GSP认证现场检查方法.doc

GSP认证现场检查方法2011年4月山东主要内容n 认证概述n 工作职责n 认证准备n 现场检查内容n 认证检查原则一、 GSP认证概述GSP认证概述n 药品认证概念n 现场检查工作程序n 检查组长职责n 检查组长现场控制要点n GSP认证检查员应具备的能力n 接受认证企业的前提条件药品认证 药品监督管理部门对药品研制、生产、经营、使用单位实施相应质量管理规范进行检查、评价并决定是否发给相应认证证书的过程。GSP认证n GSP认证 是药品监督管理部门依法对药品经营企业药品经营质量管理进行监督检查的一种手段，是对药品经营企业实施药品经营质量管理规范情况的检查、评价并决定是否发给认证证书的监督管理过程。n -药品经营质量管理规范认证管理办法GSP现场检查的目标n 依据条款找出问题不符合n 根据问题寻找原因追根溯源n 分析原因确定缺陷系统漏洞n 系统漏洞是质量保障体系的致命要害n 找出系统缺陷才是现场检查的最终目标检查原则n 依法检查n 严格程序n 客观公正n 严守纪律n 认证有效检查组组长职责n 根据现场检查方案，组织、协调现场检查工作n 负责与受检查企业交换意见n 负责汇总检查情况，拟定和宣读现场检查报告n 负责提交现场检查报告及有关资料检查组长现场控制要点n 检查方案的实施控制n 检查评定标准的实施控制n 检查进度的控制n 检查节奏和气氛的控制n 检查范围的控制n 不合格项目审定及检查结论的控制n 检查纪律的控制n 突发事件或意外情况的控制GSP认证检查员应具备的能力n 观察问题的能力 全面、准确、细致、严谨n 分析问题的能力 系统、深入、抓住特征要点n 判断问题的能力 客观、公正、准确n 解决问题的能力n 把握全局的能力现场检查前的准备工作现场检查需预先审阅的资料n 企业GSP认证申报资料n 企业质量管理文件n 企业主要岗位人员花名册 （包括姓名、性别、出生日期、工作岗 位、学历、职称、从事本岗位工作时间）n 企业经营场所、仓库地理位置示意图及内部平面图 （标明地址、面积及主要设备）现场检查前的准备工作n 认真阅读现场检查方案n 熟悉被检查企业基本情况n 及时索取有关资料n 明确检查内容分工、目标及工作量n 确定现场检查具体工作步骤n 初步判定企业管理的薄弱环节资料审核的主要内容n 核实认证方案n 了解企业体制、规模、管理结构n 了解企业硬件分布n 了解企业管理特点、手段、水平n 提出疑问：申报内容、管理内容n 判断弱项：管理文件、管理方法管理文件常见缺陷n 项目不齐全n 内容不完整n 表述不明确n 规定不合理n 责任不清晰现场检查工作程序首次会议要点n 检查组长主持n 规定人员应全部到位、准时召开n 控制会议时间n 确认方案内容n 核实资料疑问n 基本确定末次会议时间n 明确企业协助内容现场检查要点n 目的明确n 任务清楚n 控制进度n 方法灵活n 证据确凿n 沟通及时现场检查应注意问题n 发现问题的敏锐性n 准确分析是偶然原因还是系统原因n 对发现的问题不轻易放过，追查到底n 注意问题的关联性n 运用逻辑推理综合评定要点n 全面汇总分析、充分讨论n 严格标准、逐条评判n 客观公正、实事求是n 证据确凿、适用准确n 严格保密、观察员回避缺陷的确定要点n 严格标准n 紧扣条款内容n 适用条款准确n 一事不二罚n 不得避重就轻n 不得为半成品末次会议要点n 检查组长主持n 先通报、确认缺陷项目，再宣读报告n 完善手续n 告知企业整改要求n 不正式发表报告内容之外的个人观点或建议现场检查的主要内容GSP 查什么 ？n 核查企业质量管理体系的有效性 ！ 1. 质量管理文件是否建立、健全 2. 组织结构是否完善、合理 3. 人员配备是否到位 4. 硬件设施是否适宜 5. 过程管理是否规范、可控 6. 原始记录是否可追溯现场检查的主要目的n 符合性质量管理文件与GSP的符合现场管理与质量管理文件n 有效性质量管理体系运行的效果质量管理文件实施的效果n 适宜性质量管理体系与预期的目标认证检查的基本原则认证检查的基本原则n 执法性原则依法认证n 客观性原则以事实为依据，以GSP标准为准绳n 系统性原则遵循方案、严格程序、规范操作n 独立性原则回避制度、保密制度现场检查的主要方法现场检查的主要方法n 观 察n 提 问n 聆 听n 取 证n 验 证n 记 录具体过程环节的检查n 人 员n 设 备n 文 件n 商 品n 流 程n 环 境n 结 果走访面谈n 看、问、听 n 少说多听，不作咨询、不作裁判、不重复阐述n 不辩论、不表态n 向直接责任者提问n 正确提问n 礼貌耐心提问方式n 开放式提问n 封闭式提问n 主题提问n 多角度提问n 假设提问n 议论式提问提问要点n 观点鲜明n 目标明确n 简明清晰n 时机适当聆听要点n 态度平等、专注真诚n 少讲多听，鼓励发言n 排除干扰，引入主题n 礼貌耐心，及时反馈取证的证据形式n 客观存在的事实n 人员对本职范围工作的陈述n 文件、记录n 药品实物取证的方式n 与被检查人员面谈n 查阅文件和记录n 现场观察与核对n 与实际活动及结果的验证n 各类数据信息的汇总分析取证注意事项n 避免过多过滥n 取证方式必须正当合法n 证据必须真实、可信n 证据目的明确、一证多用n 排除不真实信息n 只有经过验证的客观证据才有效检查取证的有效性n 通过合法渠道取证n 经过验证和企业确认n 是直接责任人对其职责范围内活动的陈述n 不得道听途说记录取证n 认真、及时记录 n 地点、被提问人及岗位、检查对象名称、不符合规范的事实n 检查实物以证实对方的“无错”声明n 与被检查者一同到资料、文件存放地查找n 对不合格的文件、资料、实物或其他证据应及时取证（复印、取样、暂借原件）不合格项目确定的原则n 以客观事实为基础n 以检查标准为判定依据n 准确适用条款n 对不合格的原因应分析，找出体系问题n 与企业共同确认检查发现的不合格事实n 应充分讨论后再确定不合格项目不合格项目判定注意事项n 不得以存在的现象作为结论n 不合格项目应具体、明确n 不得将推理的结果作为不合格项目检查记录的要求n 完整、准确、真实n 清晰、简明n 内容具体、详实n 现场及时记录，避免追记、回忆现场检查应注意的事项几点注意事项n 如果想什么都看，那就什么也看不到n 只有明确目标，才能更快地找到它n 面对“无错”的声明，要寻找客观的证据n 面对“不合格”的声明，要相信对方的话n 对发现的问题要查明原因，深入查证n 对错误的做法要追查根源n 避免孤立地看待问题，应继续检查相关环节n 对发现的问题要分清是系统缺陷还是偶然缺陷检查中常见的几种现象n 竭力渲染企业的“优秀”做法，搪塞差的n 不接受任何批评，轻视检查员意见n 尽可能少说话，不回答问题n 一问三不知n 高谈阔论，纠缠问题，拖延时间n 对问题百般辩解，拒不承认n 主动介绍问题，推卸责任，引出人际矛盾讲课内容仅供参考个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。