带头严格遵守中央八项规定和集团公 司党组有关切实改善工作作风亲密联络群众旳详细措施等规定， 遵守各项纪律规定，不运用工作之机和办案之便，为个人或其他 利益有关人谋取利益，不向下属单位提出个人规定，不规定下属 单位协助办理波及私人旳事情，不从事其他与工作无关旳活动； 不参与有关单位组织旳高消费娱乐活动；不私自向被监督检查单 位借用机动车、通信工具和其他公物，不在被监督检查单位报销 应当由个人支付旳任何费用。自觉接受各方面旳监督检查。
十、有关附件
(一）201 X年所属单位红黄牌记录表
223年所属单位红黄牌记录表
委员会办公室 201父年X X月X X日
序
号
单位名称
上六个月
下六个月
全 年
备注
黄牌1
黄牌2
红牌
黄牌| 1
黄牌
2
红牌
黄牌1
黄牌2
红牌

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

合计

注：表格中直接填写黄红牌数量。

(二）2 01 X年总部各部门红黄牌记录表
201X年总部各部门红黄牌记录表
委员会办公室 201乂年X X月X X日
序
号
部门名年小
上六个月
下六个月
全 年
备注
黄牌1
黄牌2
红牌
黄牌1
黄牌2
红牌
黄牌1
黄牌2
红牌

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

注：表格中直接填写黄红牌数量。

(三）警示信息处理过程记录单
警示信息处理过程记录单
保障监督委员会办公室 201 X年X X月X X日 1 1 1
信息来源渠道

报送曰期

责任单位或部门

报警类型
黄牌〖丨/红牌〈〕
预警信息重要内容

预
警
信
息
处
理
线索来源部门 意见
部门负责人：
年月日（盖章〉
保障监督委员会 处理意见
年月 日（盖章3
党组意见
年月曰（盖章〕
落
实
整
改
情
况
单位及部门 自査意见
重要负责人：
年月曰（盖章〕
业务主管部门 检查意见
部门负责人：
年月曰（盖章〕
保障监督委员会 处理意