2023年浙江省期货从业资格技术分析考试试卷.doc

2023年浙江省期货从业资格：技术分析考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
2、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B．中国期货业协会的章程由理事会制定
C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生
3、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
6、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手
B．卖出100手
C．买入200手
D．卖出200手
7、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
8、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人
B．事业单位
C．境内公司法人
D．境外公司法人
9、在我国，有1/3以上的会员联名建议时，期货交易所应当召开临时（）。
A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
10、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．公司法人
B．自然人
C．会员
D．国有公司
11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．风险管理部门
12、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所
B．商品交易市场
C．商品产地
D．买卖双方约定的场合
13、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
14、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货
B．股指期货
C．利率期货
D．商品期货
15、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货公司应承担的补偿额（）。
A．不超过损失的50%
B．不超过损失的20%
C．不超过损失的80%
D．不超过损失的60%
16、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20
B．15
C．10
D．5
17、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
18、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。
A．公司承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．公司承担费用X，期货公司承担损失Y
D．公司承担费用X和损失Y
19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
20、中国期货业协会是（）。
A．事业单位
B．公司法人
C．社会团队法人
D．从事期货经营的机构
21、管理及撤消期货从业人员从业资格的（）
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司
22、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
23、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文献
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
24、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为__。
A．76320元
B．76480元
C．152640元
D．152960元
25、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
2、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。
A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名建议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
3、下列表述中，对的的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商公司联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
4、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目的是__。
A．为客户提供安全可靠的投资市场
B．维护市场参与的权益
C．维护市场的稳定
D．控制政治风险
5、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达成1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额
B．净资本占客户权益总额的比例
C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
6、风险管理的基本流程涉及__。
A．风险辨认
B．风险的预测和度量
C．风险控制
D．风险消除
7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．请求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
9、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
10、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化
11、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员
12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，保证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
14、金融期货的特点涉及__。
A．金融期货的交割具有极大的便利性
B．金融期货的交割价格盲区大大缩小
C．金融期货中期现套利交易更容易进行
D．金融期货中逼仓行情难以发生
15、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为
B．小王挪用其他客户保证金的行为
C．小王未经丁某批准擅自买卖期货的行为
D．小王发现账面资金局限性的情况下未告知丁某追缴足额保证金
16、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
17、美国期货投资基金的联邦监管机构涉及__。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
18、期货公司风险监管指标涉及（）。
A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金规定
19、在平仓阶段，期货投机者应当掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润
B．金字塔式买入卖出
C．灵活运用止损指令
D．制订交易的计划
20、未决仲裁等或有负债的（）。
A．性质
B．涉及金额
C．也许发生的损失
D．预计损失的会计解决情况
21、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
23、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
24、在下列国家中，__有玉米期货交易。
A．日本
B．阿根廷
C．法国
D．南非
25、商品投资基金的类型有__。
A．公募期货基金
B．私募期货基金
C．个人管理期货账户
D．集体管理期货账户