DB41∕T 2074-2020 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范(河南省).pdf

ICS 13.200 CCS C 66 DB41 河南省地方标准 DB41/T 20742020 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系 建设效能评估规范 2020 - 12 - 30 发布 2021 - 03 - 30 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 20742020 I 目 次 前言 .II 1 范围 .1 2 规范性引用文件 .1 3 术语和定义 .1 4 基本要求 .1 5 评估方法 .2 附录 A（资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式) .4 附录 B（规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 .7 DB41/T 20742020 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 本文件由河南省安全生产标准化技术委员会提出并归口。 本文件起草单位：河南安科院安全科技服务有限公司、中国联合网络通信有限公司河南省分公司、河南省应急管理科学技术研究院。 本文件主要起草人：郭红卫、王宜科、付广超、耿剑统、袁新峰、宋广飞、刘晓丹、方东、靳松、邢国隆、杨伟利、江文生、许亮、岳志奇、吴文峰、赵东方、周舫、祁珍丽、陈仁树、张洁风、王博妮、王占平、邢璐、郭毅方、李伟东、杨至。DB41/T 20742020 1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范 1 范围 本文件规定了通信运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的基本要求和方法。 本文件适用于通信运营企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设效能评估工作，也适用于通信施工等其他通信企业。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类和代码 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 YD 5201 通信建设工程安全生产操作规范 DB41/T 1646 企业安全风险评估规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 DB41/T 2073 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南 3 术语和定义 DB41/T 2073 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 职责 通信主管部门、 安全监管部门负责监督属地通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估工作。 企业主要负责人全面负责组织企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估工作， 评估结果形成正式文件，并将评估结果向本企业所有部门、单位和从业人员通报。 4.2 效能评估范围 效能评估范围包括企业的安全组织机构建设、制度建立、教育培训、划分风险点、辨识危险源、风险评价分级、风险分级管控、编制风险分级管控清单、绘制风险分布图和岗位作业风险柱状图、安全风险告知以及隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等内容。 DB41/T 20742020 2 4.3 效能评估时效 企业每年应对安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况进行至少一次效能评估， 验证安全生产风险隐患双重预防体系建设实施的适宜性、 充分性和有效性， 以及企业安全生产风险隐患双重预防体系建设工作目标的完成情况。 4.4 持续改进原则 企业应根据安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估情况所反映的问题和趋势， 客观分析企业安全生产风险隐患双重预防体系的运行质量， 及时修正发现的问题和偏差， 完善安全风险管控制度和隐患治理措施，加强过程管控，持续改进，以实现本质安全为目的，不断提高安全生产风险隐患双重预防体系运行效能。 5 评估方法 5.1 建立企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的管理制度，明确企业安全生产风险隐患双重预防体系建设工作目标完成情况、 现场状况与安全生产风险隐患双重预防体系建设规范的符合情况测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。 5.2 企业在进行安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估前应策划评估方案，方案应包含但不限于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员及任务分工等内容；安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估人员能力应满足评估要求，评估人员的选择和评估应确保评估过程的客观性和公正性;评估成员实行回避制度，不评估与本人有关的工作。 5.3 通过评估与分析，发现企业安全生产风险隐患双重预防体系建设运行过程中的责任履行、风险分级管控、 隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题， 由企业安全生产风险隐患双重预防体系建设领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的工作实施计划中。 5.4 企业的安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估应形成报告，报告应提供完整、准确简明和清晰的审核记录,并包括或引用以下内容： a) 评估范围； b) 评估组织的组成人员； c) 进行评估活动的日期和地点； d) 企业近三年安全生产事故的发生情况； e) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况； f) 对上次效能评估采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的验证； g) 评估发现和相关证据； h) 改进的机会； i) 识别的良好实践； j) 单位安全生产风险隐患双重预防体系建设目标完成情况； k) 评估结论。 5.5 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估评估报告向企业内所有部门、所属单位和从业人员通报。 5.6 根据效能评估结论可以表明采取纠正、预防或改进措施的需要。此类措施通常由受评估方确定并在商定的期限内实施。受评估方应将这些措施的实施状况告知评估方管理人员和评估组。 5.7 企业应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是下次效能评估活动的一部分。 DB41/T 20742020 3 5.8 企业发生死亡事故或工艺技术、设备设施、重大风险发生重大变化应重新进行效能评估。评估记录至少保存 5 年。 5.9 企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设的效能评估结果纳入部门、所属单位、从业人员年度安全绩效考评。 5.10 企业按附录B对安全生产风险隐患双重预防体系的运行情况进行评估， 形成评估报告(见附录A)。达到 80 分(百分制)以上（含 80 分）、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险隐患双重预防体系建设合格。 a) 在效能评估周期内,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失 100 万元以上及社会影响较大生产安全事故。 b) 未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。 c) 每项评估指标实际得分不得低于参评项分值的 60%。 DB41/T 20742020 4 A A 附 录 A （资料性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式) 通信行业安全生产风险隐患 双重预防体系建设效能评估报告 单位名称： 评估得分： 评估日期： 年 月 日 DB41/T 20742020 5 基本情况表 单位名称 地址 统一社会信用代码 安全管理机构名称 员工（人） 专职安全管理人员（人） 特种作业 人员（人） 固定资产（万元） 主营业务收入（万元） 法定代表人/企业（单位）负责人 电 话 传 真 联系人 电 话 传 真 手 机 邮 箱 如果是某集团的成员单位，请注明集团名称： 双重预防体系建设工作领导小组主要成员 姓 名 所在部门职务/职称 电 话 签 名 组 长 成 员 DB41/T 20742020 6 单位效能评估报告 DB41/T 20742020 7 B B 附 录 B （规范性） 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则见表B.1。 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则 评估时间：从 年 月 日 到 年 月 日 评估组组长：（签字） 评估组成员：（签字） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （8分） 组织 机构 1.企业应成立安全风险分级管控与隐患排查治理工作领导小组；领导小组组成人员应包括企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人担任主要领导职务， 全面负责企业体系建设。 2.企业应设置双重预防体系建设管理机构，配备专职或兼职管理人员。 3.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负责人及岗位人员双重预防体系建设应履行的职责。 1.对文件要求内容的评审： 1） 未建立企业双重预防体系建设领导机构的， 扣 0.2 分。 2） 企业主要负责人未担任双预防主要领导职务的，扣0.5 分。 2.企业未设置双重预防体系管理机构，未配备专职或兼职管理人员的扣 0.5 分。 3.企业在领导机构成立文件中： 1）未明确企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负责人及工作组织机构双重预防体系建设职责的，一项不符合扣 0.2 分。 2） 企业主要负责人、 安全生产负责人及各岗位人员未履行双重预防体系建设职责的，每人次扣 0.2 分。 否决项：未建立双重预防体系组织机构，且未明确企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负责人职责的。 2 分 查文件： 下发的正式文件、企业建立的安全生产责任和安全管理制度。 查阅双重预防体系建设相 关 记 录等，并核对实施运行情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责。 基本 要求 （8分） 体系 文件 1.企业应制定符合双重预防体系建设标准要求的安全生产责任制、安全风险分级管控制度、 隐患排查治理制度、 1.未制定涵盖双重预防体系职责要求、覆盖全员全部门安全生产责任制的， 扣 1 分。 2.未制定安全风险分级管 2 分 查资料： 1.安全生产责任制、安全 管 理 制 DB41/T 20742020 8 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （8分） 体系 文件 双重预防体系教育培训制度、安全风险分级管控与隐患排查治理持续改进制度、双重预防体系运行奖惩制度、相关方管理制度、岗位安全操作规程等体系文件，且和 GB/T 33000 要求相一致。安全操作规程至少有但不限于通信线路作业安全技术规范、通信机房安全管理及作业安全技术规范（包括高处作业、有限空间作业、吊装作业、 制冷与空调作业、焊接与热切割作业、电工作业等） 。 2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 控制度扣 1 分。 3.未制定隐患排查治理制度扣 1 分。 4.未制定安全风险分级管控与隐患排查治理持续改进制度扣 1 分。 5.教育培训制度未包含双重预防体系内容的，扣0.5 分。 6.各项制度不符合 YD 5201要求和企业实际、不具有可操作性、 不符合 DB41/T 2073要求的，一项内容不符合扣0.2 分。 7.制度未传达到各岗位的，发现一个岗位扣 0.2 分。 2 分 度、岗位安全操作规程等体系文件文本。 2.制度发放或 传 达 记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等 体 系 文件。 全员 培训 1.企业将风险管控、事故隐患治理纳入年度教育和培训计划并组织实施，明确培训的责任部门、培训目标、培训内容、培训对象、培训时间、培训学时、评估方式、相关奖惩等。 2.应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求，至少应包括但不限于关于风险管理理论、风险辨识评价方法和双重预防体系建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防体系建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、分析和管控的能力；应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职 1.企业未将风险管控、事故隐患治理纳入年度教育和培训计划的，扣 0.5 分。 2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的， 扣 0.5 分。 3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺少岗位的一项扣 0.2 分。 4.培训结束未组织进行培训效果评价或评价内容无针对性的，扣 0.5 分。 5.未明确双重预防体系培训评估方式、奖惩规定的，扣0.2 分。 否决项：抽查 1%10%但不少于 5 名相关岗位人员，5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防体系培训内容。 2 分 查资料： 1. 培 训 计划。 2.培训教育记 录 与 档案。 3.安全培训 教 育 制度或奖惩 管 理 制度 。 抽查问询： 1.按照培训记录随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系的相关 培 训 内容。 DB41/T 20742020 9 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求 （8分） 全员 培训 责的知识与能力。 3.培训结束应进行培训效果评价，可采取闭卷考试、手指口述、现场情景模拟等方式，评价内容及结果应记入培训档案。 2 分 2.企业负责人、部门负责人是否明确本单位的重大风险；双重预防体系建设、运行流程。 责任 考核 1.企业应在安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度中明确各层级考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，强化考核的导向和激励作用；对个人应奖惩并重，以奖为主，并将评估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。 2.应落实安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度 ， 根据考核结果予以奖惩。 3.企业应制定安全生产风险隐患双重预防体系建设目标，并对完成情况考核。 1.安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度未明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将评估结果与员工工资薪酬 （或奖金）相挂钩的，每项扣 0.5 分。 2.未根据安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度 考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 0.5 分。 否决项：未建立安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度和未对安全生产风险隐患双重预防体系建设目标完成情况进行考核的。 2 分 查资料： 1.安全风险分级管控与隐患排查治理责任考核制度 。 2.双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工资 （或奖金）发放记录。 3.安全生产风险隐患双重预防体系建设目标的完成情况。 风险 分级 管控 （30分） 划分 风险点 应按照 DB41/T 2073 要求建立安全风险清单： 1.宜按照以下功能区划分风险点： 通信机房、 发电机房、移动通信基站、铁塔、营业厅、客服中心、办公场所、仓储、消防设施、变配电设施、油库等。 2.风险点应覆盖功能区内的所有作业活动和设备设施。 3.企业应组织安全、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，确保风险点划分的合理性、覆 1.未建立作业活动风险清单， 扣 0.5 分。 清单不完善，扣 0.2 分。 2.未建立设备设施风险清单， 扣 0.5 分。 清单不完善，扣 0.2 分。 3.风险点划分、确定未经企业安全、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员集体讨论的，扣 0.1 分。 否决项：风险点有明显遗漏或有 10%划分不符合企业实际的。 2 分 查资料、查信息系统： 1.作业活动风险清单。 2.设备设施风险清单。 3.风险点划分、论证、确认记录。 查现场： 通过分析工作流程、工作现场判断是否遗漏主 DB41/T 20742020 10 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （30分） 划分 风险点 盖范围的全面性。 2 分 要 作 业 活动、设备设施。 辨识 危险源 1.企业应组织全员参与，采取自下而上、自上而下反复进行的方式，针对划分的每一个风险点进行危险源辨识分析；辨识危险源时应充分考虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下人的行为、物的状态、作业环境、安全管理等 4 个方面的不安全因素。 2.针对作业活动风险点清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3.针对设备设施风险点清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 4.危险源的辨识范围应包括但不限于安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；普通设备设施和特种设备，机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；建筑物、构筑物等生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所和气象条件；从业人员的健康状况、安全防护状况和安全作业行为；通信网络中传输、存储、处理的数据信息安全；影响网络运行安全的情形；其他可能产生安全风险的因素。 1.辨识危险源时未充分考虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下人的行为、物的状态、作业环境、安全管理等4 个方面的不安全因素的。每缺少一方面不安全因素的每处扣 0.1 分。 2.未按照 DB41/T 2073 规定针对作业活动逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣0.5 分。作业活动、作业步骤、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏不符合 GB/T 13861 内容的，一项不符合扣 0.2 分。 3.未按照 DB41/T 2073 规定针对设备设施逐个进行危险源辨识、 分析， 缺一项扣 0.5分。设备设施检查项目、检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏，一项不符合扣 0.2 分。 4.危险源辨识、确认未经企业安全、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论的，扣 0.1 分。 否决项：危险源辨识有 10%不准确的。 5 分 查资料、查信息系统： 1.作业活动分析评价记录。 2.设备设施分析评价记录。 3.危险源论证、确认记录。 询问： 1.询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。 2.询问相关人员是否熟悉危险源辨识采用哪些分析方法。 3.岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型） 。 DB41/T 20742020 11 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （30分） 辨识 危险源 5.企业应组织安全、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，以可能造成事故的严重程度为标准辨识危险源，危险源顺序以日常排查顺序确定。 5 分 风险 评价 分级 1. 企 业 风 险 评 价 应 符 合DB41/T 2073 及企业生产实际。 2.参与评价人员应熟知企业情况、掌握评价分级标准，合理评价，评价级别正确。 3.对事故类型描述应符合GB/T 6441 要求。 1.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合理 （偏低） 、 评价级别不准确、未依照从严从高原则进行评价的， 一项不符合扣 0.2 分。 2.未按照 GB/T 6441 标准进行事故类型描述或事故后果与作业步骤、检查项目以及危险源无因果关系、逻辑关系的，每项扣 0.2 分。 否决项：应判定为重大风险而未判定为重大风险。 5 分 查资料、查信息系统： 1.风险评价分级标准。 2.作业危害及安全检查表分析等记录。 询问： 1.主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握重大风险相关内容。 2.相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确评价。 编制风险 管控 措施 1.岗位人员、技术人员、管理人员应从工程技术、 管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的危险源， 提出风险控制措施，并经过单位相关程序评审确定；制定管控措施时，应以工程技术、安全管理措施为主，个体防护、教育培训、应急处置措施为辅。企业应重点对人为失误、固有危险制定管控措施，管控措施应与实际情况相符合，具有针 1.控制措施与潜在的危险源及事故后果无对应关系或与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一项不符合扣0.5分。 2.各专业技术人员、对应岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 0.2 分。 3.企业未按程序组织进行控制措施评审确定的， 扣 1 分。 4.未编制重大风险专项应急预案的，每个扣 1 分；未对重大风险专项应急预案进行 6 分 查资料、查信息系统： 检查控制措施 制 定 过程，是否全员参与并经过 评 审 确定，控制措施 是 否 全面、 无疏漏、可操作性强并 有 效 落实。 DB41/T 20742020 12 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （30分） 编制风险 管控 措施 对性、有效性、可操作性、不应笼统宽泛，并得到有效落实。 2.对重大风险应当编制专项应急预案。 培训、 演练的每项扣 0.5 分。 否决项： 核查控制措施， 10%及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系或与实际不符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的。 6 分 现场检查： 核查岗位人员是否落实自身岗位相关 管 控 措施。 风险 分级 管控 1.企业应根据风险分级管控的基本原则，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、部门（科室）级、班组级、岗位级，重大风险由公司管控、较大风险由部门管控、一般风险由班组管控，低风险由岗位管控。企业也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。 3.风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则， 上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。 1.风险管控层级不符合标准要求或管控层级与企业组织机构设置不符的， 扣 0.5 分。 2.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员、落实管控责任的，每项扣 0.2 分。 3.重大风险（点）确定公司级管控责任人后，确定下级管控责任人专业不符合管控措施要求的， 每项扣 0.2 分。 4.风险管控责任人应包含该风险（点）对应的最高层级责任人及以下所有各层级责任人，风险管控责任人不完整的每项扣 0.2 分。 5.抽查企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 每人次扣 0.2 分。 否决项： 根据相关记录文件，抽查1%-10%但不少于5名相关岗位人员，5 人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的。 5 分 查资料、查信息系统： 作业危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单、重大风险专项应急预案演练等资料。 询问： 企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。 风险 分级 管控 清单 1.企业应编制风险（作业活动类、设备设施类）分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审核通过后发布。 2.风险分级管控清单内容应 1.风险分级管控清单： 1） 未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 0.5 分。 2） 未建立设备设施类风险分级管控清单，扣 0.5 分。 3） 风险分级管控清单未经企业相关部门、岗位人员按程 2 分 查资料、查信息系统： 1.作业活动类风险分级管控清单。 2.设备设施类风险分级 DB41/T 20742020 13 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （30分） 风险 分级 管控 清单 符合 DB41/T 2073 要求。 序评审的，每项扣 0.1 分。 4） 风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣 0.1 分。 2.风险分级管控清单中内容不符合DB41/T 2073要求的，每项扣 0.1 分。 否决项：企业未建立风险分级管控清单的。 2 分 管控清单。 3.查阅评审评价记录。 4.查阅清单签发页。 风险分布图 1.企业应绘制公司和各独立区域的红、橙、黄、蓝四色安全风险平面分布图（或地理坐标图）和企业作业安全风险柱状图，并设置在企业醒目位置。 2.在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，并给出各级别风险点数量及总数。 3.企业作业安全风险柱状图将风险分值最高的不少于 5项作业活动以柱状图的形式进行比较。 4.应按现场风险变化情况对风险分布图及时进行更新。 1 风险分布图不完善的扣0.5 分。 2.风险点、危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣0.5 分；标注位置错误，或名称标注缺失或错误，出现一处扣 0.2 分；标识形式不规范，扣 0.2 分。 3.作业活动风险分值与风险评估结果不一致， 扣 0.5 分；作业活动名称不规范，出现一条扣 0.2 分。 4.风险分布图和现场风险情况不一致的每处扣 0.5 分。 3 分 查资料或信息系统： 1.企业风险分布图。 2.企业作业安全风险柱状图。 3.对照风险管控清单进行风险点等级核对。 查现场： 现场确认风险图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。 安全 风险 告知 1.企业在固定岗位周围制作悬挂岗位安全风险告知牌、岗位事故应急处置卡或为岗位员工配发岗位风险告知卡等，在醒目位置或作业场所等将作业风险比较图对员工及相关方公告。 2.在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏，标明危险源名称、风险等级、危害有害因 1.未制作发放岗位风险告知卡、岗位事故应急处置卡或未悬挂岗位安全风险告知牌的均扣 1 分。 2.重大风险场所未设置重大风险告知栏的每处扣 0.5分。 3.风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 0.2 分；告知地点不当， 每处扣 0.2 分。 4.无培训记录，扣 0.2 分。 2 分 查文件： 1.风险告知相关文件。 2.告知方式及内容。 3.风险评价结果、重大风险信息培训等资料。 现场检查： 安全风险公 DB41/T 20742020 14 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 风险 分级 管控 （30分） 安全 风险 告知 素、可能导致事故类型及后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话、责任单位、责任人等信息。 3.应组织各层级、各岗位进行风险评价结果（危险有害因素、 后果、 风险管控措施、应急措施、 应急电话等信息）的告知培训。 4.重大风险更新和系统性更新时， 应开展全员告知培训。 2 分 告栏及安全警示标志、监测或预警设施。检查岗位作业人员 持 卡 情况。 隐患排查 治理 (38分) 编制隐患排查清单 1.应根据所有风险管控措施或检查标准编制生产现场类隐患排查清单。生产现场类隐患排查清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 2.应依据法律法规、标准规范的相关要求，编制基础管理类隐患排查清单。 3.隐患排查清单内容包括：排查内容、排查标准、排查方法、排查周期、排查责任等。 4.应根据风险分级管控的原理类隐患排查清单中选择相应的排查内容，编制公司隐患排查表、 部门隐患排查表、岗位隐患排查表等各层级隐患排查表。 1.未编制基础管理类隐患排查清单、作业现场类隐患排查清单的每缺少一项扣 2分。 2.作业现场类隐患排查清单排查内容， 未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 0.5 分；基础管理类隐患排查清单排查项目不全、排查标准不符合法律法规及标准规范要求， 每项扣 0.5 分。 3.隐患排查清单未包括排查内容、 排查标准、 排查方法、排查周期、 排查责任等内容，每项扣 0.5 分。 4.未结合企业实际情况，编制相关层级隐患排查表的，每缺一个层级扣 1 分；各层级隐患排查清单未涵盖所属区域的重大风险或重大风险管控措施的每项扣 2 分。 6 分 查资料、查信息系统： 查各类隐患排查清单和各层级隐患排查表。 制定 隐患排查 计划 企业应根据自身实际，结合隐患排查治理制度，制定从企业主要负责人到每位员工的隐患排查计划。隐患排查计划应明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。 1.未制定各级人员隐患排查计划， 每缺少一级， 扣 1 分。 2.排查计划内容不全，缺一项扣 0.5 分。 2 分 查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料。 DB41/T 20742020 15 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 隐患排查 治理 (38分) 隐患 排查 1.企业应按照隐患排查计划和隐患排查清单、隐患排查表组织相关人员进行隐患排查，并填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单，建立隐患治理台账。 2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设导则的要求。 3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 1.各组织层级未按风险管控排查计划组织隐患排查，缺一项扣 1 分。 2.隐患排查类型、周期、实施主体不符合要求的每次扣1 分。 3.排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、 不全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣 1 分。 否决项：伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的。 10 分 查资料、查信息系统： 隐 患 排 查表、排查记录、隐患登记 表 等 记录。 现场检查： 核查项目与标准、结果与现场的一致性。 一般 事故 隐患 治理 1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的隐患，由排查组织部门下达隐患整改通知书，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容，并以适当方式向从业人员告知隐患信息。 2.隐患存在单位在实施治理原因进行分析，并制定可靠的治理措施。 3.排查组织部门应当对整改效果进行评价， 并组织验收。 4.事故隐患治理情况记录应当保存2年以上。 5.对排查出事故隐患的治理情况如实记录，向从业人员通报。 1.针对查出的不能当场整改的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣0.5 分；整改通知书填写不符合要求的每处扣 0.5 分；未告知隐患排查结果，发现一项扣 0.5 分。 2.隐患存在单位未对不能当场整改事故隐患原因进行分析的每次扣 0.5 分；隐患治理单位未按期完成整改，每次扣 0.5 分。 3.隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣0.5 分。 4.隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣 1 分；事故隐患治理情况记录未保存 2 年以上的扣 2 分。 5.未向员工通报隐患排查治理情况的，每次扣 0.5 分。 否决项： 20%及以上隐患未按期完成整改。 8 分 查资料、查信息系统： 1. 隐 患 通报。 2.隐患整改通知单。 3.隐患治理台账。 现场检查：1.隐患治理公示情况。2.询问员工对隐患治理情况是否了解。 DB41/T 20742020 16 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 隐患排查 治理 (38分) 重大 事故 隐患 治理 1.经判定为重大事故隐患的，要立即向企业主要负责人和负有安全生产监管职责的部门报告。 2.主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括：治理目标和任务；负责治理的机构和人员；采取的方法和措施；经费和物资的落实；治理的时限和要求；安全措施和应急预案； 复查工作要求和安排。 3.重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员， 设置警戒标志；对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。 4.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。 5.重大事故隐患评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录， 单独建档管理。 1.未制定重大事故隐患治理方案的，一项扣 1 分。 2.未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 3 分。 3.重大事故隐患治理工作结束后， 未及时组织复查评估，一项扣 1 分。 4.重大事故隐患涉及资料未及时归档的， 一项扣 0.5 分。未向从业人员通报重大事故隐患排查治理情况的，每次扣 1 分. 否决项：发现应定性为重大事故隐患而未定性或重大事故隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。 10 分 查资料、查信息系统： 1.重大事故隐 患 档 案（含排查记录、整改方案、复查验收记录、应急预案培训记录等） 。 2.隐患排查治理台账。 现场检查： 查看隐患治理情况及治理效果。 注： 经核查，企业在评估时确实不存在重大隐患的，本项按缺项计。 隐患排查信息管理 企业应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。 1.未建立隐患排查治理台账的，扣 1 分。 2.未建立隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单的每项扣 0.2 分。 2 分 查资料、查信息系统： 隐患排查治理台账 隐患排查任务清单 隐患和问题清单 DB41/T 20742020 17 表 B.1 通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续） 评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 隐患排查 治理 (38分) 隐患排查信息管理 2 分 整改工作清单 复查验收清单 信息平台建设 （18分） 信息 平台一般要求 企业双重预防体系实现信息化管理，信息系统中应包含企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息；具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能和权限分级功能： 1.风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管理。 应具备的功能：风险点的管理 （增加、 删除、编辑、查询等功能） ；年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、 审核、 结果上传等） 。2.隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、 过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备的功能：隐患信息录入及与风险的关联；隐患整改、复查、销号等过程跟踪， 实现闭环管理，对于整改超期、或整改未达要求的，进行预警；实现重大隐患上报、跟踪督办。 3.统计分析及预警模块实现安全风险和隐患的多维度统计分析，自动生成报表；实现对风险管控措施排查频 1.信息系统中，企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 1分。 2.风险数据库功能不符合要求的缺一项扣 1 分；未建立风险分级管控清单的扣 2分；相关数据内容缺失的，缺一项扣 1 分。 3.隐患排查治理数据库功能不符合要求的缺一项扣 1分；未形成隐患排查治理台账的扣 2 分；相关数据内容缺失的，缺一项扣 1 分。 4.统计分析及预警数据库功能不符合