035第三册第五分册合同控制.doc
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1、项目管理手册第三册项目统筹控制第五分册 合同控制中冶京诚工程技术有限公司二四年八月目 录1. 概述.11.1 CERI项目合同的种类.21.2 项目合同管理与合同控制的含义.31.3 项目合同控制的目标.41.4 适用范围 .42. 合同控制组织系统与岗位职责52.1 合同控制组织系统52.2 公司营销部和项目组主要岗位的合同控制职责.62.3 项目合同控制工程师的地位与职责.93. 合同控制工作程序与主要控制点.123.1 合同控制的工作主流程123.2 总承包合同控制工作程序与主要控制点.133.3 采购合同控制工作程序与主要控制点 243.4 施工合同控制工作程序与主要控制点 .334.
2、 合同控制报告与报表.584.1 合同控制报告与报表内容.584.2 合同控制报告与报表发放范围.59附录A 典型的采购合同示范文本.66附录B 典型的招标文件示范文本.79附录C 典型的施工分承包合同示范文本891. 概 述工程建设合同是规范签约双方的权利义务关系,保证项目顺利进行的法律基础。它不仅明确划分了有关各方的责任,而且规范了合同履行过程中应遵循的管理程序。工程建设合同的订立,确立了当事人双方的工程项目管理和经济法律关系,也是双方实施工程管理、享有权利和承担义务、维护正当利益的法律依据。在一个项目的建设过程中,要签订众多的工程建设合同(其中包括工程总承包合同、设计承包合同、设备材料采
3、购合同和施工分承包合同等),与业主、设备材料供应商或制造商、施工承包商等众多单位建立合同关系,涉及的因素多,关系复杂,协调和管理的难度大。能否对各项合同实行有效的管理和控制,促使签约各方在合同规范下开展工作并严格执行合同,对项目管理的成败,对维护公司的合法利益,对避免或减少合同纠纷和合同索赔事件的发生、降低索赔事件产生的损失,保证工程建设的顺利进行,具有十分重要的作用。CERI建立了项目合同的管理和控制系统,它由两部分组成。合同签订前的合同管理工作(如招标投标、合同谈判、合同评审和合同签订等)主要由签约部门(如营销部、采购部等)负责。合同签订之后,合同管理工作仍由签约部门负责。合同的执行由项目
4、经理代表公司负责组织和实施,合同执行过程中的控制工作则由项目合同控制工程师在项目经理的领导下,负责具体实施。1.1 CERI项目合同的种类CERI常用的项目合同主要包括以下几种:(1) 工程总承包合同工程总承包合同是业主与总承包单位签订的为完成从项目合同签订到交付使用全过程承包而明确双方权利义务关系的协议。在总承包项目中,CERI直接与业主签订工程总承包合同。(2) 设计承包合同设计承包合同是委托方(业主或总承包商)与设计承包方签订的为完成一定的设计任务,明确双方权利义务关系的协议。在设计项目中,CERI与业主或总承包商签订设计承包合同。(3) 设备材料采购合同设备材料采购合同是买方与卖方签订
5、的,以工程项目所需的设备材料为标的,以设备材料买卖为目的,明确双方权利义务关系的协议。在总承包项目中,CERI直接与设备材料供应商或制造(厂)商签订设备材料采购合同。在采购服务项目中,CERI如受业主委托承担设备、材料采购任务,则可代表业主与设备材料供应商或制造(厂)商签订设备材料采购合同。(4) 施工分承包合同施工分承包合同是总承包方与施工分承包方签订的为完成指定的建筑安装工程,明确双方权利义务关系的协议。在总承包项目中,CERI直接与施工分承包方签订施工分承包合同。在签订的施工分承包合同中,施工分承包方与业主没有合同关系,它直接向CERI负责,CERI向业主负责。(5) 技术咨询合同技术咨
6、询合同是当事人一方为另一方就特定项目提供技术咨询服务所订立的明确双方权利义务关系的协议。(6) 技术服务合同技术服务合同是当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的明确双方权利义务关系的协议。(7) 技术开发合同技术开发合同是甲、乙双方就新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统的研究开发所订立的明确双方权利义务关系的协议。1.2 项目合同管理与合同控制的含义项目合同管理是指从签订合同之前的争取获得项目工作和合同签订之后的合同履行工作的管理。其中包括收集项目信息、组织项目投标、合同谈判、签订、监督合同履行、配合项目实施、处理合同变更和合同纠纷、执行合同履行期间或合同结束后与业主的联络等。
7、项目合同控制是指项目合同签订之后对合同履行情况进行跟踪、统计、分析、协调和报告,协助项目经理或其他有关人员处理有关合同事项,起草有关补充施工项目的合同或协议,及时向项目经理和合同其他执行人员提出意见和建议,预防和减少合同纠纷,维护公司的正当利益和声誉。1.3 项目合同控制的目标项目合同控制的目标是通过对项目合同履行活动的监督、分析、协调和报告,向项目经理提供必要的合同信息并协助项目经理处理与合同有关的事项,促使项目内、外部有关各方、各部门、各环节互相衔接、密切配合,保证项目管理活动的顺利进行。1.4 适用范围本手册是项目管理与实施手册第三册项目统筹控制的第五分册。对公司项目实施过程中合同控制的
8、基本程序、各部门(岗位)人员的职责以及合同控制活动的主要控制点、部门接口等作了系统规定。本分册适用于总承包项目的工程总承包合同、设备材料采购合同和施工分承包合同等,用于设计承包合同时可参照执行。不适用于技术咨询合同、技术服务合同和技术开发合同。2 . 合同控制组织系统与岗位职责2.1 合同控制组织系统项目合同控制是一个综合管理与控制的系统,涉及业主、供货商和施工分承包商等有关方面,公司营销部和项目组内的所有成员都从不同的角度参与合同的履行、管理或控制,项目经理是该系统的最高负责人,设计经理、采购经理和施工经理分别负责设计合同(或总承包合同中的设计部分)、采购合同和施工合同的履行、管理或控制,
9、项目合同控制工程师是该系统的中心,负责所承担项目的合同控制日常工作,并协调处理项目内、外部有关各方、各部门、各环节的关系,向项目经理或和合同其他执行人员提出意见和建议。图2.1为典型的项目合同控制组织系统。公司营销部项目经理业主项目合同控制工程师采购经理设计经理施工经理设计组采购组施工组供货厂(商)施工分承包商设计分承包商图2.1 典型的项目合同控制组织系统图2.2 公司营销部和项目组主要岗位的合同控制职责2.2.1 公司营销部(1) 项目投标的牵头部门,负责组织项目的投标、研究合同文件以及合同谈判期间与业主之间的联络,并负责直到项目组成立之前的各项商务活动。(2) 负责组织项目总承包合同的起
10、草,组织与业主的合同谈判。其中, 项目合同的技术部分由项目管理部等业务部门负责。(3) 组织合同评审,对合同的合理性和合法性负责,维护公司的合法权利。(4) 在合同执行期间,负责合同的管理和跟踪服务,协助项目经理解决合同执行中发生的问题。(5) 向项目经理等合同执行人员提供所签订的合同清单和合同复印件,并提供有关合同方面的信息(如合同谈判背景、中标条件、执行合同的策略和注意事项等),进行必要的合同条款解释。(6) 根据公司有关规定向有关部门发放合同副本或复印件。2.2.2 项目经理(1) 项目经理是公司执行项目合同的管理者和授权代表,全权代表公司与业主进行联络、履行并承担工程总承包合同中承包方
11、的权利和义务。(2) 负责按合同规定的承包工作范围、内容和约定的建设工期、质量标准和合同价款全面完成项目建设任务,对项目的进度、质量和费用全面负责。(3) 按照公司的制度和授权,全面组织、主持项目组的工作,领导项目组成员实现项目目标。(4) 在项目实施过程中,认真执行公司制定的经营战略和策略,执行公司的项目管理标准和原则。2.2.3 设计经理(1) 在项目经理的领导下负责组织、指导和协调项目的设计管理工作,对设计的质量、进度和费用负责,确保设计工作按项目合同的要求完成。(2) 受项目经理的委托,设计经理可代表公司直接与业主、专利商、制造厂商联络、洽谈和处理设计问题或技术问题。(3) 负责编写合
12、同中有关设计部分的各种技术要求和设计技术附件。(4) 如果项目合同规定公司只承担设计任务,则设计经理受公司委托,代表公司承担履行合同的全部责任,直接与业主进行联络。2.2.4 采购经理(1) 在项目经理的领导下负责组织、指导和协调项目的设备材料采购管理工作,对采购的质量、进度和费用负责,确保设备材料采购工作按项目合同的要求完成。(2) 代表公司与供货厂(商)签订采购合同。对项目实施过程中与采购有关的问题,通过采购经理与供货厂(商)进行联系。(3) 如果项目合同规定公司只承担采购任务,则采购经理受公司委托,代表公司承担履行合同的全部责任,直接与业主进行联络。(4) 及时向项目经理、合同控制工程师
13、反馈有关合同信息,提供所签订的采购合同清单并随时为合同控制工程师查阅采购合同提供方便。2.2.5 施工经理(1) 在项目经理的领导下负责组织、指导和协调项目的施工管理工作,对施工的质量、进度和费用负责,确保项目施工工作按项目合同的要求完成。(2) 在施工期间,直接与业主或施工分承包方联络和协调,并在项目经理的授权下,在施工现场可代理项目经理的部分职权。(3) 按照公司的制度和授权,全面组织、主持现场项目部的工作,领导现场项目部成员实现项目目标。(4) 负责履行总承包合同中有关施工条款和施工分承包合同中的权利和义务并处理有关变更和索赔。2.3 项目合同控制工程师的地位与职责项目成立后,视项目具体
14、情况在项目组的控制组内设立合同控制工程师岗位,负责整个项目的合同控制工作。合同控制工程师由工程营销部派出,在业务上接受项目管理部的管理,在具体项目中接受项目经理的领导,同时向项目经理和项目管理部报告工作。项目合同控制与公司营销部、采购部等签约部门的合同管理是紧密联系的两个方面,它们之间的关系是前后关系和内外关系。合同签订之前,主要是由签约部门负责投标、招标、合同起草、合同谈判、合同评审、合同签订以及与业主和供货商的联系等工作,它们对合同的合理性和合法性负责,保证公司的合法权益得以维护;合同签订之后,合同控制工程师根据合同条款的规定对项目组内的履约活动进行跟踪、统计、分析、协调和报告,协助项目经
15、理或其他有关人员处理有关合同事项,及时向项目经理和合同其他执行人员提出意见和建议,预防和减少合同纠纷,维护公司的正当利益和声誉。在内外关系方面,签约部门主要负责与签约方的联络,处理合同执行过程中发生的合同变更和合同纠纷。合同控制工程师主要负责处理公司有关部门和项目组内部在合同执行过程中发生的问题,向它们提供有关合同信息,同时,它也可根据项目经理的安排和签约部门的授权,就有关合同事项与签约方及有关部门进行联络、交涉和处理。合同控制工程师的主要职责是:(1) 对公司有关部门和项目组内合同履行情况进行跟踪、统计、分析、协调和报告,建立合同控制台帐,及时向项目经理和合同其他执行人员提出意见和建议。(2
16、) 协助项目经理或其他有关人员处理有关合同事项。(3) 起草现场发生的限定额度以下的有关施工合同或协议(限定额度以上的施工合同或协议由公司营销部负责)。(4) 根据项目经理的安排和签约部门的授权,就有关合同事项与签约方及有关部门进行联络、交涉和处理。预防和减少合同纠纷,维护公司的正当利益和声誉。(5) 协调有关人员和部门在合同执行过程中的关系。(6) 向项目经理或其他有关人员提供有关合同信息,提出主要控制点。(7) 将合同执行过程中发生的问题及时向合同签约部门反映。(8) 协助项目经理和合同签约部门处理合同变更、合同纠纷和合同索赔。(9) 项目合同文件的归档管理。(10) 及时向项目经理等有关
17、人员和部门提交合同月报等有关报告。3 . 合同控制工作程序与主要控制点3.1 合同控制工作的主流程合同控制工作贯穿项目全过程,涉及项目运行的各个方面和各个环节。合同控制工程师应抓住合同执行过程中的主要方面和主要控制点,着重协助项目经理协调和处理好影响合同正常履行的有关问题,协助处理合同变更、合同纠纷和合同索赔等事项。根据公司目前的运作模式,合同控制工程师主要负责处理项目总承包合同生效后的项目组内部的合同管理与控制工作。图3.1为合同控制工作主流程。报告合同变更合同纠纷合同索赔总承包合同生效研究、熟悉合同文件 订货 采购合同施工招标 施工 施工分承包合同项目决算项目结束总承包合同监控采购合同监控
18、施工合同监控 设计 设计分包合同设计分包合同监控 报告图3.1 合同控制工作主流程3.2 总承包合同控制工作程序与主要控制点3.2.1 总承包合同控制工作程序总承包合同是公司与业主签订的工程建设总的承包合同,它规定了承包工作的范围、内容、承包方式、合同价款和计价方式(固定价或其它)、考核验收和性能保证指标等一切重大事项,涉及工程设计、采购和施工等各个方面和各个环节,是项目经理和项目组全体成员开展工作的依据,也是合同控制工程师开展合同控制的基础性文件。总承包合同的管理与控制贯穿于项目实施的全过程。总承包合同控制工作程序为:(1) 总承包合同签订后,合同控制工程师要了解合同谈判背景、中标条件及合同
19、主要条款,加深对合同的理解,为开展合同控制工作创造条件。(2) 研究、熟悉合同内容,如工程承包范围、任务内容及要求、双方责任、采用的标准规范、工程进度要求、合同价款、工程质量要求、支付及支付条件、考核验收、违约责任等。(3) 研究制定执行合同的策略、主要控制点及注意事项,如了解业主关心和优先考虑的事项,在可能和合理的范围内尽量予以满足,研究潜在风险的可能性,采取预防和避免风险的措施,提出应重点控制和关注的几项内容。并向项目经理和有关人员提出专题报告。(4) 在项目执行过程中,根据合同主要控制点对总承包合同的履行情况进行跟踪、统计、分析和协调,建立合同台帐,将所有合同文件(包括合同、合同附件、有
20、关签证、记录、协议、合同变更、备忘录、函件、电报、电传等)进行建档管理,及时向项目经理和其他有关人员发出预警报告,协助项目经理处理有关合同事项。(5) 如在合同履行过程中需对合同进行补充、修改,应通知公司营销部,由营销部负责组织处理合同变更事项,合同控制工程师应参与并协助营销部完成这项工作。在公司营销部或项目经理的授权范围内,合同控制工程师也可组织处理一些工作范围变化较小、对总承包合同影响不大的合同变更,并报营销部备案。(6) 如在合同履行过程中发生合同纠纷或合同索赔,一般应由营销部负责组织有关部门和有关人员进行处理,合同控制工程师应参与并协助营销部完成这项工作。如公司营销部或项目经理授权,合
21、同控制工程师也可组织处理小的合同纠纷和合同索赔。(7) 项目决算时,合同控制工程师应协助工程财务和费用控制工程师完成决算工作,提供有关合同信息。(8) 项目结束时,合同控制工程师应协助项目经理按法律和合同的规定完成合同终止前的收尾工作,编写合同控制总结,并将所有合同文件(包括合同、合同附件、有关签证、记录、协议、合同变更、备忘录、函件、电报、电传等)进行系统整理成册,移交项目经理。图3.2.1为总承包合同控制工作程序图:总承包合同生效与营销部建立联系了解合同背景研究合同内容研究、制定合同控制点报 告对履约过程进行跟踪、管理和报告,处理有关合同事项处理合同变更(如发生)处理合同纠纷(如发生)处理
22、合同索赔(如发生)协助进行项目决算协助完成项目结束报告图3.2.1 总承包合同控制工作程序图3.2.2 总承包合同的主要条款总承包合同是业主和承包方的权利和义务的全面体现,它集中反映了双方的目的和要求,也是双方履行合同和承担法律责任的依据。对不同的项目,总承包合同的具体条款也有所不同,但它至少应包括以下主要条款:(1) 合同承包范围(2) 双方责任(3) 合同履行期限(4) 合同价款(5) 支付与支付条件(6) 设计(7) 设备、材料供应(8) 施工、单机试车、联动试车、中间交接验收及投料试车、性能考核(9) 规范和标准(10) 保证(包括性能保证、质量保证及相应的奖惩)(11) 合同的变更(
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