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1、第第6 6章章 政府规制政府规制本章主要内容1 1政府规制理论的发展2 23 3政府规制的类别垄断性产业的规制第一节第一节 政府规制理论的发展政府规制理论的发展规制(regulationregulation)与规制经济学)与规制经济学 当经济运行中出现“市场失灵市场失灵”时,政府有必要对时,政府有必要对私人经济活动进行限制或制约,这就产生了政府规制(Government RegulationGovernment Regulation),简称规制),简称规制(RegulationRegulation)。)。植草益(19921992)给出了较广泛的规制定义:)给出了较广泛的规制定义:“依依据一定的
2、规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。”作为经济学的一个分支,规制经济学是2020世纪世纪7070年代以后逐渐发展起来的年代以后逐渐发展起来的一门新兴学科,与产一门新兴学科,与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重 要的领域之一。第一节第一节 政府规制理论的发展政府规制理论的发展规制(regulationregulation)放松规制放松规制(deregulationderegulation)再规制再规制(reregulationreregulation)的动态演进过程的动态演进过程 2020世纪世纪7070、8080年代以后,在欧、美等西方国家年代以后,
3、在欧、美等西方国家的规制实践中,出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题,引发了一场放松规制的运动,同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思,并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。进入2020世纪世纪9090年代,随着博弈论、委托代理年代,随着博弈论、委托代理理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入,一种新的规制理论激激励性规制理论产生了,从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。第一节第一节 政府规制理论的发展政府规制理论的发展规制理论核心问题的演进规制理论核心问题的演进 早期传统的规制理论,包括规制公共利益理论、规制俘获理
4、论等,关注的核心问题是,为什么要规制(Why)?规制代表谁的利益(Who)?而激励性规制理论研究的主要问题是,如何有效规制(How)?一、公共利益理论和规制俘获理论一、公共利益理论和规制俘获理论自亚当斯密以来,规制公共利益理论就出现了,成斯密以来,规制公共利益理论就出现了,成为规制理论的逻辑起点。该理论认为,规制的原因来自市场失灵。政府作为公众利益的代表,以提高资源配置效率、增进社会福利为目的进行规制,并且可以专一地追求这一目标。规制公共利益理论隐含着三个基本假设:第一,市场是脆弱的,如果放任自流,就会导致无效率,在看不见的手作用下,社会不能实现福利最大化;第二,政府规制几乎是无成本的,他能对
5、社会或公众对公平和效率的要求做出有效而仁慈的反应;第三,政府是无所不能的、无所不知的,能实现社会福利最大化的目标。一、公共利益理论和规制俘获理论一、公共利益理论和规制俘获理论到2020世纪世纪7070年代,一些学者发现现实中存在着大量年代,一些学者发现现实中存在着大量与该理论相悖的事实依据。比如许多既不是自然垄断,也不具有外部性的产业一直受到政府规制,如铁路、运输和保险业。从规制的经验来看,规制也往往使得产业内企业利润而不是公共利益增加。这引起了规制公共利益理论受到严厉批评,促使一些经济学家开始重新思考规制的原因,导致规制俘获理论应运而生。早期纯粹的俘获理论认为,规制的原因是适应产业对规制的需
6、要。政府进行规制仅代表某一特殊利益集团的利益,规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘获俘获”,提高了产业利润而不是社会福,提高了产业利润而不是社会福利二、规制需求理论二、规制需求理论1971年,Stigler在其论文The Theory ofEconomic Regulation经济规制理论中,利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。Stigler第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论,也有观点认为他开创了规制经济理论。他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构为中介,消费者和厂商利益调和的结果。Stigler(1971)模型的基本命题
7、“规制通常是产业自己争取来的,规制的设规制通常是产业自己争取来的,规制的设计和实施主要是为受规制产业的利益服务”。他认为,规制并不是像公共利益理论分析的那样为公共利益服务,而是产业中的部分厂商利用政府权力为自己谋私利的一种努力,规制过程被个人和利益集团利用来实现自己的欲望,政府规制是为适应利益集团实现收益最大化的产物。Stigler模型的缺陷 然而,Stigler(1971)的模型并没有得到规制实践的广泛支持。如美国20世纪60-70年代一些有力的消费者集团的出现导致规制偏向于消费者(Hantke-Domas,2003)。而且Stigler忽略了政治模型的均衡稳定与存在问题,这促使了之后Pel
8、tzman、Becker等学者对其研究的进一步拓展和改进。三、利益集团理论三、利益集团理论lStigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发,得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么(如 价格的高低等),并没有说明利益集团是如何影响规制者的。lBecker(1983)扩展了Peltzman(1976)关于俘获规制机构不是单一利益集团的思想,建立了利益集团之间政治影响的竞争模型政治均衡模型,使规制俘获理论更接近现实、更富解释力。l他认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利,利益集团对政治家(规制者)施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大,这种竞争会
9、产生一个在政治市场上的“纳什均衡”,最终有影响力的利益集团的福利增加,市场失灵得以纠正,社会福利的无谓损失得以降低Becker模型的主要结论 该理论的重要含义在于,应该执行那些提高福利水平的规制政策,而不是“无为无为”。BeckerBecker模型支模型支持了传统自然垄断下的公共利益规制,但规制的发生并不仅仅由垄断特征决定,也取决于利益集团的压力。因而我们就可以解释为什么象农业、出租车、卡车货运等具有显著竞争特点的产业会被纳入到规制的行业中去。同时,还可以证明,那些受市场失灵困扰但有低的社会福利净损失的产业比其它产业更易受规制。四、规制博弈理论四、规制博弈理论 规制是多方多赢博弈的结果。由于具
10、有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手 段,以较小的成本,监督交易的进行与合约的履行。在这个博弈过程中,消费者因价格降低获得了好处,而垄断厂商避免了残酷的竞争,由国家保护了它的专利不受竞争困扰。该理论意味着,由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。五、激励性规制理论五、激励性规制理论 2020世纪世纪7070年代末、年代末、8080年代初以来,西方年代初以来,西方规制理论的研究主题从“为什么要规制为什么要规制”和“规制代表谁的利益规制代表谁的利益”转变为转变为“如何如何有效有效规制”问题,这一转变是伴随着信息经济问题,这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。
11、传统规制理论的缺陷传统规制理论的缺陷 一是,它们假定政府规制机构与被规制企业在规制方案的制定和实施过程中具有同样多的信息,双方是一种对称信息博弈;二是,它们将政府机构简化为一个节点,将其决策和执行过程看作是“黑黑箱”,忽视了官僚体系中的政治家和他们,忽视了官僚体系中的政治家和他们的代理人之间的重要的博弈关系。激励性规制理论的贡献激励性规制理论的贡献 首先,激励性规制理论将对称信息的假设变为不对称信息,即被规制企业拥有规制机构不知道的私人信息,如企业最低成本、努力程度;同时,规制机构追求的目标是企业效率和社会福利最大化,而企业是要追求自身利润最大化。需要解决的关键问题是,如何设计出一种激励规制合
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