工程监理资料管理指导手册.doc

监理资料指导手册 九江市建设监理有限公司工程监理四所 目录一、 前言二、 监理资料收集指引三、 现场监理资料整理四、 项目资料管理要求及内容五、 安全监理资料六、 监理资料的移交及归档附件一：项目监理部使用表附件二：施工单位报审、报验用表附件三：监理工作台账统一用表附件四：安全监理统一用表一、前言为了提高项目监理部整体工程监理水平，为了使监理工作更加顺利的进行，特编制本手册。本手册主要内容是根据工程开工至竣工的时间顺序将每一个阶段现场监理人员所需要收集的监理资料进行明确和阐述。由于编制时间短尚存在不足之处，希望各项目部在使用中注意积累经验，提出建议和意见以供今后修订时参考。 本手册主编单位：九江市建设监理有限公司 工程监理四所 编制时间：2012年2月7日二、监 理 资 料 收 集 指 引工程监理资料由各责任范围的现场监理人员负责收集、整理，总监代表或项目负责人审核后，分盒有序存放；资料盒上应说明盒内资料内容并编上盒号；监理资料用表使用江西省工程资料编制规程及所部台账制度表格等。主要监理资料如下：一、建设单位提供的资料备注序号资料名称1业主任命文件或管理人员名单2设计施工图纸3地质勘察报告4施工合同复印件5招、投标文件及中标通知书复印件6工程质量、安全监督书复印件7工程施工许可证复印件8设计变更图纸（工程变更）9图纸会审及设计交底文件应各方会签二、所部提供或协助完成资料序号资料名称资料形成及来源表格编号1监理合同由所部提供复印件2总监任命书由项目负责人组织编制完成经总监、所及公司领导审签后盖章B03总监代表（项目负责人）授权委托书B0-14人员调动通知书B0-25监理机构人员组成B16见证取样授权书B2、B2-17监理规划8监理细则、安全监理细则、其他监理细则文件9旁站监理方案三、项目监理机构完成资料序号资料名称资料形成及来源表格编号1现场通讯录项目负责人编制完成B32岗前工作交底记录总监或项目负责人编制完成并进行交底3设计概况及重点难点表项目负责人组织专监、监理员完成B44图集及规范选用一览表项目负责人组织专监、监理员完成B55检测检验设备配置清单项目负责人编制完成B66检测计划表项目负责人组织专监、监理员完成B77监理工作台账所部台账制度统一表格，专监或监理员及时填写台账1288形象进度图或表项目负责人组织专监、监理员完成9监理日记所里领取，专监或监理员及时填写10监理周报专监或监理员填报B811监理月报项目负责人组织编制、总监签发B912会议纪要项目负责人组织编制、及时签发B1013监理工程师通知项目负责人组织拟文、总监或专监签发B1114监理工程师备忘录项目负责人组织拟文、总监或专监签发B1215监理工作联系单项目负责人组织拟文、总监或专监签发B1316工程定位和施工放样复核记录专监和监理员复核并留存记录17见证取样记录授权见证取样人员见证并做好记录B1418旁站监理记录表旁站人员及时填写、项目负责人审查B1519安全巡视检查记录表各专监对本专业涉及的安全情况进行巡视做好记录、水电分管安全人员做好巡视记录B1620监理巡视检查记录各专监对本专业工程巡视检查情况做好记录B1721项目负责人巡视检查记录项目负责人记录完成B1822工程暂停令总监签发B1923工程复工通知总监签发24工程临时延期审批表项目负责人审核、总监签发B2025工程最终延期审批表项目负责人审核、总监签发B2126工程计量审核记录项目负责人组织审核、签认27工程价款计算及审核记录项目负责人组织审核、签认28工程款支付证书项目负责人组织完成审核、总监签发B2229竣工（分部工程）验收申报单施工单位申报，项目监理人员审查后签认B2530工程质量评估报告总监编制、公司负责人签发B2331监理工作总结项目负责人编制、总监签发B24二、施工单位报审资料序号资料名称使用的申报表格表格编号1施工任命文件（项目经理任命书等）通用报审表2安全生产规章制度及报审表通用报审表3安全生产管理机构及报审表通用报审表4项目经理和专职安全生产管理人员的岗位证书和安全生产考核合格证书复印件及报审表施工项目经理及人员名单C 1.35特种作业人员资格证及报审表特种作业人员名单C 1.46施工组织设计（方案）及报审表施工组织设计（方案）报审表B3.17工程总进度计划及报审表进度计划（调整计划）报审表B4.38分包单位资格及报审表分包单位资格报审表B2.19检测单位资质及报审表检测单位资质报审表B2.210工程定位测量放样及报审表测量放线报验表B3.411工程开工报告及报审表工程开工报审表C1.1B4.112工程施工月、周报和月、周进度计划及报审表进度计划（调整计划）报审表B4.313专项施工方案、应急救援预案及报审表施工方案报审表、通用报审表B3.114安全设施验收文件验收报告及附件15安全检查事故隐患整改报告通用报审表16质量事故处理报告工程质量问题（事故）报告单工程质量事故处理方案报审单B3.1017工程技术核定单、工程洽商记录应各方会签核-0118工程计量、工程量签证参照公司下发的签证制度19工程延期报告工程临时延期申请表20费用索赔报告费用索赔申请表B 5.321工程竣工决算书应由造价部门审核22工程竣工图应全面、真实、准确，监理签认23工程竣工报告工程竣工报验单24工程竣工验收报告工程竣工报验单B 3.11三、施工单位报验资料1施工测量放线报验单测量放线报验表B3.42材料、构配件、设备报验单工程材料/构配件报审表B 3.33砼、砂浆配合比、混合材料试验检测报告报验申请表B 3.54荷载试验、砼（砂浆）试块、钢筋连接、标准击实及压实度等反映施工质量的检测报告报验申请表B 3.55检验批（工序）报验单报验申请表B 3.56隐蔽工程验收记录联合验收、各方会签7分项工程报验单分部、分项工程报验表B258分部工程验收资料及分部工程联合验收记录表分部、分项工程报验表9单位工程验收资料及竣工验收证书和竣工验收备案表工程竣工报验单B 3.11三、现场监理资料整理现场监理资料整理主要将施工过程分为3个阶段：施工准备阶段、施工过程阶段和工程竣工验收阶段。参照公司2009年3月编制的资料管理制度及其他所部资料分类方法。主要监理资料分类如下：组卷分类资 料 名 称一、施工准备阶段监理资料监理收集资料1、 招投标文件及中标通知书2、 施工单位资质及施工合同3、 施工任命文件及管理人员名单4、 业主任命文件或管理人员名单5、 勘察设计文件：地质勘察报告、设计施工图纸、图纸（交底）会审记录6、 工程质量、安全监督书7、 施工许可证监理形成资料1、 委托监理合同2、 总监任命书及人员组成3、 监理规划：监理规划；监理实施细则；安全监理细则、其他监理细则文件4、 旁站监理方案5、 见证取样授权书6、 岗前监理工作交底记录7、 设计概况及重点难点表、图集选用一览表8、 形象进度图或表9、 检测检验设备配置清单10、 检测计划表11、 监理工作台帐12812、 现场通讯录一、施工准备阶段监理资料监理审查、审批资料1、 施工组织设计（方案）报审：、施工组织设计；、专项施工方案；、施工总进度计划。2、 分包单位资格报审表：、分包单位资质材料；、供货单位资质材料；、试验等单位资质材料。3、 工程开工报告及报审表二、施工过程控制阶段监理资料综合资料1、 设计变更图纸、工程变更单、洽商记录表、技术核定单2、 安全、质量监督机构签发的有关文件及相关单位的回复3、 建设单位签发的有关文件及相关单位的回复4、 施工单位签发的有关报告及相关单位的回复5、 工程管理往来文件监理工作原始记录、监理工作文件1、 监理工程师指令文件及回复单2、 监理工作联系3、 会议纪要4、 监理日记、监理周、月报、旁站监理记录、监理专题报告5、 监理内部文件6、 监理声、像资料二、施工过程控制阶段监理资料质量控制资料1、 工程定位、测量放线记录及报验单2、 原始测量（复核）记录3、 工程材料、构配件、设备报审表： 数量清单； 质量证明（出厂合格证、二次检测报告）； 砼、砂浆配合比、检测报告；混合材料试验检测报告； 其他见证取样检测报审文件4、 基槽及其它验收记录5、 检验批（工序）、分项（部位）工程及隐蔽工程验收记录6、 分部工程及阶段验收记录7、 安全和功能检测资料8、 质量事故报告及处理意见进度控制资料1、 调整的施工总进度计划及报审表2、 年、季、月、周施工进度计划及报审表3、 工程临时延期申请及审批表、工程最终延期审批表投资控制资料1、 增（减）工程量签证、计量一览表2、 增（减）工程量审核记录及签证单3、 工程款支付申请、证书及审核记录4、 费用索赔报告及审批5、 工程竣工结算书及审核意见书三、工程竣工验收监理资料1、 单位工程验收资料及竣工图2、 工程竣工验收报告及报审表；工程竣工总结3、 工程预（初）验收记录及有关处理意见4、 质量评估报告监理工作总结5、 工程竣工验收记录或会议纪要6、 单位工程竣工验收证书及工程竣工验收备案表四、项目资料管理要求及内容1) 项目部资料的管理：项目部应安排专人对资料进行管理依据所部监理资料指导手册建立现场资料收集及整理体系，做到目录清晰和实时检索。2) 监理日记：项目监理人员必须填写监理日记。项目负责人每周对监理日记进行审阅，并填写意见，意见应明确、清晰。项目负责人应将监理日记及时报送总监理工程师审阅。3) 周报：应按所部要求对重点项目每周编制监理周报报所部邮箱（jlss9291）及建设单位，报送时间每周五（时间跨度为周六至下周五）4) 月报：每个项目部应按要求编制监理月报按时报送建设单位。报送时间：每月3号前报项目总监审核，每月7号前报建设单位，月报记录时间跨度为本月26号至下月25号。5) 监理规范用表：项目部应使用所部及公司制定的统一用表。6) 项目监理人员进场一周内项目总监（负责人）应办理好总监任命书，做好人员分工及工作交底，并将项目人员名单及岗前工作交底记录报所部。7) 发生人员调动时应在一周内将人员调动通知书报建设单位。8) 项目部组建15天内项目负责人应根据工程需要配置必要的检测设备编制检测检验设备配置清单，根据不同的施工阶段可以调整，不需要时可不配置。9) 项目部应建立设计文件管理台账（图纸、设计变更）并由专人及时进行登记，项目总监（负责人）应组织各专业监理工程师熟悉施工图纸编制设计概况及重点难点表及检测计划表。注：水电、设备安装方面也应有所体现。10) 项目总监（负责人）应组织各专业监理工程师熟悉施工图纸，对必要的技术规范、图集（规范、图纸中需要使用的某页）应进行配置并编制图集及规范选用一览表，并根据工程的进展予以更新。11) 项目总监（负责人）应组织各专业监理工程师熟悉施工图纸，在项目开工15天内应向建设单位提出进行图纸会审和设计交底的建议，需要时组织施工单位或建设单位进行图纸会审并形成会审材料并提交设计单位。当建设单位委托项目监理部组织设计交底时项目负责人应进行组织，并编制会议纪要。如由建设单位组织设计交底，项目监理部应按时参加并留存会议纪要。收集和留存图纸会审记录、设计交底会议纪要。12) 项目监理人员应对设计变更及图纸文件定期进行整理，对已经失效的图纸或变更文件进行注明或清理。当项目人员超过3人时项目监理部应按要求落实文件传阅制度。13) 项目监理部应督促承包单位提交施工组织设计及相关方案，承包单位提交的施工组织设计应经施工企业技术负责人审批、施工方案应经项目技术负责人（危险性较大分部分项及技术复杂工程的专项施工方案由企业技术负责人）审批；14) 承包单位提交施工组织设计及相关方案后，项目监理部应在7天内审核完成或提出审核意见。项目监理部审核施工组织设计及方案时必须检查其内容是否符合有关强制性标准，不得有违反强制性条文的内容，安全技术措施应符合要求。15) 项目部应按要求在半个月内填写或要求承包单位提交重大事故隐患（重大危险源）识别表，对于需要编制专项方案的应要求承包单位编制专项施工方案，对于规定必须专家论证的应要求承包单位组织进行专家论证。16) 当项目环境有重大变化原编制的施工组织设计或方案内容不能指导施工时，项目监理部必须在3天内下发监理指令性文件要求承包单位根据项目的具体情况重新编制或增补内容，并报送公司总工办公室。17) 在项目开工7天内，项目监理部应对承包单位质量保证体系进行核查：并留存以下资料：1) 施工项目经理及管理人员名单项目经理、技术负责人、“五大员” 加盖公章的证件复印件,项目经理委派书；注：对不是本单位人员应有聘任书。2) 营业执照、资质证书、安全生产许可证加盖公章的证件复印件。3) 特种作业人员名单及加盖公章的资格证书复印件18) 签署开工报告时，项目监理部必须先审核开工条件，不具备时应发监理联系单项目部留存开工报告及报审表原件。19) 当存在分包单位时项目部应按要求对其进行资质审查，并在分包单位进场一周内建立分包工程管理台账。并留存分包单位资格报审表（见附表11），营业执照、资质证书、安全生产许可证加盖公章的证件复印件，施工项目经理及管理人员名单加盖公章的证件复印件,注：对不是本单位人员应有聘任书。20) 工程开工后一周内召开第一次工地会议，并明确例会制度；如建设单位委托项目监理部组织召开第一次工地会议，项目负责人应进行组织并做好会议记录。21) 例会制度明确后项目监理部应按要求组织召开监理例会并编制会议纪要22) 当发生突发状况或其他有必要时，项目监理部可组织召开专题会议纪要并编制会议纪要。23) 对工程导线点、基准点、控制网开工一周内完成复核并留存测量复核记录；24) 沟槽；路基、路床；碎石、水稳基层；路面；附属构筑物等每20米必须复核高程及厚度及宽度并留存测量复核记录；25) 其他抽查施工过程中的放线应留存测量复核记录；26) 工程开工一周内项目监理部应建立工程计量台账，按照公司或建设单位提供的计量程序对项目监理部人员进行交底，项目监理人员应做好台账的登记及相关复核工作。工程签证单应附有相关原始记录和图片文件。27) 项目负责人最迟每3天，必须全面巡视工地一次，并有巡视记录；在有必要时项目监理部应制定巡视检查制度。项目部应留存巡视检查记录28) 项目部在工程开工15天内根据工程设计概况编制书面旁站监理方案（旁站重点及计划）；项目部人员应严格按照方案进行旁站监理工作，旁站结束后1天内按要求完成旁站记录填写，记录的问题应写明处理结果；旁站记录上应有旁站人员及施工人员签字。29) 检验批、分项验收资料，建立工程验收资料台账并及时填写，对承包单位报验资料应及时填写验收意见。验收结论应简洁、明确。30) 分部工程验收时项目监理部应对承包单位资料进行审核并提出审核意见，组织分部工程预验收并形成验收意见。填写分部工程验收申报表，编制分部工程监理工作总结、分部工程监理质量评估报告、分部工程验收会议纪要，并留存分部工程验收报告及承包单位报送的分部工程资料及报验表。31) 竣工验收时项目部应做好以下事宜：1) 项目监理部应对承包单位资料进行审核并提出审核意见。2) 组织工程竣工预验收并形成验收意见。3) 竣工预验收结束后一周内完成工程监理质量评估报告及工程监理工作总结4) 收集、整理和完善监理资料，达到移交公司的标准。五、安全监理资料组卷分类资 料 名 称监理形成资料1、 安全监理实施细则、安全生产责任制2、 安全监理日记、安全巡视检查记录、安全工作会议纪要3、 安全监理周、月报4、 安全监理工作联系单、通知（回复）单、工程暂停令及复工报审表5、 安全事故隐患、安全生产问题专题报告及处理意见6、 安全监理往来文件7、 施工现场重大危险源安全隐患台账8、 所部建设工程安全监理统一用表中规定的其他记录文件监理收集资料1、 总、分包单位资质；安全生产许可证及报审表2、 安全生产规章制度及报审表3、 安全生产管理机构组成及报审表（项目经理、安全员等证书）4、 特种作业人员资格证书及报审表5、 应急救援预案、安全措施费使用计划及报审表；6、 施工组织设计及报审表7、 危险性较大工程安全专项施工方案及报审表8、 塔吊、施工电梯、物料提升机等起重机械验收文件9、 安全设施验收文件注：特种人员：（一）建筑电工；（二）建筑架子工；（三）建筑起重信号司索工；（四）建筑起重机械司机；（五）建筑起重机械安装拆卸工；（六）高处作业吊篮安装拆卸工；（七）经省级以上人民政府建设主管部门认定的其他特种作业（爆破作业人员；建筑电焊工；机械、机动车驾驶等）。六、监理资料的移交及归档一、应将以下监理资料移交给建设单位：1、 监理规划、监理细则、旁站监理方案2、 监理月报3、 监理会议纪要4、 监理工程师通知及回复单5、 监理工作联系单6、 工程开工/复工报审表、工程暂停令/复工令7、 工程延期报告及审批表8、 费用索赔报告及审批表9、 质量事故报告及处理意见10、 合同争议、违约报告及处理意见11、 工程竣工决算审核意见书12、 单位工程质量验收记录或会议纪要13、 建设工程竣工验收报告14、 工程质量评估报告15、 监理工作总结二、项目部应移交公司归档资料：参照公司2009年3月编制的资料管理制度及其他所部资料归档移交公司方法。九江市建设监理公司工 程 监 理 归 档 资 料档 案 号： 共 册第 册工程名称： 总监理工程师： 编 制 人： 编制日期： 工 程 监 理 资 料 移 交 目 录 移接收时间： 年 月 日序号资 料 名 称文字材料其 它备 注册张册张 移交人： 审核人： 接收人： 九江市建设监理公司工 程 监 理 归 档 资 料 审 核 表你处 年 月 日报来 工程的监理资料，经审查存在以下问题需要整改：序 号资 料 整 改 内 容备 注审核人： 通知书接收人： 年 月 日九 江 市 建 设 监 理 公 司建 设 工 程 监 理 资 料 目 录序号组卷分类资 料 名 称 一、监理管理资料1、委托监理合同；2、施工合同文件及施工许可证；3、监理规划与监理实施细则：4、工程开工报审表5、施工组织设计（方案）报审：6、分包单位资格报审表：二、监理工作记录1、 监理工程师通知单（回复单）2、 监理工作联系单3、 会议纪要4、 监理月报5、 来往函件6、 监理日记7、 质量缺陷与事故处理文件8、 工程暂停令9、 工程复工报审表10、 合同与其他事项管理11、 分部、分项工程验收记录（包括基础、主体结构验收记录）12、 安全检查记录三、工程竣工验收监理资料1、 单位工程验收资料、 单位（子单位）工程质量竣工验收记录；、 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录；、 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；、 单位（子单位）工程观感质量检查记录；、 工程竣工验收报告；、 工程竣工验收备案表；2、 质量评估报告3、 监理工作总结附表一：项目监理部使用表格1、 总监任命书 BO2、 总监代表（项目负责人）总监理工程师授权委托书 BO-13、 人员调动通知书BO-24、 监理机构人员组成 B15、 见证取样授权书B2、B2-16、 现场通讯录B37、 设计概况及重点难点表B48、 图集及规范选用一览表B59、 检测检验设备配置清单B610、 检测计划表B711、 监理周报B812、 监理月报B913、 会议纪要B1014、 监理工程师通知及回复B1115、 监理工程师备忘录B1216、 监理工作联系单B1317、 见证取样记录B1418、 旁站监理记录表B1519、 安全巡视检查记录表B1620、 监理巡视检查记录B1721、 项目负责人巡视检查记录B1822、 工程暂停令B1923、 工程临时延期审批表B2024、 工程最终延期审批表B2125、 工程款支付证书B2226、 工程质量评估报告B2327、 监理工作总结B24B0总监理工程师任命书 建设单位 ：兹任命总监理工程师 为 工程项目总监理工程师，全面负责、履行该工程项目委托的监理合同，主持项目监理机构的日常工作。任命期自 年 月 日起至本工程结束止。法定代表人：（签名或签章）九江市建设监理有限公司：（公章）签 发 日 期： 年 月 日 附：项目监理机构的组织形式、人员构成名单项目监理机构名称： 委托监理合同编号：组织形式（直线制）人 员 构 成电气设备专项监理组总监代表土建专项监理组给排水专项监理组总监理工程师总监理工程师总监代表土建专业监理工程师给排水专业监理工程师电气专业监理监理工程师土建监理员水、电监理员见证取样人员测量专业监理工程师信息员B0-1总监代表（项目负责人）总监理工程师授权委托书现委派 ，派驻 工程担任总监代表（项目负责人），时间自 至 。（注明授权内容和授权时限） 委派单位：（章） 总监理工程师：（章）年 月 日B0-2人员调动通知书 项目监理部，由于工作需要 同志调到 项目工程监理部担任 监理工作。特此通知九江市建设监理有限公司工程监理四所B1项目监理机构及监理人员名单 编号：单位名称联系电话法定代表人技术部门负责人质量部门负责人姓名监理职务职称专业证书号备注总监理工程师项目技术负责人上述人员是我单位为 工程配备调整 的工程项目监理机构及监理人员，请建设单位审核。总监理工程师（签字）： 法定代表人（签字）： （公章）日期： 建设单位审核意见：（公章）项目负责人（签字）： 日期： B2见证取样送检监理人员授权书 建设工程质量检测中心（站）：本人 授权 同志任 工程见证取样和送检见证人，负责国家规定及施工质量验收规范规定的原材料、建筑构配件、成品、半成品、器具、设备的见证取样和送样，请核实其所持证件予以认可。见证人员如下： 姓 名： 姓 名： 岗位证号： 岗位证号： 职 称： 职 称： 身份证号： 身份证号： 联系电话： 联系电话： 签字识别： 签字识别： 抄送：施工单位：建设单位： 授权人（总监）签名： 九江市建设监理有限公司（公章）： 年 月 日B2-1见证取样送检监理人员变更函 建设工程质量检测中心（站）：原授权 同志任 工程见证取样和送检见证人，因 原因，现变更 同志任该工程见证取样和送检见证人，负责本工程的见证取样和送样，请核查其所持证件予以认可。变更见证人员如下： 姓 名： 姓 名： 岗位证号： 岗位证号： 职 称： 职 称： 身份证号： 身份证号： 联系电话： 联系电话： 签字识别： 签字识别： 抄送：施工单位：建设单位： 授权人（总监）签名： 授权单位公章： 年 月 日B3项目监理部通讯录单位名称姓名职务联系方式项目监理部总监总监代表水电监理土建监理B4 工程设计概况表栋号基础工程主体工程备注基础形式埋深室内标高正负零室外标高基底标高桩顶标高设计桩长桩直径特征值有效桩长三击贯入度砼、砂浆强度、砌体材料砼、砂浆强度砌体材料主要板厚屋面防水材料种类、做法门、窗种类B5图集及规范选用一览表序号图集及规范名称单位数量备注B6检测检验设备配备清单设备及仪器名称单位型号数量产地备注全站仪台水平仪台检测尺及器具套钢卷尺把厚度仪套粗糙度仪套游标卡尺把坍落度测量器套泥浆比重器套泥浆稠度、含砂率测试器套砂浆回弹仪套混凝土回弹仪套B7 工程检测计划表材料名称代表批量检测部位划分备注B8监 理 周 报（土建）（ 年 月 日 年 月 日）工程名称：