三合一稽核表.doc
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1、_ISO9K/ISO14K/OHSMS18K内审检查表(提纲)总经理室/管代5.1管理承诺l 最高管理者对建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据?l 最高管理者如何认识满足质量的要求和法律、法规要求的重要性?l 最高管理者采取了哪些措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要传达给组织的成员?l 组织的成员如何认识这种重要性?(此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈)5.2以顾客为中心l 组织如何确定顾客的需求和期望?l 将顾客的要求和期望转化为要求的方式是什么?l 组织如何证实顾客的要求和期望转化为相应要求并得到满足?5.3/4.2质量/环境/职安方针l 最高管理者是如何认识质量/环
2、境/职安方针的重要性的?l 组织采取了什么措施传达方针?l 组织各层次对质量/环境/职安方针的理解程度如何?(此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈)l 质量/环境/职安方针的评审是否符合标准的要求?l 组织的环境方针适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?l 环境方针是否包括对持续改善和污染预防的承诺?l 环境方针包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺?l 方针是否为提供了建立和评审目标和指标的框架?l 方针是否形成文件,予以保持,并传达到全体员工?l 环境方针是否可为公众所获取,途径是什么?5.4.1/4.4.3质量/环境/职安目标(/指标)l 目标的设定是否在相关层次上
3、得到分解?分解是否适宜?并形成了文件?l 目标与方针给定的框架是否一致?l 目标是否具有测量性,测量方法是否明确?l 组织在建立与评审环境目标时,考虑因素是否全面(如环境目标是否包括法律与其它要求、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及相关方的观点等)?l 目标是否适宜?5.4.2 体系策划l 质量策划的输出是否形成了文件?l 质量策划是否体现了体系的持续改进?l 质量策划的更改是否受控?更改期间是否保持了体系的完整性?5.5.1 /4.4.1职责和权限l 对应组织体系各过程的职能,是否明确了相应的职责、岗位和权限?l 部门和岗位的权限、职责和相互关系是否清楚、协调?5.5.2
4、 管代l 管理代表采取了什么措施来实现自己的职责和权限,效果如何?5.5.3 内部沟通l 组织内部沟通方式/工具有哪些?l 各类人员是否了解体系运行情况?(此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈)5.6 /4.6管理评审l 最高管理者如何认识管理评审的重要性?l 是否保存了记录?l 评审的执行人、时间间隔、输入与输出是否符合标准的要求?(如重大纠正预防措施是否成为评审输入?)l 上次评审的改进措施是否得以实施?有效性如何?l 组织最高管理者是否参与并主持会议?l 管理评审是否检讨了环境方针、目标与指标的达成绩效?l 重要环境因素/重大危险源和环境/职安方针、目标指标、运行控制未保持一致性
5、?l 管理评审是否存在形式主义?6.1资源提供l 最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源?l 为满足实现质量方针和目标的要求提供了哪些资源?l 提供的资源是否能够确保提供的产品达到顾客满意?4.3.1环境因素/危险源l 组织是否建立了环境因素/危险源识别、评价和更新的程序?l 环境因素/危险源是否全面?并评价出重大环境因素?评价方法是否适宜?l 环境因素是否随着变化的了条件而更新?n行政公关部4.2.3 /4.4.5文件控制l 是否制定了形成文件的程序?l 文件是否符合组织的产品特点和体系要求?(文件中是否规定了有关文件评审的内容)l 文件发布前是否得到批准?文件的修订是否及时?修改后是否
6、被重新批准?(查部分受控文件)l 识别文件现行修订状态的方法是什么?是否满足要求?l 使用处是否得到有效版本的适用文件?(此问题留待在其他部门或管理处内审时查验)l 外来文件是否得到识别?发放范围如何控制?(查外来文件清单)l 保留作废文件的标识是否清晰?(查作废文件清单和部分作废文件)4.2.4/4.5.3记录控制l 是否制定了记录控制程序?l 记录的标识是否清楚,检索是否方便?(查记录清单)l 是否规定了记录的保存期?(查记录控制程序)6.3基础设施l 为使产品符合要求,组织提供了哪些设施、设备?(主要是车辆管理)l 设施、设备是否符合实现产品的需要?是否得到了维护?(主要是车辆管理)6.
7、4工作环境l 组织所处的工作环境条件是否满足要求,是否得到管理?(提问:为员工提供了哪些保障?)7.2.2 与产品有关要求的评审l 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定?(查该部门的合同评审文件)l 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录?(提问并查相关记录)l 产品要求更改后,相关文件是否被及时更改?相关人员是否了解更改情况?(提问并查合同流转单等)7.5.3标识和可追溯性l 是否在服务运作的全过程对产品进了标识?(查标识清单)l 当有可追溯要求时,是否控制和记录了产品的唯一性标识?(可行时,抽查记录中的几个标识)4.4.1 职责与权限成员的职责与权限是否在组织内外部得以沟通
8、?方式如何?(提问)4.3.4 环境/职安管理方案l 管理方案是否规定了每一职能实现目标的职责?(查相关管理方案)l 管理方案是否规定了实现目标和指标的方法和时间表?(查相关管理方案)l 执行情况如何?(提问并查相关管理方案,可行时现场查看)n物业管理部7.1实现过程的策划l 是否确定了产品实现过程?l 对产品实现过程是否形成了必要的文件?l 对于没有形成文件的过程和活动,如何实施?l 是否规定了相应的验证和确认活动以及验证的准则?l 是否规定了必要的质量记录?l 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划?7.2.1与产品有关要求的确认l 组织如何确定顾客的要求?l 强制性标准和法律
9、、法规有哪些?是否实行了有效的控制?7.2.2 与产品有关要求的评审l 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定?l 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录?l 产品要求更改后,相关文件是否被即使更改?相关人员是否了解更改情况?7.2.3顾客沟通l 组织对有关产品信息、咨询、合同或订单的处理(包括对其的修订)、顾客反馈、包括顾客投诉等方面与顾客的沟通做了哪些安排?l 这些安排是否实施?l 实施的效果如何?7.5.1服务提供的控制l 是否确实了服务运作的全过程?是否规定了相应的信息?包括必要的作业指导书?l 是否按规定要求实施了对服务运作过程的控制?l 服务的设施设备是否齐备,其测量
10、能力是否满足所需的要求?l 运作中设定了哪些关键过程?对其实施的监控活动是否满足规定要求?l 运作过程中设定了哪些监控点,监控活动是否满足规定的要求?7.5.2过程确认l 组织规定了哪些特殊过程?l 对这类特殊过程是否实施了确认和再确认?l 是否对特殊过程的更改进行确认?7.5.4 顾客财产l 对顾客财产是否进行了标识验证保护和维护?l 当顾客财产出现问题时是否有记录?是否向顾客报告?7.5.5 产品防护l 在服务的全过程是否明确了需实施防护(包括标识搬运包装储存和保护)的产品类别和要求?l 产品防护的实施是否符合要求,是否有效?8.2.3过程的监测和控制l 是否明确了为满足顾客要求所必须进行
11、的产品实现过程的测量和监控方法?l 是否按规定要求进行了实施?l 效果如何?4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面?并评价出重大环境因素?评价方法是否适宜?(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新?(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定,可操作性怎样? (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动,未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当?l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行?(提问,可行时查看相关记录)4.4.7 应急准备与反应l 组织有哪些潜在事故或紧急情况,是
12、否全部识别?(提问,查环境因素/危害源一览表)l 针对这些潜在事故或紧急情况,组织是否制定了相关的程序或应急计划加以控制?程序/计划是否完整、适用?(提问,查相关规程,评价)l 是否针对这些情况进行了演练?(查记录,如可行与部分参与人员交谈以查核真实性)l 组织是否发生事故或紧急情况?如发生,组织是否对应急准备与反应程序/计划进行评审与修订?(提问查相关记录)l 紧急应变演练计划是否包括所有职能部门的人员?人员训练是否充足?(查演练记录和培训记录)4.5.2 不符合、纠正与预防措施l 是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求?(查程序文件,评价)l 是否保存相应记录?是否对不合格按
13、规定的要求实施了纠正措施?(查数份不合格表单)l 纠正措施是否有效?(评价)l 是否识别和分析了潜在不合格?(结合审核证据进行评价)l 实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?(评价)n物流中心7.4.1采购过程l 是否规定了对供方的选择和定期评价准则,实施情况如何?(查采购控制程序和相关记录)l 是否记录了评价结果和跟踪措施?(查合格供方一览表和相关证明文件)7.4.2 采购信息l 是否清楚明确的对待了采购产品的信息?(查相关文件和记录)l 规定应该具备哪些采购文件? (查相关文件和记录)l 采购文件发布前,是否对规定要求的适宜性进行了评审?评审的方式是否有效? (查
14、相关文件和记录)7.4.3采购产品验证l 组织是否识别了对采购产品验证所需的活动?这些活动是否得到了实施?(查程序文件和物品验收单等记录)l 当在供方现场实施验证时,是否在采购文件中做出了符合性要求的规定?实施情况如何?(查程序文件和相关记录)4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面?并评价出重大环境因素?评价方法是否适宜?(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新?(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定,可操作性怎样? (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动,未制定相
15、应的控制程序或作业指导书是否妥当?l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行?(提问,可行时查看相关记录)n计划财务部4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面?并评价出重大环境因素?评价方法是否适宜?(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新?(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.4管理方案l 是否对关涉环境/职安所需资金的项目(方案)进行合理评估与支持?(提问)4.4.6运行控制l 对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定,可操作性怎样? (提问,可行时查看相关文件)l 对某些重要环境因素/危险源的活动,未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当?
16、l 实际的操作是否按运行控制程序的规定进行?(提问,可行时查看相关记录)n市场营销部7.1实现过程的策划l 是否确定了产品实现过程?(楼盘项目开发)l 对产品实现过程是否形成了必要的文件?(查看策划书2-3份)l 对于没有形成文件的过程和活动,如何实施?(提问)l 是否规定了相应的验证和确认活动以及验证的准则?(提问)l 是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划?(提问并查看记录)7.2.1与产品有关要求的确认l 组织如何确定顾客的要求?目前的做法是否适宜、充分?(提问)l 强制性标准和法律、法规有哪些?是否实行了有效的控制?(提问,查法规清单等相关记录)7.2.3顾客沟通l 组织对
17、有关产品信息、咨询、合同或订单的处理(包括对其的修订)、顾客反馈、包括顾客投诉等方面与顾客的沟通做了哪些安排?(提问)l 这些安排是否实施?(提问,并查看项目跟踪进程表等记录)l 实施的效果如何?4.3.1环境因素/危险源l 环境因素/危险源是否全面?并评价出重大环境因素?评价方法是否适宜?(查看环境因素和危害源一览表)l 环境因素是否随着变化的了条件而更新?(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.2法规和其他要求l 组织是否建立并保持了如何确定适用其活动、产品或服务中环境因素/危险源的法律和其他要求的程序?(查相关程序)l 组织获取这些法律和要求的渠道是否适宜?(查相关程序规定)l 是否建立
18、和保持了适用于本组织的法律和其他要求的清单?(查清单)l 法规和其他要求是否全面和适用?(查清单)l 组织采取何种方法定期跟踪法律和其他要求方面的变化?(提问)l 组织如何向员工传达有关法律法规方面的信息?(提问,查相关记录)n企业发展部5.5.1/4.4.1 职责和权限l 对应组织体系各过程的职能,是否明确了相应的职责、岗位和权限?l 部门和岗位的权限、职责和相互关系是否清楚、协调?6.2 人力资源l 组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力?l 是否对人员的胜任情况进行了考核?人员的安排是否满足需求?l 是否按需求安排了培训?l 是否评价了培训的有效性?l 员工的质量意识如何?l 是
19、否保持了适当的培训记录?7.3.1 设计和开发策划l 组织对产品设计/开发是否进行了策划?策划是否符合产品的特点?l 策划的输出是否形成了文件?是否包括策划的阶段、活动和职责权限?l 对参与设计/开发的不同组别间的接口规定是否明确?是否进行了管理?沟通效果如何?l 必要时,策划的输出是否随设计/开发进展而更新?7.3.2 设计开发输入l 输入是否形成文件?l 是否即使评审了设计/开发输入的适宜性?l 设计/开发的输入是否完整?7.3.3 设计开发输出l 输出文件有哪些?l 输出文件在发放前是否得到批准?l 输出是否满足输入的要求,如何证实?7.3.4 设计/开发评审l 在设计/开发过程中是如何
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- 三合一 稽核
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