家族办公室顾问支持团队管理办法(2016版)v1.0.docx

xx家族办公室 IC 团队管理办法
（2016 试运行版）

第一章 总 则
第一条 为完善xx家族办公室投资顾问团队（下称 IC 团队）培养体系，规范 IC 团队的职责，明确 IC 团队的定位和职业发展路径，建立一支高素质、长期稳定的 IC 队伍，制定本办法。
第二条 本办法所称“投资顾问团队（下称 IC 团队）”，是指在xx家族办公室专职从事家族财富相关业务的支持、推动、支持、管理等工作的专业人员。
第三条 凡家族办公室有关 IC 团队的招聘、选拔、评级、考核等事项，除另有规定外，悉依本办法执行。

第二章 使命与职责
第四条 IC 团队的使命是传播xx家族办公室理念和价值观，支持和 推动家族财富业务的整体营销工作，督导和支援家族顾问及合作渠道的家族财富业务营销过程，提升家族顾问及合作渠道的业务技能和专业素养，为家族办公室的长期稳健发展提供保障和支持。

第五条 IC团队的职责如下：
1. 家族业务/全委业务的营销支持：针对家族办公室推出的家族财富管理、全
权委托等业务面向家族顾问团队以及合作渠道进行支持和推动，确保业务的正常推进。
2. 外部合作渠道开拓：拓展外部的家族业务合作机会并协助家族办公室落地外部合作业务机会。
3. 培养和发展家族顾问团队：协助培训部针对家族顾问或者合作渠道进行业务
培训和辅导（包括电话、视频、现场培训等），宣导家族办公室的服务理念。
4. 重要客户维护：陪同家族顾问或者合作渠道进行重要客户的拜访、分析客户
需求并提供专业的解决方案等相关工作。

第三章 招聘录用
第六条 IC 团队招聘有以下两种方式：外部招聘和家族办公室内部招聘，投资顾问团队的管理人员原则上不进行外部招聘（筹备期除外）。
第七条 外部招聘选拔标准
（一） 学历：正规院校本科及以上且经济或者金融相关专业；
（二） 远大抱负、主动负责、谦逊好学。演讲能力突出；逻辑思维能力强；善于数据分析；认真仔细；文笔流畅；执行力强；
（三） 拥有 3 年（总监 5 年及以上）及以上金融零售的营销支持工作经验，熟悉各类金融产品及营销流程，有一线业务经验或者财经媒体采编工作经验者优先；
（四） 需拥有基金从业资格证书，如另有 CFP/AFP/CFA/CHFP/等证书则优先考虑。
第八条 内部招聘选拔标准
（一） 学历：正规院校本科及以上且经济或者金融相关专业；
（二） 加入xx财富或xx财富子公司至少一年以上。
（三） 熟悉金融产品及金融产品的营销流程，有一线业务经验者优先。IC 总监的竞聘需要评估其团队管理能力，外部竞聘结果由家族办公室及竞聘者所在单位的主管共同评估决定。
第九条 招聘录用流程
（一） IC 团队的选拔录用流程按照家族办公室的招聘流程执行；
（二） 面试要求：在专项面试中考察应聘人的营销表达能力、金融产品的熟悉程度以及对金融产品的营销的理解程度，由家族办公室投资顾问团队总监和分管总经理或者最高主管共同决定；
（三） 通过面试和考察，可以通知试用，试用期间由指导人制定培养计划，辅导追踪新人的成长；
（四） 上述流程均已合格者方可录用。
第四章 专业职级评定
第十条 IC 团队的专业成长路径分为以下三个阶段，分别为资产配置专家、家族顾问专家、首席家族顾问。
IC 团队职级的评定由家族办公室营销管理部执行，每年年底进行评定。
第十一条 资产配置专家的评定条件
1． 原则上外聘或者内部竞聘的投资顾问人员的职级均从资产配置专家开始。
2． 条件特别优秀的外部聘用人员或内部竞聘者的职级可以从家族顾问专家开
始。
3． 条件特别优秀指学历硕士及以上，同时满足 3 年以上的高净值客户服务经
验及至少 1 年以上的业务支持工作，面试或者竞聘评估优秀及以上。
4． 通 过 SAC 组 织 的 全 国 统 一 考 试 — — 基 金 从 业 资 格 考 试 ， 或 有
CFP/AFP/CFA/CHFP/等证书
第十二条 家族顾问专家的评定
1. 任职资产配置专家一年以上；
2. 每季度须参加家族办公室举办的 IC 培训班，通过笔试、面试考评，且成绩优秀（综合评分在 80 以上）；
3. 熟悉xx家族办公室资产配置模型，为 5 个以上的客户设计过资产配置的方案；
4. 每年整理或发表 5 篇以上的财富投资专业文章（包括在家族办公室自媒体）；
5. 通 过 SAC 组 织 的 全 国 统 一 考 试 — — 基 金 从 业 资 格 考 试 ， 或 有
CFP/AFP/CFA/CHFP/等证书。
第十三条 首席家族顾问的评定
1.任职资产配置专家一年以上；
2.每季度须参加家族办公室举办的 IC 培训班，通过笔试、面试考评，且成绩优秀
（综合评分在 90 以上）；
3.熟悉xx家族办公室资产配置模型，为 10 个以上的客户设计过资产配置的方案；
4.参加过公司组织的游学活动且合格毕业；
5. 每年整理或发表 10 篇以上的财富投资专业文章（包括在家族办公室自媒体）；
6. 通 过 SAC 组 织 的 全 国 统 一 考 试 — — 基 金 从 业 资 格 考 试 ； 且 有
CFP/AFP/CFA/CHFP/等证书中的一个或多个。

第五章 岗位发展 第十四条：岗位评定
IC 团队的发展方向可以为专业方向和管理方向，专业方向定位于为家族顾问团队及合作渠道的业务工作提供技术支持和指导，管理方向定位于总部、区域的投资顾问团队的管理。投资顾问团队的专业方向岗位可以分为投资顾问、高级投资顾问、投资顾问副总监、投资顾问总监、投资顾问总经理五类。管理方向岗位可以分为投资顾问团队副总监、投资顾问团队总监、投资顾问部副总经理、投资顾问部总经理四类。IC 团队岗位的评定由家族办公室营销管理部执行，每年年底进行评定，具体标准和形式如下图表：

岗位职级
评定标准
方向
职级名称
职级年限
在岗时间
培训授课要求
客户积累
团队要求
年度绩效
专业方向
高级投资顾问
任职投资顾问职级一年以上
两年
参与培训授课不低于 3 课时
5次以上全委客户拜访及提供方案
无
良好及以上
投资顾问副总监
任职高级投资顾问一年以上
两年
参与培训授课不低于 5 课时
10 次以上全委客户拜访及提供方案
无
良好及以上

投资顾问总监
任职投资顾问副总监一年以上
两年
参与培训授课不低于 8 课时
15 次以上全委客户拜访及提供方案
无
优秀及以上
投资顾问总经理
任职投资顾问总监一年以上
两年
参与培训授课
不低于 10 课时
15 次以上全委客户拜访及提供方案
无
优秀及以上
管理方向
投资顾问团队副总监
任职高级投资顾问一年以上
两年
参与培训授课
不低于 10 课时
15 次以上全委客户拜访及提供方案
无
优秀及以上，参与投资顾问团队总监的综合管理能力评估达到优秀
投资顾问团 队总监
任职投资顾问总监一年以上
三年
参与培训授课
不低于 15 课时
10 次以上全委客户拜访及提供方案
所辖团队
IC3 人及以上
评估优秀及以上，参与投资顾问团队总监的综合管理能力评估达到优秀
投资顾问部副总经理
任职投资顾问团队总监一年上
四年
参与培训授课
不低于 15 课时
无
所辖 3 个投资顾问团队总监且每团队成员至少
3 人
评估优秀及以上，参与投资顾问团队总监的综合管理能力评估达到优秀
备注：所有岗位的晋升均需要经过其主管以及分管总共同评估后最终确定。
第六章 奖惩规定

第十五条 IC 团队必须遵守下列行为规范：
（一） 注意言谈举止和仪态仪貌，为家族顾问及合作渠道作出表率；
（二） 对于公司文件、专业信息及培训教材等公司资料必须保守秘密，严禁外泄公司商业机密；
（三） 不得为同业招揽业务或提供培训；
（四） 不得违反家族办公室的各项内部品控管理规定；
（五） 不得有如下行为：
1．不服从管理或破坏公司管理秩序；
2．不良的从业态度和品质；
3．在项目推广中存在误导行为及诋毁公司等行为；
4．其它违法违纪的行为。
第十六条 IC 团队工作表现优异，为公司创造利润和口碑，给予一定奖励：
（一） 获得家族办公室及集团总部颁发的各种荣誉称号，并在公司年会中通报表扬；
（二） 参加xx总部举办的表彰活动；
（三） 获奖者下年度评聘可考虑优先晋升一档；
（四） 获得参加公司各种海外游学及培训的机会。
第十七条 IC 团队违反日常管理、品质管理，视情节轻重给予警告、通报批评、降级等处罚。

第七章 附 则
第十八条 本办法由xx家族办公室负责解释。
第十九条 本办法自发文之日起执行，公司原有办法与本办法不一致的，以本办法为准。

xx财富家族办公室
2016 年 3 月