深港通证券交易风险承受能力测评问卷(适用于自然人).docx

证券风险承受能力测评问卷(适用于自然人)

客户姓名：
资金账号：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：
A 70%以上
B 50%-70%
C 30%－50%
D 10%－30%
E 10%以下

2、 以下描述中何种符合您的实际情况：
A 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上
D 我不符合以上任何一项描述

3、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：
A 5个以下
B 6至10个
C 11至15个
D 16个以上

4、 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：
A 银行存款
B 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品
C 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
D 期货、融资融券
E 复杂金融产品或其他产品

5、 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A 全部投资于A
B 大部分投资于A
C 两种投资各一半
D 大部分投资于B
E 全部投资于B

6、 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A 10%以内
B 10%-30%
C 30%-50%
D 超过50%

7、 您打算将自己的投资回报主要用于：
A 改善生活
B 个体生产经营或证券投资以外的投资行为
C 履行扶养、抚养或赡养义务
D 本人养老或医疗
E 偿付债务

8、 您的年龄是：
A 18-30岁
B 31-40岁
C 41-50岁
D 51-60岁
E 超过60岁

9、 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A 短期——0到1年
B 中期——1到5年
C 长期——5年以上

10、 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种
B 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C 期货、融资融券
D 复杂或高风险金融产品
E 其他产品

客户签名：
签署日期：