交通运输建筑企业安全生产标准化考评实施细则(XXXX年版.docx

交通运输建筑施工企业安全生产标准化
考评实施细则
一、 编制目的
为贯彻落实《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》(安委〔2011〕4号) 、交通运输部《关于印发交通运输企业安全生产标准化相关实施办法的通知》（厅安监字〔2012〕134号）的总体要求，根据《贵州省交通运输厅关于印发贵州省交通运输企业安全生产标准化相关管理及实施办法（试行）的通知》（黔交安〔2012〕40号）等文件精神，为全面推进贵州省交通运输建筑企业工程安全生产标准化建设，规范安全生产标准化考评工作，落实企业安全主体责任，制定本考评实施细则。
二、 编制依据
(1) 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）
(2) 《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发[2010]40号）
(3) 《交通行业中央企业安全工作考核管理办法》（交通发[2006]82号）
(4) 《安全生产许可证条例》（国务院令第397号）
(5) 《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）
(6) 《公路水运工程安全生产监督管理办法》（交通部令2007年第1号）
(7) 《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）
(8) 《中华人民共和国安全生产法》
(9) 《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员令第21号）
(10) 《施工总承包企业特级资质标准》（建市[2007]72号）
(11) 《生产安全事故档案管理办法》（安监总办[2008]202号）
(12) 《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）
(13) 《特种设备作业人员监督管理办法》（国家质量监督检验检疫总局令第140号）
(14) 《施工现场临时用电安全技术规范》（JGJ46-2005)
(15) 《建筑施工组织设计规范》（GB/T50502-2009）
(16) 《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）
(17) 《安全生产培训管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第44号）
(18) 《生产经营单位安全培训规定》（国家安全生产监督管理总局令第3号）
(19) 《公路水运工程施工企业安全生产管理人员考核管理办法》（交质监发[2009]757号）
(20) 《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法》（建质[2011]111号）
(21) 《安全标志及使用导则》（GB2894-2008）
(22) 《关于开展重大危险源监督管理工作指导意见》（安监管协调字[2004]56号）
(23) 《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009）
(24) 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）
(25) 《中华人民共和国职业病防治法》（主席令第60号）
(26) 《国家安全监管总局办公厅关于加强职业健康培训工作的通知》（安监总厅安健[2011]118号）
(27) 《企业安全文化建设导则》（AQ/T 9004-2008）
(28) 《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局第17号令）
(29) 《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T 9002-2006）
(30) 《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T 9007-2011）
(31) 《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）
(32) 《国家安全监管总局关于修改（（生产安全事故报告和调查处理条例）罚款处罚暂行规定）部分条款的决定》（国家安监总局令第42号）
三、考评指标
交通运输建筑施工企业安全生产标准化达标评分细则
（每项扣分以标准分值为准，扣完为止）
考评内容
考评要点
达标要求
标准分值
考评方法
评 分 标 准
一

安
全
目
标

35
分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
1．制定安全生产方针、目标管理制度。制度应明确方针、目的、制定、分解、实施、考核等内容，并明确各环节责任部门、责任人。
2．主要负责人应依据国家和行业法律、法规、规章，围绕“加强教育、预防为主，强化责任、细化措施，安全第一、注重落实”为主要内容，组织制定安全生产方针，并以文件形式正式发布。
3．制定安全生产目标，并以文件形式正式发布。目标应围绕“预防为主，消除隐患，落实措施，标本兼治，设备完好，工地平安，坚决杜绝建筑施工过程重特大事故，遏制较大事故，减少一般事故和人员伤亡财产损失”为主要内容。
4．制定安全生产控制指标或不低于上级下达的安全控制指标。
5．从业人员应了解安全生产方针和安全生产目标。
5
★★★
查资料：
1．查安全生产方针、目标管理制度。
2．查安全生产方针及其发布文件。
3．查安全生产目标及其发布文件。
4．查安全生产控制指标或不低于上级下达的安全控制指标。
询问：
1.从业人员安全生产方针和安全生产目标。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。

②制定实现安全工作方针与目标的措施。
1.制定实现安全生产工作方针与目标保障措施。保障措施应责任明确，内容具体、完善，具有可操作性；
2．建立并保存保障措施执行档案文件资料。
3．从业人员应了解本组织的安全生产方针、目标。
5
查资料：
1．查企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施。
2．查保障措施执行档案文件资料。
询问：
1．主要负责人、各级组织负责人、从业人员安全生产方针和目标。
1．未制定实现安全生产工作方针与目标保障措施，扣5分；措施内容不具体、责任不明确，扣2-3分。
2．不能提供保障措施执行档案文件资料，扣3分；资料不全，扣1-3分。
3．从业人员不了解安全生产方针目标，扣1-3分。
4．近三年发生一般以上事故，扣5分。
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
1.制订安全生产长期、中期规划。长期、中期规划应包括：实施上一期规划安全工作的总结和分析、未来5年安全生产指导思想、管理目标、主要工作任务与实施措施等主要内容，且切合企业安全工作方针和目标。
2．制定长期、中期跨年度专项工作方案。跨年度专项工作方案的内容应根据长期、中期规划中的重点工作和战略措施安排，符合企业安全工作方针和目标，从实际需要出发配套制定和实施。
3．项目部应在工作方案中针对“平安工地”、安全生产标准化等制定专项方案，并严格执行。
5
★★
查资料：
1．查企业安全生产规划及执行档案文件。
2．查跨年度专项工作方案及执行档案文件。
3．查“平安工地”、安全生产标准化等专项方案。

1．未制定中长期规划，扣3分；无执行档案文件，扣1-2分。
2．未制定跨年度专项工作方案，扣3分；无执行档案文件，扣1-2分。
3．未针对“平安工地”、安全生产标准化等制定专项方案，每少一项，扣2分。
（一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。）

3．年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
1.制定年度工作计划。年度计划应根据中长期规划制定，其内容应包括：安全生产管理目标与任务、工人要求、责任部门或责任人完成时间（季度或月）等主要内容，并严格执行。
2．制定年度专项活动方案。方案应根据年度计划制定，其内容应包括：工作任务、工作要求、责任部门或责任人完成时间（季度或月）等主要内容，并建立过程记录、总结等执行文件档案，并严格执行。
5
查资料：
1．查年度计划及执行档案文件。
2．查年度专项活动方案及执行档案文件。

1．未制定年度计划，扣3分；计划内容不详细或无严格执行档案文件，扣1-2分。
2．未制定年度专项活动方案，扣3分；无严格执行档案文件，扣1-2分；无执行过程记录和总结，每一项，扣1分。

4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
1. 细化和分解安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标等）。
2．制定阶段性安全生产控制指标（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故），责任落实率应达100%。
3．定期（季或月）跟踪阶段性控制指标，并建立执行档案文件。
5
查资料：
1．查安全生产管理指标细化和分解档案文件。
2．查阶段性安全生产控制指标档案文件。
3．查定期跟踪阶段性控制指标执行档案文件。
1．未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；缺一项，扣2分；指标责任落实和覆盖率未应达100%，扣1分。
2．未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣3分。
3．不能提供跟踪阶段性控制指标执行档案文件，扣1分。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
1．制定安全生产目标考核和奖惩办法。办法应明确：考核和奖惩的对象、内容、标准、频次（至少每半年一次）、责任部门或责任人等，内容应全面、完整，有可操作性，并发放至部门。
2．执行落实安全生产目标考核和奖惩办法。
5
查资料：
1．查安全生产目标考核和奖惩办法。
2．查考核和奖惩办法标执行档案文件。
1．未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；办法覆盖面不全，内容不全面、不完整，操作性不强，扣2-3分。
2．无执行档案文件，扣3分。
③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
1.按照安全生产目标考核与奖惩办法进行考核，并兑现奖惩。
2.如需要调整目标和实施计划，则需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要；
3.制定调整后的目标和实施计划。
5
查资料：
1．查考核指标及奖惩兑现材料、文件。
2．查调整目标和实施计划的档案文件资料。
3．查制定的调整后的目标和实施计划。
1．未定期考核目标完成情况，扣5分；考核记录不全，扣1-3分；未提供目标考核奖惩兑现档案文件资料，扣2分。
2．未提供调整目标和实施计划会议记录或纪要等相关档案文件资料，扣2分。
3．未制定整后的目标和实施计划，扣2分。
二

管
理
机
构
和
人
员

35
分
1．安全管理机构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；
1.按规定成立安全生产委员会（或领导小组），有下属分支机构的，分别成立相应的领导机构。
2.按规定配备安全生产委员会（或领导小组）人员，配备人员应满足国家、地方等有关法规要求，应包括主要负责人、部门负责人等相关人员。
3．建立安全生产领导机构工作制度，制度应明确安全管理工作实行主要领导负责制，明确职责分工、工作流程。
5
★★
查资料：
1．查成立安全生产委员会（或领导小组）文件。
2．查安全生产委员会（或领导小组）人员配备文件。
3．查安全生产领导机构工作制度。
询问
1．主要负责人和安全管理人员的安全职责。
1．未提供成立安全生产委员会（或领导小组）或下属机构未成立领导机构文件，扣5分。
2．安全生产委员会（或领导小组）人员配备不符合要求，扣1-2分。
3．未制定安全生产领导机构工作制度，扣5分；职责未明确，内容不全，扣3-5分。
4．主要负责人和安全管理人员不清楚各自安全职责，扣4分。
（一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。）
②按规定设置独立的安全生产管理机构；

1.按规定设置独立的与企业规模相适应的安全管理机构。
2．按规定配备足额专职安全管理人员。
3．按规定开展检查监管活动，建立并保存执行档案文件。
10
★★★
查资料：
1．查设置安全管理机构文件。
2．查安全管理人员配备文件。
3．查开展检查监管活动执行档案文件。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
1. 制定安全生产委员会（或领导小组）会议制度。制度应明确会议主持人（主要负责人）、参加人员、会议主要内容、会议频次等主要内容。
2．按规定召开会议（公司每季度至少召开一次；项目部每月召开至少一次），保存安全会议记录、《纪要》、通知、签到本等执行档案文件。
5
查资料：
1．查安全生产委员会（或领导小组）会议制度。
2．查安全生产会议记录或纪要、会议签到表等执行档案文件。

1．未制定安全生产委员会会议制度，扣3分；制度不完善、内容不全面，扣1-2分。
2．未定期召开会议，每缺一次，扣2分；未跟踪上次会议要求，落实或完成会议布置工作，扣1-3分；无安全会议记录或纪要、签到本等会议档案执行档案文件，每缺一项，扣1分。
2．管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；

1. 按规定《公路水运工程安全生产监督管理办法》，配备足够的专职安全生产和应急管理人员，并以文件形式正式发布任命文件，并明确其岗位职责。
2．配备的所有专职安全管理人员应具有与其所管理工作相对应的资历、资质等相关要求（企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证，企业专职安全员持C1证，施工现场专职安全员持C2证），并持有有效证书。
10
★★★
查资料：
1．查安全生产和应急管理人员任命书、合同等文件；
2．查员工花名册、任命书、合同、管理人员资质证书、档案等文件和资料。
现场检查：
1．核查各级人员持有证书。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
②公司领导班子设置专职安全生产负责人。
1．以文件形式正式发布领导班子中专职安全生产负责人的任命文件，应明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。
2．专职安全生产负责人应具备符合要求资质（应持有A证）。
5
★★
查资料：
1．查公司设置专职安全生产负责人任命书、合同等相关文件。
2．查专职安全生产负责人资质。
1．未按规定设置公司专职安全生产负责人，扣5分；未明确安全生产负责人是安全生产的重要负责人和主要工作职责，扣3分。
2．专职安全生产负责人资质不符合要求，扣5分。
（一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。）
三
安
全
责
任
体
系
45
分

1．健全责任制

①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
1.制定各岗位、各级人员安全生产职责，并下发至各部门。应明确主要负责人、分管领导、全体员工岗位责任、权利和相互关系。
2．层层签订（人员）安全生产责任书，分解落实有关各岗位、各级人员职责、任务和考核指标，责任书签订率应达100%。
3．定期检查责任制落实情况，及时解决执行中的问题。
10
★★★
查资料：
1．查各岗位、各级人员安全职责。
2．查全员签订安全生产责任书。
3．查主要负责人、分管领导等责任制执行情况的检查档案文件。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
1．明确和落实企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）的安全生产责任制。明确主要负责人或实际控制人是企业安全生产第一责任人（应持有A证）。
2．企业安全生产第一责任人应按规定组织召开安全重要会议、研究安全重要议题、参与安全教育、安全检查等履职活动，履行安全生产的责任和义务，应及时上报“履职报告”，履职报告应规范。
5
查资料：
1．查企业安全生产第一责任人安全生产责任制。
2．查企业安全生产第一责任人履职执行档案文件。
询问：
1．安全生产第一责任人主要职责和权利。
1．未制定企业安全生产第一责任人的安全生产责任制，或职责不全，或未明确规定其是企业安全生产第一责任人，扣3-5分。
2．企业安全生产第一责任人未认真履职，扣5分。
3．企业安全生产第一责任人不熟悉其主要职责和权利，扣5分。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
1.明确和落实分管安全生产负责人的责任制。
2．分管安全的负责人，应统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任，应履行安全生产的责任和义务（应持有A证）。
3．分管安全的负责人应参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动。
5
查资料：
1．查分管安全的负责人安全生产责任制。
2．查分管安全的负责人履职执行档案文件。
询问：
1．分管安全的负责人主要职责和权利。
1．未制定分管安全的负责人安全生产责任制，或职责不全，或未明确规定其安全生产管理职责，扣3-5分。
2．分管安全的负责人未认真履职，无故不参加安全重要会议、检查等履职活动，每次扣1分；安全生产工作内容未签字、无记录存档，1次扣1分。
3．分管安全的负责人不熟悉其主要职责和权利，扣5分。
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
1．明确和落实其他负责人和全体员工责任制，实行“一岗双责”， 对业务范围内的安全生产工作负责。
2．其他负责人和全体员工应认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。
5
查资料：
1．查其他负责人和全体员工的安全生产责任制。
2．查其他负责人和全体员工履职执行档案文件。
询问：
1．5-10名其他负责人和员工,履行安全教育、检查、考核、评估等职责情况。
1．未制定其他负责人和全体员工的安全生产责任制，或责任制未明确 “一岗双责”，扣5分；责任制覆盖率未达100%，扣2分。
2．其他负责人和全体员工的“一岗双责”安全责任未落实，未认真履职，每人次，扣2分。
3．未履职，每人次，扣1.5-2分。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
1.明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责。安全职责中应明确主要职责、权利和相互关系。
2．应在明显位置设立安全生产管理机构框图和责任制告知牌。
3. 各级组织机构部门应认真落实和履行安全职责，保存相关活动档案文件。
10
查资料：
1．查安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全责任制。
2．查安全生产管理机构框图和责任制告知牌。
3.查各级组织机构、部门履职执行档案文件。
1．未明确安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位安全职责、权利和相互关系，扣10分。
2．未设置安全生产管理机构框图和责任制度告知牌，每缺一项，扣5分。
3.未提供“履行安全生产职责”执行档案文件，扣5分。
2．责任制考核
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
1.制定安全责任考核和奖惩制度，内容应完善、具有可操作性。
2.按规定定期(每季度、每半年、全年分别进行)考核和奖惩，并及时公告考评和奖惩结果，落实奖惩措施。

10
★★
查资料：
1．查安全责任考核和奖惩制度。
2．查定期考核和奖惩执行档案文件。
1．未制定安全责任考核和奖惩制度，扣10分。制度内容不完善、不具有可操作性，扣2-3分。
2．未按制度进行考核，扣1-6分；未按规定进行奖惩公告，扣1-2分。奖惩措施未落实(兑现奖惩)，扣5分。
（一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。）
四

法
规
和
安
全
管
理
制
度

70
分

1.资质
《企业法人营业执照》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。
1．依法办理《企业法人营业执照》、《资质证书》和《安全生产许可证》等证件，保持有效性。
2．在合法有效范围内，开展经营活动。
3．按规定组织工程建设施工，不违规分包、不层层转包、不以包代管。
10
★★★
查资料：
1．查《企业法人营业执照》、《资质证书》、《安全生产许可证》等相关证件。
2．核实证件有效性。
3．查组织工程建设施工执行档案文件。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
1.制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范制度。制度应明确职责分工、频次、内容范围、途径和方式等相关要求。
2．按制度要求，应及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范等资料，保持最新有效版本。
5
查资料：
1．查及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范制度。
2．查文本或数据库。
1．未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范制度，扣3分；制度内容不完善，扣1分。
2．未及时获取适用的安全生产法律法规、标准规范等资料文本或数据库，或不及时更新，每少一项，扣1分。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
1.将适用的法规标准和相关要求（《安全生产法》、《突发事件应对法》等）及时转化为企业规章制度、安全责任制等文件。文件中应完整体现相关要求，并具有可操作性。
2．应在实际工作中落实规章制度、安全责任制等文件。
5
查资料：
1．查转化的企业规章制度、安全责任制等文件。
2．查实际工作中落实规章制度、安全责任制等执行档案文件。
询问:
1. 现场人员在实际工作中落实规章制度、安全责任制情况。
1．未及时将法规标准和安全相关要求转化为规章制度、安全责任制等文件，扣5分；转化不符合要求，每一项，扣1-3分。
2．未提供实际工作中落实规章制度、安全责任制等执行档案文件，扣5分；执行不好，扣2-3分。
③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
1．将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划。
2．从业人员应参加安全生产法律法规培训，应真实有效。
5
查资料：
1．查宣传、培训计划。
2．查宣传、培训计划执行档案文件。
询问：
1．从业人员有关安全生产法律法规、标准规范的主要要求。
1．未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分；计划不完整，扣1-3分。
2．未提供宣传、培训计划执行档案文件，扣5分；培训人数不全面，效果不明显，扣1—5分。
3．相关人员不熟悉相关法律法规，培训效果不佳，每人次，扣1分。
3．安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
1.应根据企业的性质、组织方式、管理模式、生产特点制定并及时修订各项管理制度。制度应责任明确、流程清晰。安全生产管理制度至少包括：
1）安全生产责任制；
2）安全例会制度；
3）文件和档案管理制度；
4）安全生产费用提取和使用管理制度；
5）设施、设备、货物安全管理制度；
6）安全生产培训和教育学习制度；
7）安全生产监督检查制度；
8）事故统计报告制度；
9）安全生产奖惩制度。
2．应根据安全生产法规和动态管理要求，及时修订有关制度。
10
查资料：
1．查安全生产管理制度汇编。
2．查安全生产管理制度修订执行档案文件。
1. 未制定相关制度，扣10分；制定不全面，每少一项，扣1分。
2. 未及修订，每少一项，扣1分。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
1．制定从业人员安全管理制度学习和培训计划，计划内容应包括培训时间、对象、内容、授课人和培训方式等要求，应符合相关要求。
2．应按计划组织从业人员进行制度专项学习和培训，对培训效果进行考核或评价。
3．相关人员应熟悉相关安全管理制度。
5
查资料：
1．查从业人员安全管理制度学习和培训计划。
2．查学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等培训执行档案文件。
询问：
1．相关人员安全管理制度。
1．未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划，扣5分；计划不具体，不符合要求，扣1-3分。
2．未按计划开展培训，每少一次，扣2分；每缺一人次，扣1分；未按规定对培训效果考核或评价，扣1-3分。
3．相关人员不熟悉安全管理制度，每人次，扣1分。
4．岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
1.制定各岗位安全生产操作规程。操作规程应有针对性，符合相关技术规范等要求，并及时发至相关部门和岗位。
2．操作规程应适时修订完善，保持最新有效版本。
3．建立并保存文件制定、修订台账记录和发放记录档案等执行档案文件。
10
★★★
查资料：
1．查各岗位安全生产操作规程。
2．查文件制定、修订和发放台账记录等执行档案文件。
现场检查：
1．查相关岗位操作规程。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
1.应制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，计划内容应包括培训时间、对象、内容、授课人和培训方式等要求，应具有可操作性。
2．应按计划组织从业人员进行安全操作规程专项学习和培训，对培训效果进行考核或评价。
3．相关人员应熟悉相关安全操作规程主要内容。
5
查资料：
1．查从业人员安全操作规程学习和培训计划。
2．查学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等执行档案文件。
现场检查
1．观察从业人员作业活动。
询问：
1．从业人员相关安全操作规程。
1．未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，扣3分。
2．未按计划组织从业人员进行安全操作规程专项学习和培训，扣3分；每少一人次，扣1分。
3．从业人员未执行安全操作规程，每人次，扣1分。
4．从业人员未掌握安全操作规程，每人次，扣1分。
5．制度执行及档案管理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
1. 严格执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程。
2．制定各级、各部门、各岗位的安全管理措施，措施应符合规定要求，具有建筑施工行业特点。
5
查资料：
1．查执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程档案文件。
2．各级、各部门、各岗位安全管理措施文件。
1．未严格执行，或不符合要求，扣5分。
2．未制定，扣3分；措施不符合规定要求，不具有建筑施工行业特点，每一项，扣1分。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
1．制定安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况检查制度，制度应明确检查内容、频次、整改措施等，完善，具有可操作性。
2．根据制度要求定期（每年至少一次）检查法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况，对检查中发现的问题应及时整改。
3．每年应对在建项目（合同段）组织检查，检查中发现的问题应及时整改。
5
查资料：
1．查安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况检查制度。
2．查定期检查及问题整改记录等执行档案文件。
3．查在建项目（合同段）组织检查记录及问题整改等执行档案文件。
1．未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况的检查制度，扣5分；制度内容不完善，扣2分。
2．未按制度要求开展执行情况专项检查，扣3分；查出问题未及时整改，每一项，扣1分。
3．每年未对在建项目（合同段）组织检查。每少一次，扣2分；查出问题未及时整改，每一项，扣1分。
③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
1.建立和完善各类台账和档案，并及时更新。台账和档案主要包括：
1）保险台帐；2）安全生产会议台帐；3）安全生产宣传教育与培训台帐；4）安全生产检查台帐；5）安全生产隐患排查治理台帐；6）安全生产事故管理台帐；7）安全工作考核与奖惩台帐；8）消防安全管理台帐；9）安全防护劳保用品台帐；10）安全生产设施设备维护台帐；11）安全费用台帐；12）安全举报和投诉台帐；13）安全生产月活动台帐；14）安全生产检查、评比、考评台帐；15）应急装备台帐；16）安全生产责任制档案；17）关键性设备安全操作规程档案；18）特种设备档案；19）安全学习资料档案；20）技术资料档案；21）安全管理人员档案；22）消防管理档案；23）员工职业健康档案；24）应急队伍档案；25）事故档案。
2．按上级或政府主管部门要求，及时报送安全生产和管理有关资料和信息（如突发事件总体应急预案和专项应急预案、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计、安全生产统计等）。
5
★★★
查资料：
1．查安全隐患排查治理、事故报表、标准化报表等各类台账和档案。
2．查安全隐患排查治理、事故报表、标准化报表等报送执行档案文件。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
五

安
全
投
入

45
分
1．资金投入
①按规定足额提取安全生产费用；
1.依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]第16号)规定，制定安全生产费用管理制度，按规定足额提取安全生产资金，并有相关文件、财务凭证及活动记录。
2．应设立企业安全费用提取专项科目，按比例足额提取，纳入企业财务预算，不许重复计量。
10
★★★
查资料：
1．查安全生产费用管理制度及执行档案文件。
2．查企业安全费用提取账户及资金使用档案文件等。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
1．制定安全生产费用年度、月份使用计划。计划包括以下主要项目：
1）完善、改造和维护安全健康防护设备设施。2）安全生产教育培训和配备个体防护装备。3）安全评价、职业危害评价、重大危险源监控、事故隐患排查和治理。4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检。5）设备设施安全性能检测检验。6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练。7）安全标志及标识和职业危害警示标识。8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动；
2．安全生产经费专项资金应专款专用，并保留相关文件，财务票据和凭证留查，不得出现不属于安全费用的项目。
10
★★
查资料：
1．查年度、月份安全费用使用计划。
2．查安全费用提取专项科目帐目、会计凭证、使用台账等使用档案文件。
1．未编制安全生产经费使用计划，扣5分；计划不符合要求，扣1-3分。
3．安全生产经费有被挤占和挪用情况，扣10分；出现不属于安全费用的项目，扣10分。
（一级、二级企业：需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。）
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
1. 某项工程开工准备阶段应编列足够的安全生产费用。
2．安全生产资金投入应及时，能满足工程建设进度要求。

10
查资料：
1．查某项工程编列的安全生产费用档案文件。
2．查某项工程安全生产费用投入档案文件。
1．某项工程未编列足够的安全生产费用，扣10分。
2．未及时投入满足需要的资金，扣1—5分。
2.费用管理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
1．制定安全生产专项经费使用情况监督检查制度，按制度定期检查安全费用使用情况，保存相关文件资料、财务和票据凭证等留查。
2．跟踪检查、监督管理安全生产专项经费，纠正违规情况。安全专项经费不得违反规定开支。（要有相应跟踪记录）
10
查资料：
1．查安全生产专项经费使用情况监督检查制度和定期抽查项目安全费用使用档案文件。
2．查安全费用提取专项科目帐目、会计凭证、使用台账等档案文件。
1．未制定安全生产专项经费使用情况监督检查制度，扣5分；未定期抽查项目安全费用使用情况，无记录，扣10分；每少抽查一个项目，扣5分。
2．未对安全生产专项经费使用情况跟踪，扣5分；监督检查不充分，扣1—3分；安全专项经费存在违反规定开支，每项不符合，扣5分。
②建立安全费用使用台账。
1．建立安全费用投入、使用台账，应专人管理，账目清楚，摘要准确，登记及时。
5
查资料：
1．查安全生产费用使用台账。
1．未建立安全生产经费专项台帐和档案，扣5分；不符合要求，每一项，扣1分。

六

装
备
设
施

100分

1.设施设备
①具备满足安全生产需要的设施设备，并符合相关安全规范和技术要求；
1. 按规定配备齐，全满足安全生产、防护需要的施工设施、机具等设备设施。
2．施工设施、机具应符合安全规范要求，处于完好状态，不得带病使用。
3．设施设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明或安全认可证件，技术资料等应齐全，符合要求。
10
查资料：
1.查设备档案、设备台帐等档案资料。
2．查施工设施、机具设备运行、检修维修、点检等相关记录。
3．查设施设备的制造许可证等相关技术档案资料。
现场检查
1．查设备运行状态。
1．未配备齐全，扣10分。
2．施工设施、机具等不符合安全规范要求，出现问题，带病使用，每一台，扣5分。
3．制造许可证等技术资料不齐全，扣10分。
4．现场使用设备性能、运行状态不满足规定要求，每一台，扣5分。
②按有关规定配足有效的安全防护、环境保护、消防、救生设备及器材；
1． 按规定配备合格的安全防护（安全网、安全爬梯、个人防护用品、用电防护等）、环境保护（隧道内通风采光照明等）、消防设备设施（消防栓、灭火器等）、救生设备（救生衣、安全带等）等设备设施，种类和数量符合要求。
15
★★★
查资料：
1.查安全设施、设备技术档案和管理台账等档案资料。
现场检查：
1.设备设施运行状态。
1．企业需完全满足达标要求；对存在的问题，必须在一个月内整改完毕，并经考评组验证合格。否则，企业不达标。
③按规定对设施设备进行定期检验，检验证书合法有效；
1．设施设备应有产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督证明、检验检测合格证书和检验记录等档案文件。
2．应定期对设施设备进行检验、复审。
3．应定期对设施设备进行维修保养，对失效产品及时更换，保持安全有效。
10
查资料：
1.查设施设备产品质量合格证明等档案文件。
2．查设施设备应定期检验、复审证书档案文件。
3．查设施设备维修保养记录等档案文件