哈萨克斯坦EPC总承包合同模板.docx

在国际工程承包项目经营过程当中, 索赔是关键一环, FIDIC协议不管哪个版本都把其放在关键位置。依据国外资料, 在很多国际工程索赔中, 索赔额 高达协议价10%-20%。比如, 哈中一期原油管道索赔额为1117万美元, 占协议总价12%。哈中二期原油管道索赔额为3880万美元, 占协议总价 25%, 其中因为哈萨克斯坦坚戈贬值造成索赔占总索赔额近50%。
　　要做好索赔工作, 除了认真编写好索赔文件, 使提出索赔项目符合实际, 证据确凿, 有说服力外, 更关键是掌握索赔技巧, 这对索赔成功十分重 要, 一样性质和内容索赔, 假如方法不妥, 技巧不高, 轻易给索赔工作增加新困难, 甚至造成事倍功半下场。所以要做好索赔工作除了做到有理、 有据、 按时 外, 掌握好部分索赔技巧是很关键。
　　一、 索赔概念
　　索赔是指在协议推行过程中, 对于并非自己过失, 而是应由对方负担责任情况造成实际损失向对方提出经济赔偿和(或)时间赔偿要求。索赔是 工程承包中常常发生正常现象。因为施工现场条件、 气候条件改变, 施工进度、 物价改变, 以及协议条款、 规范、 标准文件和施工图纸变更、 差异、 延误等 原因影响, 使得工程承包中不可避免地出现索赔。
　　二、 常见索赔内容
　　1、 无法估计不利地质条件和自然条件引发索赔
　　不利自然条件是指施工中遭碰到实际自然条件比招标文件中所描述更为困难和恶劣, 是一个有经验承包商无法估计不利自然条件与人为障碍, 造成了承包商必需花费更多时间和费用, 在这种情况下, 承包商能够向业主提出索赔要求。
　　①地质条件改变引发索赔。通常来说, 在招标文件中要求, 由业主提供相关该项工程勘察所取得水文及地表以下资料。但在协议中往往写明“承 包商在提交投标书之前, 已对现场和周围环境及与之相关可用资料进行了考察和检验, 包含地表以下条件及水文和气候条件。承包商应对她自己对上述资料解释 负责”。针对此项条款, 客观公正地说, 是有损施工单位正当权利, 往往会成为协议当事人双方各执一词争议缘由所在。
　　比如: 哈中原油管道一期9号泵站投标时, 因为业关键求投标期短, 设计部门没有对地表以下地质资料进行具体勘察, 承包商所做投标文件是根 据业主初步设计文件来进行, 在投标报价中挖方为土方开挖, 但在施工过程中现场地下大部分为岩石, 仅石方开挖这一项, 就让承包商损失巨大, 造成承包商在 9号泵站施工中常常处于被动局面。
　　针对这种情况, 在投标过程中应给予必需重视, 承包商在招标文件澄清资料中应给予提出协议条款有矛盾之处。这么, 即不影响投标, 也给后期因地表 以下资料错误造成影响索赔提供了保障。协议当事人在协议中应明确约定, 合理风险预见,即”一个有经验承包商能够预见风险”和针对这种风险所采取 方法,如最浅地下水位,最大水流量等,即对风险原因给予量化,在这种量化基础上,实施协议索赔管理,能够最大程度地避免争议。
　　②不利自然条件引发索赔。在施工过程中, 往往会因为碰到地下构筑物或文物或地下电缆、 管道和多种装置, 而造成工程费用增加, 只要给定施工协议、 施工图纸末预标明, 协议当事人均可提出索赔。
　　比如哈中二期原油管道工程, 在库姆科尔末站连接工艺区和清管区之间750米管线施工时, 管线穿越3处6KV高压线杆和一处变压器, 为了不影响 施工进度, 应立刻对高压线杆和变压器进行位移, 但依据当地政府相关要求, 位移工作必需由当地专业电力企业施工, 在承包商支付给当地专业电力企业施工款项 以后, 承包商以和当地专业电力企业结算单为依据向业主提出了索赔。
　　2、 工程变更引发索赔
　　在施工过程中, 因为工地上不可预见情况、 环境改变或为了节省成本等, 在监理工程师认为必需时, 能够对工程或其任何部分外形、 质量或数量做出变更, 承包商有权就此向业主进行索赔。
　　比如哈中二期原油管道工程, 在工程开工以后, 业主给承包商下发了变更指令, 即主管道延长7.2公里, 阀室增加1个, 承包商依据业主变更指令, 立刻向业主提交了索赔函, 要求对新增加工程量价格给予赔偿, 监理工程师和业主同意了承包商索赔要求。
　　3、 工期改变引发索赔
　　工期延期索赔通常包含两个方面: 一是要求延长工期;二是要求偿付因为非承包商原因造成工程延期而造成损失, 通常这两方面索赔汇报要求分别 编制, 因为工期和费用索赔并不一定同时成立。比如: 因为特殊恶劣气候等原因承包商能够要求延长工期, 但不能要求赔偿;也有些延误时间并不影响关键路线施 工, 承包商可能得不到延长工期承诺。不过, 假如承包商能提出证听说明其延误造成损失, 就可能有权取得这些损失赔偿, 有时两种索赔可能混在一起, 即可 以要求延长工期, 又能够取得对其损失赔偿。
　　4、 业关键求承包商赶工引发索赔
　　一项工程可能碰到多种意外情况或因为工程变更而必需延长工期。但因为业主原因坚持不给延期, 迫使承包商采取赶工方法来完成工程, 从而造成工 程成本增加, 即为加速施工费用索赔。在怎样确定加速施工所发生费用, 协议双方可能差距很大, 因为影响附加费用款额原因很多, 如: 投入资源量、 提前 完工天数、 加班津贴、 施工新单价等等。
　　比如哈中二期原油管道工程, 冬季施工现场条件恶劣, 低温、 暴风雪, 承包商为了按期完工, 采取了很多赶工方法, 比如在天气转好时利用倒班加紧施工 进度, 并采取了焊前加热、 焊后保温等方法确保施工质量, 采取方法确保低温条件下职员健康、 施工设备完好, 为确保施工进度和施工质量, 承包商投入了大量财 力、 人力和物力, 承包商向业主提出了冬季施工费用索赔申请。
　　5、 业主不正当地终止工程而引发索赔
　　因为业主不正当地终止工程, 承包商有权要求赔偿损失, 其数额是承包商在被终止工程中人工、 材料、 机械设备全部支出以及各项管理费用、 保险费、 贷款利息、 保函费用支出减去已结算工程款, 并有权要求赔偿其盈利损失。
　　6、 法律、 货币及汇率改变引发索赔
　　假如在基准日期以后, 工程施工所在国政府或授权机构支付协议价格一个或多个货币实施限制或货币汇总限制, 则业主应赔偿承包商所以而受到损失。
　　比如2月4日, 哈萨克斯坦政府忽然宣告, 本国货币坚戈将贬值25%, 坚戈对美元汇率从120陡升到160, 坚戈对人民币从16上升到 24, 坚戈贬值给管道局在哈中亚管道、 哈中二期原油管道和阿克纠宾油库等工程造成了巨大影响, 在因为坚戈贬值对承包商造成损失进行赔偿问题上, 业 主态度也很主动, 在业主支持和帮助下, 承包商完善了坚戈贬值索赔所需支持文件, 业主把索赔支持文件转交给了业主股东, 等候股东认可。
　　三、 索赔工作面临部分困难
　　管道局在哈萨克斯坦所承建项目, 大部分属于国家政治性工程, 所发生变更索赔不能完全根据FIDIC条款要求方法方法来处理, 比如:
　　1、 在EPC总承包协议中, 业主为了规避本身风险, 协议中常有“不限于此” 或“若业主和分包商对于协议了解有分歧时, 以业主了解为准”等等条款, 这些条款阻碍了索赔进展。业主常常以不限于此为借口进行搪塞, 认为全部施工内 容都包含在里面, 全部施工事项费用都含在里面, 实际施工过程中工程量有可能会增加, 但总价格是不变。
　　2、 进度和索赔谈判时间错位, 施工单位很无奈。对于委托项目或业主提出变更项目, 按正常程序应该先谈好费用然后再组织施工。但实际上为了赶进 度, 或者说为了搞好服务, 大都先行施工, 后谈费用, 干完活后, 主动权就完全掌握在业主手里, 极难取得合理费用。假如坚持先谈费用后施工, 势必影响甲乙双 方关系。
　　3、 索赔项目价格确定标准不统一、 不公平。按中国现行工程变更价款确定方法, 索赔项目价格能够采取或参考协议中适适用于或类似于索赔工程价 格, 不过在哈萨克斯坦, 业关键求承包商索赔价格根据哈萨克斯坦定额来做, 对于早期习惯了使用中石油定额承包商来说, 短期内极难适应。
　　4、 索赔款项不能立刻结算, 施工单位垫款时间长。即业主和股东都已认同并审批了承包商所提交索赔项目, 也极难根据进度进行结算, 业主常常要求完工时一揽子结算, 一揽子结算就会给承包商带来两方面问题, 一是部分小索赔项目被抹掉, 二是垫款时间长资金压力大。
　　5、 谈判地位不平等, 业主处于强势, 施工方处于劣势。标准上谈判双方地位平等, 尤其是以建立在大协议基础上, 不过实际上业主处于强势地位, 对于业主不合理不公平断论与要求, 施工单位只能先努力争取后屈服, 为了保持长久友好关系通常是不能闹僵更不能提起仲裁或诉讼。
　　四、 索赔管理
　　这是FIDIC协议关键条款, FIDIC条款第53款中对索赔管理有相关要求, 承包商应在任何引发索赔事件发生后28天内提出经济索赔, 并可就以下条目进行索赔:
　　1.直接费, 如人工费、 材料费费、 机械费等;
　　2.管理费;
　　3.赶工费;
　　4.额外发生人工、 材料、 机械费;
　　5.延长工期及延期管理费;
　　6.资金回收, 在索赔时应注意避免使用“利润”提法;
　　7.业主拖延支付索赔而致使承包商损失利息;
　　8.整理索赔时发生费用(据实报销);等等。
　　承包商任何索赔申请都应为书面, 并注意做好现场日志, 立刻提交索赔详单和依据。索赔金额要有协议条款及事实依据, 合情合理, 证实承包商确有经济损失, 以争取业主同情和支持。
　　协议索赔管理, 应关键做好事前控制和事中管理:
　　1、 事前控制目是进行工程风险估计, 并采取对应防范方法和对策, 尽可能降低或控制因为自己原所以对建设工程协议另一方或第三方所造成权利侵害和造成损失后果程度。
　　①熟悉和了解设计文件、 设计要求、 招标文件, 明确工程费用中最轻易突破潜在部分和步骤, 从而明确项目投资控制关键;
　　②做好投标前现场踏勘工作, 依据设计文件和招标文件到现场认真核实, 对于设计中和现场实际情况不符, 立刻反应给设计部门, 方便设计立刻变更;
　　③较为详尽搜集整理和系统分析建设工程项目各类信息, 包含建设地或建设国政治、 法律、 社会、 经济、 人文、 地理、 气候、 地质、 水文及特有文化气氛, 建立风险识别与评价模型, 估计工程风险及可能发生索赔诱因, 制订对应防范对策;
　　④分析协议条款和协议价格组成原因, 做好协议偏离整理工作, 找出协议条款中潜在风险, 降低和杜绝违约事件产生;
　　2、 事中管理是一项具体细致、 连续性工作, 而索赔成立是否, 大都与此相关。
　　①规范施工索赔行为, 严格根据索赔程序工作。承包商应在协议索赔期限内, 依据FIDIC条款施工协议条件中第53款要求索赔程序, 进行索赔;
　　②强化施工索赔意识,重视索赔证据搜集与管理。索赔能否成功关键在于施工索赔原始依据和证据,承包商必需重视做好这一基础工作,不然索赔无依据,索赔不可能成功;
　　③正确、 合理地计算索赔金额。依据实际发生费用, 利用哈萨克斯坦定额计算方法来计算索赔金额;
　　④加强各类工程建设人员风险意识培训与教育, 使风险管理贯穿经营管理与协议索赔管理以及施工管理之中。
　　3、 事后管理是一个总结过程, 在索赔事件结束后, 各类索赔文件应立刻整理归档, 依据各类索赔事件发生概率及结果, 总结分析下步怎样愈加好规避协议风险。
　　五、 索赔工作程序
　　FIDIC条款施工协议条件中第53款要求索赔程序, 是施工索赔法律依据。其关键点是:
　　承包商有索赔权;
　　索赔通知立刻在索赔事件或情况觉察后28天内发出;
　　索赔汇报在引发索赔事件或情况后42天内向业主递交;
　　承包商在索赔事件情况产生影响结束后28天内或经业主认可期限内递交一份最终索赔汇报;
　　业主在收到索赔汇报或任何深入论证后42天内或经承包商认可期限内做出回应, 提出同意或否定具体意见。
　　具体工作程序, 通常按以下5步进行
　　提出索赔要求, 发出索赔通知书
　　当出现索赔事项时, 承包商首先能够书面信件正式发出索赔通知书, 申明她索赔权利;其次应继续施工。注意: 这个书面索赔通知书一定在索赔事项发生后28天以内, 向业主正式提出。不然逾期再报, 索赔要求会遭到拒绝, 会失去索赔机会。
　　报送索赔资料, 呈交索赔汇报
　　在正式提出索赔要求后, 承包商应抓紧准备索赔资料, 计算索赔数额或计算所必需工期延长天数。索赔汇报书应在索赔事件发生后42天内发出。如 果索赔事项影响继续存在, 事态还在发展时, 则要求承包商每隔28天向工程师报送一次补充资料, 说明事态发展情况。最终, 当索赔事项结束后, 在28天以 内或由承包商提议由业主认可时间内报送此项索赔最终汇报。附上最终账单和全部证据资料, 提出具体索赔款额或工期延长天数, 并要求业主或业主委托组织 审定。
　　一个完整索赔汇报书, 必需包含以下4个部分:
　　总论部分, 概括地叙述索赔事项
　　协议论证部分, 叙述索赔依据
　　索赔款额或工期延长计算论证
　　证据部分
　　会议协商处理
　　当某项施工索赔要求不能在每个月结算付款过程得四处理, (实际上极少能在当月处理)而需要采取协议双方面对面决定时, 应将索赔问题列为会议协商专题。
　　这种会议, 通常由业主委托组织主持, 承包商和业主代表均出席讨论。第一次协商通常采取非正式形式, 双方交换意见, 相互探索对方立场见解(摸 底), 争取达成一致见解, 处理索赔问题。(极少碰到一次能处理问题)假如需要举行正式会谈时, 双方应做好准备, 提出论证依据及相关资料, 及可接收方 案, 友好求实地协商, 争取经过一次或数次会谈, 达成协议。
　　邀请中间人调解
　　当争议双方无法经过上述3)措施处理时, 为了争取经过友好协商方法处理索赔争端可由争议双方协商邀请中间人进行调解, 也能够比较满意处理索赔争端。
　　“中间人”: 能够是双方都信赖熟悉个人(工程技术教授、 律师、 估价师或有威望人士)也能够是专门组织(监理企业、 工程管理企业)
　　中间人调解过程, 也是争议双方逐步靠近, 趋于一致过程。中间人经过与双方部分和共同交换意见, 在全方面调查研究基础上, 提出一个比较公正合 了处理意见, 这个调解意见, 只是作为中间人提议, 对双方无约束力。不过依据施工索赔实践证实, 绝大多数中间人调解都取得了成功, 所以越来越被争端 双方采纳、 接收。
　　FIDIC条款激励协议双方以友好方法处理争端, 明确要求, 不经过友好处理阶段, 不能开始仲裁。
　　大部分索赔争端经过上述措施都能得到友好处理, 但遗憾是部分索赔争端双方, 分歧严重、 各执已见, 不愿罢休, 最终只好走向第五步。
　　提交仲裁或诉讼
　　仲裁或者诉讼即使不是理想处理措施, 但却是一个有效最终处理路径。因为仲裁或诉讼判决, 都含有法律权威, 对双方都有约束力, 甚至能够强制实施。经过仲裁委员会做出裁决是终局, 任何一主当事人均不得向法院起诉, 也不得向其她任何机构提出变更仲裁裁决请求。
　　六、 索赔技巧
　　EPC总承包项目协议文件通常由以下文件组成: 业主招标文件、 协议协议书、 承包商投标书、 中标通知书、 协议通用条款、 协议专用条款、 技术 规范、 图纸、 工程量清单及协议专用条款中所列组成本协议其它文件, 正因为内容及形式较多, 且参建各方利益不一样, 往往使工程参建各方, 对索赔事件协议 了解存在分歧, 影响协议索赔管理, 但不管何种了解, 其基础立足点应是在法律精神框架下正当了解, 这种了解本身是协议中任何条款不得显失公平, 因 此协议索赔管理过程中, 是需要技巧。
　　1、 投标报价策略, 为协议索赔奠定基础。这种技巧起源于协议当事人历史经验, 始于工程建设前期, 通常可用策略为:
　　①不平衡报价: 即一部分项目高报, 部分项目低报。估计到工程量可能增加部分, 单价高报;而工程量可能降低部分, 单价低报;设计不明确或设计深度显著不足部分, 工程量可能增加, 单价高报;招标文件中无工程量而只有单价高报单价。
　　②抓大放小: 索赔事件在工程建设中比较多, 有大有小, 有标准性索赔, 有非标准性索赔。在实际索赔管理中, 不应一概而论, 而应分轻重而给予不一样处理, 对于大标准性索赔问题紧抓不放, 而对旁枝末节非标准性事件, 应灵活处理。
　　2、 把握时机。
　　基于协议组成内容及形式多样性, 不可避免地存在着协议条款矛盾之处, 而这种矛盾正是协议索赔争议之所在,这也正是索赔与反索赔双刃剑, 在不一样阶段, 处理同一件索赔事件结果可能完全不一样, 在工程前期, 业主与施工单位双方都会死抠协议中对自己有利条款, 这时对部分漠棱两可事件谈不拢 情况下尽可能回避谈判, 到工程中后期, 业主对工程进度会有紧迫要求, 施工方可在此时提出因为有部分费用没有处理, 经济较为困难, 为加紧施工进度, 迫切 需要业主给予经济上帮助, 业主此时对前期协议条款存在矛盾, 能够采纳对承包方有利解释, 使矛盾问题得四处理。
　　3、 注意谈判时技巧
　　实践证实, 在谈判中一位采取强硬态度或软弱立场都是不可取, 都难以取得满意效果。而采取刚柔结合立场则轻易收到理想效果, 即现有标准性又有灵活性才能应付谈判复杂局面, 要使索赔取得成功, 必需做到:
　　①主动出击。变更索赔掌握时机很关键, 假如错过变更最好时机, 就极难再有这么机会;
　　②灵活应对。尽管协议中对变更索赔有明确要求, 但承包商要尽可能掌握主动, 能够走变更程序就尽可能不要走索赔路径, 因为业主通常对“索赔”一词难以接收;
　　③化整为零。索赔文件讲究一项一报、 一项一处理。因为业主、 监理对一大摞汇报和太大金额持谨慎态度, 不能贸然批复, 既使批复也会核减很多;
　　④先易后难。轻易达成一致变更争取先批复, 难放后慢慢谈, 由易入难能够把轻易问题争取先过关, 以利于最终集中精力处理争议较大变更;
　　⑤个性优先。针对全部承包商都存在普遍性问题, 业主会统一考虑处理, 这么变更要先放一放, 没必需与其她单位反复投入做工作;相反有些个性变更应该优先考虑, 因为个性问题连带性不强, 业主易于经过, 若不抓住常常会错失良机;
　　⑥紧盯不放。报送业主变更索赔资料后, 项目部要有专员跟踪索赔进展情况, 假如上报资料一放了之, 那任务只完成了二分之一。项目经理和变更责任人更应该盯住, 经过常常性沟通去建立和培养感情, 这么才会取得了解和支持。
　　七、 结束语
　　现在部分国际工程项目实施时困难重重, 关键原因是管理者对协议管理工作认识不足, 履约意识不强, 索赔力度不够, 要扭转局面只能从总结提升协议履约关键步骤着手, 进行系统控制和管理, 加强本身索赔能力, 才能赢得属于自己正当利益。
　　总而言之, 协议索赔管理工作是一项复杂、 细致系统性工作, 它即使表现在工程建设投资事后控制中, 但却源于工程建设事前控制, 源于工程建设项 目参建各方对风险识别、 风险评价以及风险对策组合决议。若索赔工作开展一直贯穿着“以法律为准绳, 以协议为基础, 以事实为依据, 以有度为界线” 标准, 业主和承包商就能达成双赢。