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安全质量风险监理控制细则
杭州至临安城际铁路工程JLHL-3标段

安全质量风险控制
监理实施细则

编制：

审核：

上海地铁咨询监理科技有限公司
杭州至临安城际铁路工程JLHL-3标段监理组
2017年3月10日

目录

一、工程概况 2
二、编制依据 3
三、总则与项目监理部风险管理组织机构 4
 四、 工程质量安全风险的分析 5
五、工程质量安全风险监理控制流程 8
 六、工程质量安全风险的监理控制措施 9
七、工程质量安全风险监理控制的内容与对策 10

一、工程概况
杭州至临安城际铁路工程HL-3标段包括临安广场站/临安广场站～农林大学站区间/农林大学站。
临安广场站：为杭临线工程车站，位于已建成的城中街与万马路交叉口北侧，南北向沿万马路敷设。车站西侧有已建成的尚城国际、临安市青少年活动中心、国联大厦与临安市供电局地块。为地下两层岛式车站，双柱三跨钢筋混凝土箱型框架结构，有效站台宽度12.6米、长80米，车站主体长258米，标准段宽21.3/21.95米。结构采用外包全防水，侧墙为复合墙，围护桩与内衬墙之间设置防水隔离层。本站设3组风亭、6个出入口（1个预留）、1个消防出入口，并预留与临安广场地下空间连接打开条件。
临安广场站～农林大学站区间：位于杭临线临安段，区间线路出临安广场站后，线路沿万马路向北敷设，在锦江地块转线路折向东，下穿南苕溪后，贴苕溪北侧沿苕溪北路下敷设至农林大学站。线路沿线分布建（构）筑物多为2～6层的砖混、砼结构。区间左线设计里程范围为左 DK4+969.7～DK8+764.65（含长链25.011m），全长3819.961m。
农林大学站：是杭州至临安城际铁路工程第3个车站，位于改建后苕溪北路与环城东路交叉路口，沿苕溪北路东西向布置。现状两侧多为农田、山地与农居。农林大学站为地下两层岛式车站，双柱三跨钢筋混凝土箱型框架结构。有效站台宽度12.6米、长80米，车站主体长度为187.4m，标准段宽21.30米。采用外包全防水，侧墙为复合墙，钻孔桩与内衬墙之间设置防水隔离层。车站西端设置盾构井，东端和明挖区间隧道相连。本站设2组风亭、5个出入口、1个消防出入口。
二、编制依据
1、《中华人民共和国建筑法》
2、《中华人民共和国合同法》
3、《中华人民共和国安全生产法》
4、《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院第279号 )
5、《建设工程程安全管理条例》(中华人民共和国国务院第393号 )
6、中华人民共和国《工程建设标准强制性条文（城市建设部分）》（2013年版）
7、《建设工程监理规范》(GB/T 50319-2013)
8、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》GB50652-2011
9、监理合同与监理规划
10、《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号
三、总则与项目监理部风险管理组织机构
在我公司多年来从事的工程项目施工监理工作过程中，对于不同的监理项目和不同的分部、分项工程，包括一些分项工程的重要工序，在其质量、安全控制过程中存在诸多风险，有些风险已发生并导致严重后果，有些风险后果虽未发生，但有必要加以控制，尽量避免质量、安全隐患。只有正视风险并有效地加以评估，继而采取相关主动控制措施，才能将风险的影响后果降低到最小程度，也体现监理工作主动控制的理念。
质量、安全风险主要存在于一些重要的分部、分项工程的施工阶段的监理过程中，如桩基、高填方路基、现浇大梁、大体积水泥砼浇筑、大（深）基坑开挖、需要高空作业的部分工程、爆破工程、暗挖工程、隧道的掘进和支撑等工程的施工，也存在于路基、路面基层和面层等一般工程的施工监理过程中。
国际隧道协会(ITA)在《隧道风险管理指南》一文中定义风险为所识别的风险源发生的概率和影响后果的综合。Faber M. H.定义工程风险为给定活动的期望结果。文献[4」将隧道施工风险定义为:在以隧道工程施工和运营为目标的行动过程中，如果某项活动存在足以导致承险体系统发生各类直接或间接损失的可能性，那么就称这项活动存在风险，而这项活动所引发的后果就称为风险事故。
监理项目部质量安全风险组织机构

 四、 工程质量安全风险的分析
（一）风险的识别
  对潜在风险的识别是安全风险管理中最重要的一步。危险隐患既存在于施工活动场所，也存在于可能影响到施工场所周围社区。从系统论的观点出发，影响施工安全的诸多因素可以归结为人、机、环境和管理。 
  在地铁施工质量安全监理过程中，只有依靠知识的专业性、对现场施工环境的仔细观察，才能充分辨别危险隐患的存在，找出其原因，使之有效杜绝安全事故的发生，从而减少损失。
1、风险隐患
  风险隐患是可能导致工程财产损失、工作环境破坏的根源或状态。风险隐患是导致事故的根源，是整个安全管理体系的核心问题。在实际的工作中，对风险隐患的控制总是与一定风险隐患联系在一起，对风险隐患的控制，实际就是消除其存在的事故隐患或防止其出现事故隐患。
2、施工现场风险隐患的识别
  在地铁工程施工中，对施工现场危险隐患的识别通常采用直观经验分析方法，具体操作步骤如下：
  ⑴、询问和交流；
  ⑵、现场观察；
  ⑶、查阅有关监理记录；
  ⑷、获取外部信息（如气象部门、交管部门）；
  ⑸、安全检查表（签到表），运用已编制好的检查表，对施工现场进行系统的安全检查，可以识别出存在的危险隐患。 3、地铁工程安全风险隐患的分布
  地铁施工活动的复杂专业特性和不安全因素的客观现实，加之有关方利益驱使或安全意识淡薄等，造成地铁建设施工安全重大危险源客观存在。地铁施工往往聚集在人口居住活动密集的市区、商业区施工，一旦发生坍塌、火灾、爆炸等事故，其涉与往往不仅是施工场所，也包括周围已有建筑、城市运营生命线设施（如供水、供电、燃气、通讯线路等）的使用安全和居民人身安全等重大公共公众利益；危害极大，乃至影响城市社会稳定。
  根据地铁工程施工现场的实际情况，系统、有序地识别风险隐患的范围，划分不同的作业和活动类型，应根据以下几方面情况来确定危险源的存在和分布：
  ⑴、工地地理位置、水文和地质条件、交通条件、施工场所外环境条件、自然灾害条件等；
  ⑵、工程总平面和功能分区（如施工区、加工区、办公区、生活区等）的布局，易燃易爆、有害物料与设施的布置，施工生产流程线的布置，建筑物安全距离，运输与道路布置等；
  ⑶、临时设施（如工程、生活、办公等场所）的采光、通风、防火、防雨、防雷，建筑设备的防漏电、防触电等；
  ⑷、汽油、柴油、油漆、氧气、乙炔、水泥、易燃易爆性、腐蚀性、粉尘性等有害物料；
  ⑸、施工机械、电气设备、运输车辆等；
  ⑹、地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪音等作业。应按相关施工规范要求，佩戴有相关的安全保护措施。
（二） 地铁施工安全事故成因
  1、非责任事故。该事故系非人为过失造成的事故，包括：人们不能预见或不可抗拒的自然条件变化引起的事故；在技术改造、发明创造和科学实验活动中，由于科学技术发展水平和客观条件的限制而无法预见的事故。
  2、责任事故。指由于企业管理不善、设备不良，工作场所不良和有关人员的过失引起的伤亡事故。
  3、破坏事故。系为达到某种目的蓄谋、故意制造的事故。
五、工程质量安全风险监理控制流程
地铁工程风险管理的过程由风险辨识、风险分析、风险应对和风险监控4个部分组成。其中，地铁工程风险因素的辨识是进行地铁工程风险管理的前提和基础;风险分析是系统地识别地铁工程项目风险和合理地进行地铁风险管理两者之间的重要纽带，是决策分析的基础，是风险管理系统中的重要一环，风险应对是针对上述风险分析和评价的结果，采用经济合理的方式处理风险，以提高实现项目目标的机会。

 六、工程质量安全风险的监理控制措施
  在地铁工程施工现场安全风险进行识别、分析与评价的基础上，工程管理者所要做的是根据安全风险的性质与潜在影响，选择行之有效的安全风险防范措施，将安全风险所造成的损失减少到最低限度。风险控制的目的，一是降低事故发生的概率，二是减少事故的严重程度。监理对质量安全风险分级管控措施如下：
1、 审查施工单位上报的施工质量安全风险管理专项方案；
2、 编制质量安全风险监理实施细则
3、 组织施工单位、监测单位等有关单位开展日常风险隐患排查；
4、 针对施工现场存在的风险等级采取不同的控制方法如下：
风险等级
严重程度
监理控制方法
责任人
Ⅰ
灾难性的
停工、人员撤离、逐级汇报、启动应急预案
总监
Ⅱ
非常严重的
立即采取措施、人员撤离、启动应急预案
总监
Ⅲ
严重的
制定处理方案
安全监理工程师
Ⅳ
需考虑的
下达整改指令、改进
安全监理员

七、工程质量安全风险监理控制的内容与对策

序号
风险因素
风险（危险）源的确定
防范对策
1
环境因素
（1）各类地下管线
（2）周边道路交通
（3）各类架空线
（1）总施组和其它触与到各类地下管线的结构和正常使用的施组必须报各管线单位审核、批准；
（2）督促建设方或施工方落实各类管线搬迁工作；
（3）督促施工方落实各类施工交底（管线、地下障碍、桩基、周边建筑物保护等）；
（4）督促施工方与有关部门做好施工场地周围的交通组织工作；
2
工程材料因素
（1）主要材料的选用
（2）成品、半成品的选
（3）构配件的选用
（1）工程所涉与的主要原材料、成品、半成品、构配件，必须出具质保书、备案证明与交易凭证；
（2）按相关标准进行复试合格后，附合格供应商名录报监理审批；
（3）监理落实见证取样。

3

施工设备、机具因素
（1）各类大型吊运设备（汽车吊、履带吊、龙门吊等）
（2）各类施工机具（钢筋加工机械、施工配电箱等）
（1）施工设备进场时施工方应进行三级验收，并报监理审核，同时报相关安质监站备案；严禁国家明令落后淘汰的设备进场施工；
（2）施工设备严格执行安装验收制度，验收合格后方可使用；
（3）大型设备和特种设备必须要有专项施工方案，安装后必须经具有资质的检测单位检测合格并出具合格报告后方可投入使用；
（4）大型设备吊运必须签发吊装令；
（5）所有资料应齐全、完整，并报监理审核备案。
4
施工临时设施因素
(1)大临设施的搭拆
(2)施工用电
(3)动火作业
(4)砼凿除

（1）督促、检查施工方严格按照规范和施组实施作业；
（2）高危作业区域必须设置警戒线，并由专人进行现场监护；
（3）高危作业与特种作业人员必须经过有关部门得当专门培训，经考核合格后取得上岗证后方可上岗（查上岗证）；
（4）施工现场临时用电必须严格执行JGJ46-2005技术规范，严禁使用非标电箱；
（5）临边、洞口围护必须符合规范要求，并设有醒目的安全警示标志；
（6）动火作业必须办理动火证。
5
施工违规因素
（1）不按施工图纸或未经设计同意擅自变更施工
（2）施组和施工方案未经审批擅自施工
（3）未按已经审批的施组和施工方案擅自施工
（4）未经交底（设计、勘察、管线、技术、安全等）擅自施工
（5）违章指挥、野蛮施工与其它不符合标准、规范的施工
（1）督促检查施工方严格按设计图纸和设计要求进行施工；
（2）督促检查施工方严格按已经审核的施工组织设计或专项方案进行施工；
（3）督促、落实各项安全技术交底；
（4）督促检查施工方严格按照规范和标准进行施工，杜绝违章指挥与野蛮施工。
6
突发事件
（1）气候突变造成的灾害（台风、暴雨、冰冻、地震、雷电、洪水等）。
（2）相邻工程或相连事件造成的灾害（周边地区的火灾、管线事故，周边施工带来的影响等）。
（1）督促施工方制订突发事件应急预案，成立抢险领导小组，安排抢险人员，配备充足的抢险物资和设施；
（2）检查施工方抢险物资和设施的储备情况，并经常检查其完好情况；
（3）突发事件发生时，立即组织人员疏散，保护设施，抢救伤员，保护现场，并立即向有关上级部门报告；
（4）积极参与抢险，提出抢险措施，并提供有关资料。
7
易燃易爆
化学物品
氧气瓶、乙炔瓶、木模板、活动板房、电线电缆、其它含有机挥发物的东西比如油漆、涂料、汽油、柴油等
（1） 督促、检查施工方严格按照相关规定正确使用易燃易爆物品
（2） 易燃易爆化学物品必须分类存放，严禁烟火，使用必须登记
（3） 凡包装、标志不符合国家标准，或破损、残缺、渗漏、变形与物品变质、分解的，严禁出入库。

8
邻街或居民聚集居住区
临安广场站周边环境复杂，周边大型建筑物较多。
（1） 督促、检查施工方严格按照规范和施组实施作业；
（2） 做好变形监测，并与时反馈监测数据
（3） 凡在施工过程中发现异常，应组织施工单位采取相关措施
9
地下暗施工
隧道施工过程中，由于围岩地质条件发生突变或地下水位变化，以与人为或客
观原因造成隧道洞身开挖后，临空时间过长，围岩因应力释放、承压块或围岩失
稳、风化、围岩扰动范围过大过强，如果没有采取相应的对策措施，就会发生土
石方坍塌事故。
（1） 开工前期制定各项安全制度与防范措施；
（2） 在施工工程中督促、检查施工方严格按照规范和施组实施作业；
（3） 加强监控测量，与时反馈信息通过测量指导施工，确保安全；

10
爆破施工
（1） 隧道爆破施工过程中，根据施工工艺和使用的设备情况，主要有以下几种危险源：高处坠落、爆破伤害、机械伤害。
（2） 可能发生的事故类型为爆破作业安全事故，发生的地点为本工程路基施工、人工挖孔所属各涉与爆破作业的项目爆破作业现场与周边场所。
（3） 可能影响范围：爆破作业场所。可能影响的人员：现场施工和管理人员与周边附近人员。

（1） 开工前期制定各项安全制度与防范措施，专项施工方案必须经专家审核；
（2） 在施工工程中督促、检查施工方严格按照规范和施组实施作业；
（3） 炸药雷管必须放在岗哨以外的安全可靠的地方，严禁乱扔乱放。
（4） 当天所耗炸药雷管和用剩的炸药雷管，进出仓库必须登记清楚，不吻合的必须追究责任。、放炮员领炸药、雷管后，要分开装放，严禁混装。
（5） 装完药后，雷管脚线要挽起，不许与运输设备、电
路等导电物体相接触。

11

雨季防水
（1）安全技术措施不到位，雨期开挖基坑、管沟未适当放缓边坡坡度或设置支撑；
（2）雨期施工的工作面过大，雨期开挖基坑或管沟时，未在坑（槽）外侧围以土堤或开挖水沟，未合理安排现浇砼施工工序，做好防雨和养护措施工作。
（1）根据工程地质特点，有针对性的编制雨期施工方案，据实制定相关的组织措施，将不利于在雨季施工的项目安排在雨季前或雨季后施工；
（2）该根据施工现场具体情况，根据天气变化对室内外作业进行合理安排，以此来提高施工速度和功效。若遇到较恶劣的天气致使施工工作无法正常施展，则应对工程暂时停止施工。
12
盾构出洞

（1） 盾构安装、存在交叉作业，搭设脚手架不规范。
（2） 出洞阶段吊运交替、吊运物件钢丝绳、索具配备不合理，高处作业保护措施不健全。出洞过程准备工作协调监控不力。
（3） 行车安装未报有关部门验收，盲目使用，造成起重伤害。
（4） 工程起始阶段各类安全通道未健全。
（5） 人员在无保护措施的情况下，在脚手架上面搬运跳板。
（6） 行车吊运重物从施工人员上方经过。
（7） 吊运大型物件未采取两级指挥。
（8） 人员随意靠近不稳定的洞门土体。
（1） 避免交叉作业，必须进行安全技术教育与交底，规范人员操作意识。
（2） 合理配备吊运重物的钢丝绳索具，健全高处作业设施。加强施工过程中动态控制。
（3） 行车必须经相关部门验收、合格发证后，方可使用。
（4） 健全各类通道，设置人行专用安全通道。
（5） 作业人员必须配备好安全防护用品。
（6） 行车与指挥人员严格遵守“十不吊”。
（7） 对大型物件吊运必须采取两级指挥。
（8） 在洞门土体区域加强警示，禁止人员靠近。

13

盾构进洞
（1） 洞门土体加固效果达不到设计要求，自立性差；
（2） 盾构轴线位置偏差过大；
（3） 地表沉降超出规范要求。
（1） 对进洞区域范围内的土体进行有效加固，钻芯取样、其无侧限抗压强度必须达到设计要求；
（2） 在洞门部位凿小洞、观察其是否有漏水、漏泥现象；
（3） 对盾构推进轴线和洞门位置进行测量复核；
（4） 盾构接受井：对设计确定的盾构进洞里程高程控制点、平面控制点进行再次复核，以确保盾构按照设计轴线顺利进洞；
（5） 加强信息化施工管理，精确控制施工参数并减少波动，确保盾构姿态良好，为盾构安全进洞打下基础。

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2017．03．10
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