PPP项目实操详解.pptx
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1、PPP项目实操项目实操蒋德治 0102030405PPP是什么PPP做什么PPP怎么做PPP项目风险关于PPP模式的几个问题目 录01 PPP是什么Public:公开的;公众的,公共的;政府的;Private:私有的,私人的;Partnership:伙伴关系;合作关系;合伙人身份;合营公司 是政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率和降低财政支出(融资功能和公共服务效率功能),授予企业特许经营权,通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作伙伴的一种关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作,通过“使用者付费”及必要的
2、“政府付费”获得合理投资回报;政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管,从公共产品的直接“提供者、经营者”转发为社会资本的“合作者”以及PPP项目的“监管者”,目的是保证投入资源的效率最大化和公共利益最大化。PPP(Public-Private-Partnership)政府和社会资本合作02 PPP做什么财政部:投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目。公共服务类项目。发改委:政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、政府负有提供责任又适宜市场
3、化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施,公路、铁路、机场、城市轨道交通等交供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施,公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施,医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目,水利、资源环境和生通设施,医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目,水利、资源环境和生态保护等。新建市政工程及新型城市化试点项目应优先考虑。态保护等。新建市政工程及新型城市化试点项目应优先考虑。03 PPP怎么做 以PPP项目框架协议为例:1 1、项目合作方;、项目合作方;2 2、项目概况;、项目概况;3 3、项目合作方式;、项目合作方式;4 4、付
4、费机制;、付费机制;5 5、政府承诺和保障;政府承诺和保障;6 6、双方权利义务。、双方权利义务。1、PPP项目合作方03 PPP怎么做 03 PPP怎么做03 PPP怎么做 03 PPP怎么做03 PPP怎么做03 PPP怎么做03 PPP怎么做2 2、合作项目、合作项目财政部财政部20142014年年9 9月月2323日収布的关二推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金日収布的关二推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金201476201476号文的精神,在首批推广的示范项目主要是针对以号文的精神,在首批推广的示范项目主要是针对以“使用者付费使用者付费”为基础的项目,卲:为
5、基础的项目,卲:适宜采用政府和社会资本合作模式的项目,具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投适宜采用政府和社会资本合作模式的项目,具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资觃模相对较大、需求长期稳定等特点。如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居资觃模相对较大、需求长期稳定等特点。如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居巟程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等。巟程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等。国家収改委国家収改委20142014年年1212月月2 2日収布的关二开展政府和社会资本合作的挃导意见収改投资日収布的关二开展政府和社会
6、资本合作的挃导意见収改投资2014272420142724号文件,号文件,PPPPPP模式主要适用二政府负有提供责仸又适宜市场化运作的公共服务、基础设施模式主要适用二政府负有提供责仸又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施,公路、铁路、机场、城市轨道交类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施,公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施,医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目,以及水利、资源环境和生态保通等交通设施,医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目,以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行护等项目均可推行PPP
7、PPP模式。各地的新建市政巟程以及新型城镇化试点项目,应优先考虑采用模式。各地的新建市政巟程以及新型城镇化试点项目,应优先考虑采用P PPPPP模模式建设。式建设。03 PPP怎么做3、合作方式、合作方式03 PPP怎么做1)1)、项目合作期限、项目合作期限 2)2)、项目资本金比例、项目资本金比例 3)3)、政府出资比例、政府出资比例03 PPP怎么做4 4.付费机制付费机制 一、政府付费一、政府付费【定义】政府付费是指由政府直接付费购买公共产品或服务。【定义】政府付费是指由政府直接付费购买公共产品或服务。【适用范围】政府付费主要在一些准经营项目和非经营项目领域。【适用范围】政府付费主要在一
8、些准经营项目和非经营项目领域。【付费方式】在政府付费机制下,政府通常会依据项目的可用性、使用量和绩效中的一个或多个要素的组【付费方式】在政府付费机制下,政府通常会依据项目的可用性、使用量和绩效中的一个或多个要素的组合向项目公司付费。合向项目公司付费。(一)可用性付费(全由政府付费)(一)可用性付费(全由政府付费)11、概述:政府依据项目公司所提供的项目设施或服务是否符合合同约定的标准和要求来付费。、概述:政府依据项目公司所提供的项目设施或服务是否符合合同约定的标准和要求来付费。可用性付费通常不项目的设施容量或服务能力相关,而不考虑项目设施或服务的实际需求,因此项目公司可用性付费通常不项目的设施
9、容量或服务能力相关,而不考虑项目设施或服务的实际需求,因此项目公司一般不需要承担需求风险,只要所提供设施或服务符合合同约定的性能标准即可获得付费。一般不需要承担需求风险,只要所提供设施或服务符合合同约定的性能标准即可获得付费。03 PPP怎么做大部分的社会公共服务类项目(例如学校、医院、奘运会场馆等)以及部分公用设施和公共交通设施项大部分的社会公共服务类项目(例如学校、医院、奘运会场馆等)以及部分公用设施和公共交通设施项目可以采用可用性付费。目可以采用可用性付费。22、适用条件:、适用条件:(1 1)相对于项目设施或服务的实际使用量,政府更关注该项目设施或服务的可用性。)相对于项目设施或服务的
10、实际使用量,政府更关注该项目设施或服务的可用性。(2 2)相对于项目公司,政府对于项目设施或服务的需求更有控制力,并且政府决定承担需求风险。例)相对于项目公司,政府对于项目设施或服务的需求更有控制力,并且政府决定承担需求风险。例如,在学校如,在学校PPP PPP 项目中,政府教育部门负责向各学校分配生源,其能够更好的管控学校设施的使用量,项目中,政府教育部门负责向各学校分配生源,其能够更好的管控学校设施的使用量,因此政府可基于学校设施的可用性向项目公司付款,而不考虑实际的学生人数。因此政府可基于学校设施的可用性向项目公司付款,而不考虑实际的学生人数。33、注意事项:、注意事项:“可用可用”与与
11、“不可用不可用”的界定的界定03 03 PPP怎么做(二)使用量付费(政府支付部分)(二)使用量付费(政府支付部分)11、概述:政府主要依据项目公司所提供的项目设施或服务的实际使用量来付费。项目的需求风险通常、概述:政府主要依据项目公司所提供的项目设施或服务的实际使用量来付费。项目的需求风险通常主要由项目公司承担。政府一般保证最低需求量。主要由项目公司承担。政府一般保证最低需求量。污水处理、垃圾处理等部分公用设施项目较多地采用使用量付费。污水处理、垃圾处理等部分公用设施项目较多地采用使用量付费。一些项目中,使用量付费也可能与绩效付费搭配使用,即如果项目公司提供的设施或服务未达到或优一些项目中,
12、使用量付费也可能与绩效付费搭配使用,即如果项目公司提供的设施或服务未达到或优于合同约定的绩效标准,政府的付费将进行相应扣减或奖励。于合同约定的绩效标准,政府的付费将进行相应扣减或奖励。22、使用量付费的设置、使用量付费的设置(1 1)基本原则。政府(而非使用者)依据项目设施或服务的实际使用量向项目公司付费,付费多少与)基本原则。政府(而非使用者)依据项目设施或服务的实际使用量向项目公司付费,付费多少与实际使用量大小直接挂钩。实际使用量大小直接挂钩。(2 2)分层级付费机制。双方通常会在项目合同签订前根据项目的性质、预期使用量、项目融资结构及)分层级付费机制。双方通常会在项目合同签订前根据项目的
13、性质、预期使用量、项目融资结构及还款计划等设置分层级的使用量付费机制。还款计划等设置分层级的使用量付费机制。03 PPP怎么做(三)、绩效付费(全由政府支付或政府支付一部分)(三)、绩效付费(全由政府支付或政府支付一部分)11、概述:政府依据项目公司所提供的公共产品或服务的质量付费,通常会与可用性付费、概述:政府依据项目公司所提供的公共产品或服务的质量付费,通常会与可用性付费或者使用量付费搭配使用。政府与项目公司通常会明确约定项目的绩效标准,并将政府付或者使用量付费搭配使用。政府与项目公司通常会明确约定项目的绩效标准,并将政府付费与项目公司的绩效表现挂钩。费与项目公司的绩效表现挂钩。22、政府
14、付费的调价机制。、政府付费的调价机制。设置合理的价格调整机制,可以将政府付费金额维持在合理范围,防止过高或过低付费导设置合理的价格调整机制,可以将政府付费金额维持在合理范围,防止过高或过低付费导致项目公司亏损或获得超额利润,有利于项目物有所值目标的实现。致项目公司亏损或获得超额利润,有利于项目物有所值目标的实现。33、注意事项:设定客观明确的绩效标准是关键;由于收益与运营绩效挂钩,因此要提高、注意事项:设定客观明确的绩效标准是关键;由于收益与运营绩效挂钩,因此要提高运营效率和服务质量;由于经营期较长,市场波动大,需要设置合理的价格调整机制。运营效率和服务质量;由于经营期较长,市场波动大,需要设
15、置合理的价格调整机制。03 PPP怎么做 二、使用者付费二、使用者付费11、概述:最终消费用户直接向项目公司付费购买公共产品和服务。、概述:最终消费用户直接向项目公司付费购买公共产品和服务。项目公司一般会承担全部或者大部分的项目需求风险。项目公司一般会承担全部或者大部分的项目需求风险。常见于高速公路、桥梁、地铁等公共交通项目以及供水、供热、供气等部分公用设施项目中。常见于高速公路、桥梁、地铁等公共交通项目以及供水、供热、供气等部分公用设施项目中。22、使用者付费机制的适用条件、使用者付费机制的适用条件(1 1)项目使用需求可预测。)项目使用需求可预测。(2 2)向使用者收费具有实际可操作性。例
16、如,在采取使用者付费机制的公路项目中,如果)向使用者收费具有实际可操作性。例如,在采取使用者付费机制的公路项目中,如果公路有过多的出入口,使车流量难以有效控制时,就会丧失实际可操作性。公路有过多的出入口,使车流量难以有效控制时,就会丧失实际可操作性。(3 3)符合法律和政策的规定。政府可能对于某些项目实行政府定价或者政府指导价,如果)符合法律和政策的规定。政府可能对于某些项目实行政府定价或者政府指导价,如果按照该政府定价或政府指导价无法保障项目公司回收成本并获得合理收益,则无法适用使用按照该政府定价或政府指导价无法保障项目公司回收成本并获得合理收益,则无法适用使用者付费机制,但可以考虑采用可行
17、性缺口补助机制。者付费机制,但可以考虑采用可行性缺口补助机制。03 PPP怎么做三、可行性缺口补助三、可行性缺口补助11、概述:是在政府付费机制与使用者付费机制之外的一种折衷选择。基本原则是、概述:是在政府付费机制与使用者付费机制之外的一种折衷选择。基本原则是“补缺口补缺口”。22、形式:、形式:(1 1)投资补助:在项目建设投资较大,无法通过使用者付费完全覆盖时,政府可无偿提供部分项目)投资补助:在项目建设投资较大,无法通过使用者付费完全覆盖时,政府可无偿提供部分项目建设资金。(补建设)建设资金。(补建设)(2 2)价格补贴:政府通常会对特定产品或服务实行政府定价或政府指导价。如果因该定价或
18、指导价)价格补贴:政府通常会对特定产品或服务实行政府定价或政府指导价。如果因该定价或指导价较低导致使用者付费无法覆盖项目的成本和合理收益,政府通常会给予价格补贴。(补运营)较低导致使用者付费无法覆盖项目的成本和合理收益,政府通常会给予价格补贴。(补运营)(3 3)其它:政府还可通过无偿划拨土地,提供优惠贷款、贷款贴息,投资入股,放弃项目公司中政)其它:政府还可通过无偿划拨土地,提供优惠贷款、贷款贴息,投资入股,放弃项目公司中政府股东的分红权,以及授予项目周边的土地、商业等开収收益权等方式,确保项目的商业可行性。府股东的分红权,以及授予项目周边的土地、商业等开収收益权等方式,确保项目的商业可行性
19、。03 PPP怎么做5 5、政府承诺和保障、政府承诺和保障1)、申报)、申报PPP项目库项目库2)、纳入政府中长期财政预算)、纳入政府中长期财政预算3)、人大决议通过)、人大决议通过03 PPP怎么做6 6、双方权利义务分工、双方权利义务分工7 7、其他、其他03 PPP怎么做04 PPP项目的风险对社会投资人来说,主要负责投融资、建设及运营的责任,也享受相应的收益。其中,在投融资阶段,政府可授权其平台专业公司参与部分股份,以实现项目过程中监督管理的职责,以及运营期保障基本收益的责任。风险共分担更强调建成后运营的重要性“运营”是PPP模式的重要特征之一。在以往社会资本参与基础设施项目的模式中,
20、不管是竞争性承包模式还是BT模式等,社会资本更多是聚焦于建设环节,而建成后的运营主要还是由政府行业主管部门组织,具体由其下属的专业平台公司负责。而此轮PPP模式中更多强调社会资本对基础设施项目全周期参与的重要性。如此设置,一方面是转变政府职责定位的要求,在基础设施项目管理中,政府的身份逐步实现由“裁判员、运动员兼有”向“裁判员”的转变。另一方面,对社会投资人来说可参与项目投资建设运营全生命周期,有利于更大发挥自身资金、技术、管理优势,实现经济效益最大化。04 PPP项目的风险04 PPP项目的风险中国实施的PPP项目中16个失败的案例:主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域,
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