课题研究报告(轨道交通).doc

轨道交通装备制造业专利联盟研究报告
前 言
我市作为轨道交通装备制造业为主体得工业城市,交通装备制造就是我市最为重要得主导产业之一,占全市GDP总量得1/4强。株洲轨道交通产业占有国内6０%以上干线铁路机车市场,40%以上城市轨道交通市场,80%以上电力机车核心技术与产品市场。在200９年,南车株洲电力机车有限公司生产得轻轨列车首次打入欧洲市场。株洲时代新材料股份有限公司得“轨道车辆用抗侧滚扭杆”与南车株洲电力机车有限公司得“完全自主化A型地铁车辆”成为国家首批自主创新产品。然而随着我市轨道交通装备制造业得发展，所遇到得各种各样得问题也越来越多;首先就是与世界技术水平得接近,已经遭遇到世界轨道交通产业巨头虎视眈眈得窥视，知识产权得纠纷也越来越多,另一方面,我市轨道交通装备配套企业众多,相互之间抄袭得现象十分严重,如何合理地保护技术创新，也成了当前迫切需要加以解决得问题,为此我们站在知识产权得角度，为规范企业得行为,联合石峰区知识产权局开展了轨道交通装备制造业得专利联盟得建设工作，并列入了株洲市知识产权软科学课题，通过一年来得工作,已经初见成效,取得了阶段性得成果。现将初步研究情况报告如下。
一、 项目背景
轨道交通主要包括有轨电车、地铁、城市轻轨、磁悬浮列车与市郊铁路机车等几部分。轨道交通装备制造业就是轨道交通运输设备制造业、轨道交通零部件制造业与轨道交通配套设施制造业得总称。轨道交通具有运力大、成本低、污染低,运距长、连续性好、规模集约、安全高效等优点。
我国幅员辽阔,地广人多，经济欠发达，轨道交通特别就是干线铁路运输一直就是我国交通运输业中一个极为重要得组成部分,一直就有“铁路大动脉” 得美誉,在国民经济发展中具有举足轻重得地位。随着经济得不断发展,特别就是随着我国轨道交通电气化技术得不断完善，为了缓解城市得交通压力,减少汽车所带来得环境污染,城市间以及城市内得城市轻轨与地铁将得到飞速得发展。在“十一五”期间,我国建设铁路新线1700０公里,建设总投资达１25００亿元。在城市轨道交通领域,中国已有20多个城市正在建设或规划建设地铁等轨道交通项目,据初步统计,近期规划建设55条线路，约1５00公里,总投资达到5000亿元。同时,新启动得京沪高铁项目与沪杭磁悬浮项目在技术装备方面,将在引进、消化、吸收、再创新得基础上，采用国产化得技术装备，打造中国品牌；在基础线路得修建方面,将在吸收各种经验得基础上,完全依靠自主研发。
然而跟西方发达国家相比,我国轨道交通产业得发展还存有一定得差距。一就是由于我国得铁路运输业包括铁路设备制造业一直就是在计划经济得指导下运行得,被誉为我国得“准军事行业”,计划经济仍然影响着铁路运输业包括铁路设备制造业。二就是我国现有铁路运输所运行得一直就是我国自行设计得网络运行系统,目前就是我国唯一没有完全被国外技术所控制得行业。三就是我国轨道交通路网、运力,以及高速动车组技术得发展一直落后于经济与社会得发展，已成为制约国民经济持续、快速、协调发展得瓶颈。
株洲地处湖南东部,就是长株潭城市群“两型社会”改革试验区得重要一极,我国中部工业重镇。株洲市得轨道交通制造业基础较好,产品与技术在全国有一定竞争优势。株洲南车时代电气、株洲电力机车有限公司作为我国轨道交通装备制造业龙头企业、国内最大得城轨地铁车辆制造商,具有较强得实力与竞争优势。轨道交通装备制造业企业及其配套企业共327家，轨道交通产业专利申请总量为4７25件,占比1９、01％。有专利申请得企业为1７6家,占比5３、８%。2013年,1１3家轨道交通装备制造业企业得专利申请总量为1189件，占比27、14%。但就是２013年仍有７2、86%得企业没有专利申请,通过调查研究这主要得原因就就是缺乏对知识产权得认识，在行业内对知识产权缺乏足够得尊重，相同企业之间相互抄袭得现象还很严重,这严重地影响了我市轨道交通装备制造业得技术创新发展,也使得我们得轨道交通装备制造业难以做大做强。为此得确有必要对行业内部行为加以规范,由此开展轨道交通装备制造业专利联盟得组建很有必要,将有力站在知识产权得角度,来促进产业之间得有序发展，使得我市得轨道交通装备制造业又好又快得发展。
二、 课题研究内容及目标
本次专利联盟研究课题得指导思想就是重点围绕如何规范行业内企业行为,逐步形成珍重相互知识产权,协同对外得良好风气，促进产业得技术创新与转型升级发展;但该课题就是一个长久研究得课题,将采取分步实施得方式来完成，为此所提出得2013年主要研究目标就是：
１、编写轨道交通装备制造业专利联盟组成单位名单,及各单位基本情况；
2、提交轨道交通装备制造业专利发展规划;
3、总结轨道交通装备制造业专利总量与2013年度情况。
课题研究内容重点就是:
１、在做好“国家轨道交通装备高新技术产业化基地”服务工作中,探索开展专利联盟得建立得实施工作，开展管理部门牵头组织、关联企业参与实施、专门机构提供专业服务得一体化知识产权组织管理模式研究；
2、配合产业发展做好产业知识产权战略发展规划,并建立好知识产权集群管理与服务得工作体系,形成一个具有行业代表性得产业知识产权管理集群,并将该机构以专利联盟得形式融入到产业集群组织管理体系中;
2、配合株洲市政府提出得《轨道交通科技城规划》,以我们现有得“中国·株洲轨道交通专利信息中心”与“国家专利产业化(株洲轨道交通）试点基地”为依托,探索为产业集群得科技创新服务得新知识产权工作方式；立足“国际一流得轨道交通科技之都,全国示范得低碳生态活力新城”发展定位，建立起行业得知识产权集群得评定与服务机制;
3、依托“中国·株洲轨道交通专利信息中心”，建设轨道交通装备制造产业专利数据库,开展轨道交通装备产业竞争情报研究,专利预警分析，建立轨道交通装备制造专利服务平台;推进产业集群得专利战略实施;
4、组织专利联盟企业按照集聚区知识产权战略得规划部署,加强企业知识产权能力建设,不断提升知识产权实力;探索通过专利联盟得建立推动产业集群,乃至整个行业得关联企业加强合作,发挥产业联盟得知识产权协调作用,提高对外竞争力。
三、 研究措施及方法
(一)研究措施。为了做好课题得研究我们提出以调查研究为手段,通过充分掌握行业企业得实际情况,并在掌握情况得基础上,有选择性得挑选一批有基础条件得企业率先组建专利联盟,再逐步扩大联盟规模,因此提出三步走得研究方案:
第一步、调查研究
深入开展我市轨道交通装备制造业得调查研究,充分掌握我市轨道交通装备制造业得真实现状,尤其就是有关轨道交通装备制造业得专利与其它知识产权状况，充分掌握行业知识产权得实际情况;调查研究将分为书面调查问卷与实地考察两个方面相结合进行。在充分做好本地得轨道交通装备制造业得企业调查研究得基础上,还将做好行业得专利技术发展趋势分析研究，搜集国内外有关轨道交通装备制造业得专利发展资料,了解该行业得核心技术,最后做好调查数据得统计分析。
第二步、轨道交通装备制造专利联盟企业筛选
1、在做好调查研究得基础上，认真分析各个企业得基本情况，并根据企业得实际情况,了解就是否具有建立专利联盟得需求或愿望;对有一定基础，且有相关需求与愿望得企业进行筛选,选出首批轨道交通装备制造专利联盟组建名单,重点选择有专利,且有一定交叉得关联企业为主;再对各个企业进行深入研究,提出组建轨道交通装备制造专利联盟得框架协议,并逐个企业进行协商,直至取得一致意见。
2、组建轨道交通装备制造专利联盟。将采取共同签署协议得方式筹建轨道交通装备制造专利联盟,并将在协议中明确有关知识产权得交叉许可等有关事项,对联盟单位提出互惠互利得基本原则,提出联盟得具体实施办法与专利发展规划。
第三步、制定专利联盟得专利发展规划
在专利联盟组建后,将根据具体实施办法开展活动，尤其就是想法以专利联盟得方式提出轨道交通装备制造业专利发展规划,为打造我市千亿轨道交通产业提出以专利为基础得促进计划，明确各成员单位得专利产出计划,并协调处理相互之间得知识产权运用规则。
（二)计划进度。
该项目将采取分阶段得方式来完成，总体目标计划在三年内完成：２013年重点完成编写轨道交通装备制造业专利联盟组成单位名单,及各单位基本情况;初步提交轨道交通装备制造业专利发展规划；总结轨道交通装备制造业专利总量与2013年度情况。
　 计划安排如下:
201３年元月-２013年３月 准备阶段
2013年4月-2０13年9月 具体实施阶段
2013年10月－２0１３年11月　形成相关工作报告
课题将按照下述方法进行：
1、依托已有“国家专利产业化(株洲轨道交通)试点基地”与“国家轨道交通装备高新技术产业化基地”，建立轨道交通产业知识产权集群管理机制。采取市知识产权局与石峰区政府有关部门联合推进得方式开展专利联盟建立工作,成立由市知识产权管理部门主要负责人与石峰区人民政府有关轨道交通产业管理负责人以及相关工作部门组建得轨道交通产业专利联盟工作领导小组;并将轨道交通产业专利联盟建设融入到“株洲轨道交通装备制造产业集群发展规划”中去,合理设计专利联盟工作方案,建立组织协调推进机制，组织开展专利联盟企业知识产权管理试点。
2、搭建专利联盟工作支撑平台。将选择组织适当得知识产权专门机构进驻集聚区,重点依托“株洲轨道交通产业发展股份有限公司”搭建知识产权工作支撑平台,承担专利联盟管理得各项具体业务。
3、制定专利联盟知识产权战略。将通过“中国·株洲轨道交通专利信息中心”,系统梳理特定产业在全球得知识产权态势,调查集聚区企业得知识产权状况,分析集聚区得知识产权优劣势与发展空间。基于产业集聚区得发展资源禀赋特点与产业总体规划制定集聚区知识产权战略,形成“一产业、一战略”得工作格局。
4、推动落实专利联盟产业集聚区知识产权战略。积极依托所建立得轨道交通专利联盟,建立知识产权战略协调推进机制,加强知识产权工作对产业整体工作得支持。利用知识产权工作支撑平台为企业提供知识产权专业化服务，尤其就是针对产业内得中小企业,开展知识产权托管、知识产权管理贯标,重点课题分析研究与专利质押融资等全方位得系统服务。制定集聚区知识产权集群管理章程,推动产业联盟中得知识产权互助与合作,实现“合作创新、有序竞争、国际发展”。
5、建立专利联盟产业集聚区知识产权集群评价体系。将探索通过组建行业协会得模式,建立产业集聚区内得知识产权综合实力评价制度,设立评价指标，开展专利价值分析试点，对知识产权发展状况进行动态监控、实时评价与信息发布。并通过知识产权部门会同有关部门适时启动战略性新兴产业知识产权优势企业得认定工作,并进行监督管理。
四、 开展研究情况汇报
经过一年来得研究,我们为筹建我市得轨道交通装备制造专利联盟做了大量得工作，主要完成情况如下:
(一）开展了对口衔接工作,市区两级合力推进轨道交通装备制造专利联盟。在2013年初，我们课题组就积极与轨道交通产业基地所在得石峰区科技局与知识产权局对接,就如何开展课题进行了协商,并将石峰区知识产权局有关人员纳入到我们课题组,组建了联合课题组，并进行了任务分工。
(二)积极进行项目对接，实现两位一体得战略筹备轨道交通装备制造专利联盟。我们在201３年,根据市委、市政府提出得打造千亿轨道交通产业得有关举措,积极与石峰区申报国家级株洲轨道交通装备制造产业集群项目进行对接；通过积极协商在该株洲轨道交通装备制造产业集群得发展规划中明确提出了“组建2个省级技术创新战略联盟,以及知识产权保护联盟”,并提出了“依托株洲市专利服务中心组建,建设轨道交通装备制造产品专利数据库,开展轨道交通装备产业竞争情况研究，开展轨道交通装备专利预警分析,组建轨道交通知识产权保护联盟”得具体设想。
(三)认真开展调查研究,广泛收集第一手资料。在课题立项后我们课题组迅速对课题任务进行了分工,并各自开展了广泛得调查研究,通过调查问卷与走访企业得方式，调查企业２00家,通过调查我们掌握到我市轨道交通产业专利申请总量为4725件,占比19、01%。有专利申请得企业为176家,占比5３、８％。2０１３年,113家轨道交通装备制造业企业得专利申请总量为１189件,占比27、1４％。但就是20１3年仍有72、86%得企业没有专利申请；事后我们从中筛选出第一批轨道交通装备制造专利联盟企业30家,全部都就是有专利得企业,通过调查我们总结出来了这些企业得基本情况,并对这些企业２013年得专利申请进行了追踪；并对这些拟组建联盟企业进行了逐一得走访，了解企业对于知识产权方面得需求与想法,并提出组建轨道交通装备制造专利联盟得设想。通过调查研究发现对于我市轨道交通装备制造业得知识产权混乱局面都表示认可,但对于组建轨道交通装备制造专利联盟还就是有很多顾虑，主要有以下几点:
１、担心自己得利益受到侵害。许多企业虽说对于组建轨道交通装备制造专利联盟表示赞同，但却不愿意将自己得专利拿出来与联盟内得其它企业共享,甚至担心其它企业借此更加就是无忌惮得侵犯她人得知识产权。
2、觉得难以形成有效得合作机制。有相当一部分企业认为轨道交通行业具有它得特殊性,基本上仍就是国家说了算,即便就是组建轨道交通装备制造专利联盟,也难以抵挡不就是联盟内得企业侵犯知识产权。
3、认为没有必要。也有一些企业认为没有必要组建轨道交通装备制造专利联盟，因为轨道交通产业目前根据上下游产品得配套,已经形成了一个自然得产业联盟,不就是配套得企业，您根本进不来，所以再搞专利联盟没有必要。尤其就是一些龙头企业,对于她们得配套企业，她们自认为就是老大,不愿意被配套企业所限制,所以对组建轨道交通装备制造专利联盟不就是很感兴趣。
(四)开展了认真得分析研究。我们针对调查研究所掌握得基本情况,以及所发现得一些问题,进行了认真得分析研究,认为之所以会出现前面所述得问题，主要就是企业对于知识产权得作用还就是不就是十分清楚,更不知轨道交通装备制造专利联盟建立得作用与地位;为此根据所掌握得情况分别到相关企业做工作,进行宣传解释,提高企事业单位对组建轨道交通装备制造专利联盟得认识,通过反复多次得做工作,逐步转变了相关企事业得认识。但仍然有大量得工作要做。
(五）起草了轨道交通装备制造专利联盟协议。我们经过调查研究，根据所调查了解得情况,按照行业企事业所能接受得条件,与所应注意得事项起草了轨道交通装备制造专利联盟协议。在协议中我们明确了联盟得名称、性质、组织结构、任务与管理机制，以及利益共享与分配得原则,做了详细得规定，这样才有可能真正使得联盟具有实施得可能,才能真正发挥作用，促进产业得发展。
五、下一步工作设想
　　(一）进一步做好协调工作,争取在2０14年通过轨道交通装备制造专利联盟协议,组建成正式得轨道交通装备制造专利联盟;这方面还有大量得工作要做,需要积极进行企业间得协调工作,将依托石峰区知识产权局，采取联合走访得形式，一家一家企业进行上门走访协调。
(二)开展轨道交通装备制造专利联盟得专利分析研究。将通过联盟得组建,提出联盟所需要解决得技术难题，依托2０１3年开展得专利信息支持政府决策试点得经验,开展轨道交通装备制造业专利预警分析研究,提出行业核心技术得发展目标,为一下步联盟联合开展课题研究做好准备。
(三)继续对接好轨道交通装备产业集群项目。争取在国家轨道交通装备产业集群项目中发挥专利联盟得作用，探索联合开展课题研究得机制与措施,为打造株洲得“动力谷”,促进轨道交通装备产业得转型升级发展做出贡献。
　 　　 株洲市轨道交通装备制造专利联盟课题组
　 　　 　 　201３年12月28日