2024年9月证券考试证券市场基础知识预测试题.doc

9月证券考试证券市场基础知识预测试题八

一．单项选择题

01：4月23日，国务院公布（）和《证券企业风险处置条例》。
 A:《证券企业监督管理条例》
 B:《初次公开发行股票并上市管理措施》
 C:《上市企业证券发行管理措施》
 C:《上市企业收购管理措施》

02：依照（ ）划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
 A:选择权的性质
 B:合约所要求的履约时间的不一样
 C:金融期权基础资产性质的不一样
 C:协定价格与基础资产市场价格的关系

03：不属于证券企业内部控制机制标准的是（ ）。
 A:健全性
 B:合法性
 C:制衡性
 C:独立性

04：目前，上市证券的集中交易重要采取（）方式。
 A:净额结算
 B:全额结算
 C:定期结算
 C:随时结算

05：对基金份额持有人大会认识不正确的是（ ）。
 A:基金管理人未按要求召集或者不能召集时，由基金托管人召集
 B:代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
 C:一般由基金管理人召集
 C:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额15％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构立案

06：权证自上市之日起的存续时问为（）。
 A:3个月以上6个月如下
 B:4个月以上12个月如下
 C:4个月以上15个月如下
 C:6个月以上24个月如下

07：外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
 A:伦敦国际金融期权期货交易所
 B:欧洲交易所
 C:纽约交易所
 C:芝加哥商业交易所

08：纵观证券市场的发展历史，其进程大体可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
 A:20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
 B:第二次世界大战后至20世纪60年代
 C:1929～1933年
 C:从20世纪70年代开始至今

09：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市企业股票的，持股百分比不得超出该企业股份总额的（ ）。
 A:5%
 B:10%
 C:15%
 C:20%

10：上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实行尤其的差异化制度化安排，将其涨跌幅百分比统一调整为（）。
 A:3％
 B:4％
 C:5％
 C:6％

11：下列有关无记名股票特点的论述不正确的是（ ）。
 A:无记名股票转让相对简便
 B:无记名股票安全性较差
 C:股东权利归属股票的持有人
 C:无记名股票认购股票时能够一次或分次缴纳出资

12：无记名国债属于（ ）。
 A:凭证式债券
 B:记账式债券
 C:零息债券
 C:实物债券

13：按照要求，下列论述不正确的是（ ）。
 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人应当同证券企业签订承销协议
 B:证券承销采取代销或包销方式
 C:上市企业向原股东配售股份应当采取包销方式发行
 C:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币5000万元，应当由承销团承销

14：1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构初次在境外发行外币债券。
 A:中国国际信托投资企业
 B:中国信托投资企业
 C:中华信托投资企业
 C:国民信托投资企业

15：当证券企业风险控制指标不符合要求，在要求期限内未能完成整治时，需进行（ ）。
 A:托管、接管
 B:行政重组
 C:停业整顿
 C:撤消

16：（ ）属于开放式基金所特有的风险。
 A:市场风险
 B:管理能力风险
 C:技术风险
 C:巨额赎回风险

17：证券企业违背要求超百分比自营的，在整治完成前应当将超百分比部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
 A:80％
 B:90％
 C:100％
 C:120％

18：有关中证协基金行业股票估值指数的论述错误的是（ ）。
 A:中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
 B:该指数按照中国证监会《上市企业行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
 C:该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市企业行业划分
 C:对长期停牌股票做指数撤权处理

19：我国企业债券实行了橱架发行制度，允许上市企业一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，能够在当年到（）个月之内依照需要不停进行筹资，使企业、企业能够更灵活地安排，以满足企业筹资的需要。
 A:12
 B:18
 C:24
 C:30

20：战略投资者不得参加初次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺取得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
 A:9
 B:12
 C:18
 C:24

21：证券持有者对企业的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
 A:债券证券
 B:物权证券
 C:证权证券
 C:要式证券

22：依照我国《证券法》的要求，下列有关代销论述错误的是（ ）。
 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人应当同证券企业签订承销协议
 B:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币5000万元，应当由承销团承销
 C:承销团应当由主承销和参加承销的证券企业组成
 C:上市企业非公开发行股票未采取自行销售方式或者上市企业向原股东配售股份的，能够采取代销或包销方式发行

23：为了积极推进资我市场改革开放和稳定发展，国务院于1月公布了（），为资我市场新一轮改革和发展奠定了基础。
 A:《证券企业监督管理条例》
 B:《期货交易管理条例》
 C:《有关推进资我市场改革开放和稳定发展的若干意见》
 C:《证券企业风险处置条例》

24：证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参加人应当遵照的标准是（ ）。
 A:即时交付
 B:集中交付
 C:货银对付
 C:货银交付

25：金融衍生工具交易一般只需要支付少许的确保金或权利金就可签订远期大额合约或互换不一样的金融工具，这是金融衍生工具的（）特性。
 A:跨期性
 B:联动性
 C:杠杆性
 C:不确定性或高风险性

26：某股份企业因出现亏损，董事会提议暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。依照上述描述，可知该企业发行的优先股属于（）。
 A:累积优先股
 B:参加优先股
 C:非累积优先股
 C:可转换优先股

27：下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。
 A:国际金融市场发展情况
 B:宏观经济和证券市场运行情况
 C:行业前景
 C:企业经营情况

28：最早的证券化产品以（ ）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
 A:非银行金融机构
 B:投资企业
 C:政策银行
 C:商业银行

29：法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的（ ）。
 A:20％
 B:25％
 C:30％
 C:40％

30：目前，尚未同意从事证券投资业务的其他金融机构有（ ）。
 A:信托投资企业
 B:金融租赁企业
 C:主权财富基金
 C:企业集团财务企业

31：伴随国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
 A:主权财富基金
 B:信托投资企业
 C:国家开发银行
 C:保险企业及保险资产管理企业

32：提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一个（ ）。
 A:商品证券
 B:货币证券
 C:资本证券
 C:实物证券

33：下列各项不属内幕信息的是（ ）。
 A:企业分派股利或者增资计划
 B:企业债务担保的重大变更
 C:企业的董事、监事、高级管理人员的行为也许依法负担重大损害赔偿责任
 C:企业营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次达成该资产的25％

34：对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。
 A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功效
 B:在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右
 C:基金的特点是将零散的资金聚集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，因此，基金对投资的最低限额要求不高
 C:基金的发展有利于证券市场的稳定

35：有关新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
 A:新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市企业组成样本
 B:新上证综合指数对于含B股的企业，其B股市值不被计算在内
 C:当成份股名单发生变化或成份股的股本结构发生变化或成份股的市值出现非交易原因的变动时，采取“除数修正法”修正原固定除数，以确保指数的连续性
 C:新上证综合指数采取派许加权措施，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

36：下列有关股东大会论述正确的是（ ）。
 A:股东大会一般六个月定期召开一次
 B:股东大会选举董事、监事，能够依照企业章程的要求或者股东大会的决议，实行累积投票制
 C:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过2/3人数通过
 C:共计持有企业20%以上股份的股东祈求时可召开暂时股东大会

37：资产评定机构申请证券评定资格，净资产不少于（ ）。
 A:1 000万元
 B:500万元
 C:300万元
 C:200万元

38：证券从业人员取得从业资格后，还应当取得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。
 A:应当向中国证监会申请
 B:应当通过所在机构向中国证监会申请
 C:应当直接向证券中国证券业协会申请
 C:应当通过所在机构向中国证券业协会申请

39：申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。
 A:中国证监会和国务院银行业监督管理机构
 B:基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
 C:国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构
 C:国务院证券监督管理机构和基金管理协会

40：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超出（）个交易日。
 A:7
 B:15
 C:30
 C:45

41：有关中小企业板指数描述错误的是（ ）。
 A:中小企业板指数以所有在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
 B:中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的措施得出实时指数的综合指数
 C:由深圳证券交易所编制
 C:中小企业板指数属于分类指数类

42：有关股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
 A:1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
 B:股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所要求的每点价值之乘积
 C:股价指数是以实物结算方式来结束交易的
 C:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

43：假如某可转换债券面额为l000元，要求其转换百分比为50，则转换价格为（）元。
 A:10
 B:20
 C:50
 C:100

44：我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（ ）。
 A:境外上市外资股
 B:香港上市外资股
 C:纽约上市外资股
 C:境内上市外资股

45：（ ）是最一般、最基本的股息形式。
 A:股票股息
 B:财产股息
 C:现金股息
 C:负债股息

46：整个证券市场的核心是（ ）。
 A:证券企业
 B:证券交易所
 C:证券投资者
 C:证券发行人

47：凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及对应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
 A:7‰
 B:2‰
 C:5‰
 C:6‰

48：日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设置了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，尤其要求了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参加交易。
 A:4
 B:3
 C:2
 C:1

49：经济周期循环对股票市场的影响非常明显，能够说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。一般，经济周期变动与股价变动的关系是（）。
 A:复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
 B:复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
 C:复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
 C:复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷

50：第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。现行的《证券法》于（）起生效。
 A:12月1 日
 B:1月1日
 C:5月1日
 C:10月1日

51：初，保监会同意中国人保集团发行期债券，募集规模不超出100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿次序列于保单责任和其他负债之后、先于保险企业股权资本。通过上述描述，此类保险企业债务属于（）。
 A:保险企业短期融资券
 B:保险企业债
 C:保险企业票据
 C:保险企业次级定期债

52：按照（ ）分类，金融衍生工具能够分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
 A:交易场所
 B:基础工具种类
 C:产品形态
 C:金融衍生工具自身交易的措施及特点

53：下列有关各类基金的说法不正确的是（ ）。
 A:在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金组成
 B:福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金
 C:企业年金基金能够用于信用交易
 C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

54：“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设置代表处的审批”属于中国证监会内设（）的职责。
 A:基金监管部
 B:机构监管部
 C:市场监管部
 C:证券企业风险处置办公室

55：下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
 A:深证新指数
 B:深证A股指数
 C:深证B股指数
 C:深证创新指数

56：证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。
 A:证券企业
 B:证券交易所
 C:证券登记结算企业
 C:证券服务机构

57：1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
 A:中国银行
 B:中国农业银行
 C:中国工商银行
 C:中国建设银行

58：可转换企业债券应六个月或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿尚未转换债券的本金及最后1期利息。
 A:3
 B:5
 C:10
 C:15

59：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
 A:10万元以上100万元如下
 B:30万元以上100万元如下
 C:30万元以上300万元如下
 C:50万元以上300万元如下

60：截至3月，中国证监会已相继与（ ）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签订了46个监管合作备忘录。
 A:36
 B:40
 C:42
 C:46
二．多项选择题

01：境内居民个人能够用（ ）从事B股交易。
 A:现汇存款
 B:从境外汇入的外汇资金
 C:外币现钞
 C:外币现钞存款

02：按基础工具划分，金融期货可分为（ ）。
 A:债券期货
 B:外汇期货
 C:利率期货
 C:股权类期货

03：资产评定机构申请证券评定资格不应存在的情形有（ ）。
 A:在执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定执行完成之日起至提出申请之日止未满3年
 B:在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完成之日起至提出申请之日止未满5年
 C:因以欺骗等不合法伎俩取得证券评定资格而被撤消该资格，自撤消之日起至提出申请之日止未满3年
 C:在申请证券评定资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予同意的，自被出具不予受理凭证或者不予同意决定之日起至提出申请之日止未满3年

04：证券市场监管的“三公”标准指的是（ ）。
 A:公开标准
 B:公义标准
 C:公平标准
 C:公正标准

05：证券市场最基本和最重要的品种包括（ ）。
 A:基金
 B:股票
 C:金融期货
 C:债券

06：对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。
 A:股票反应的是所有权关系，债券反应的是债权债务关系，而基金反应的则是信托关系（企业型基金除外）
 B:债券筹集的资金重要投向实业，股票、基金所筹集的资金重要投向有价证券等金融工具
 C:基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
 C:基金的收益有也许高于债券，投资风险又也许小于股票

07：证券企业自营业务应当建立健全（ ）的投资决议与授权机制。
 A:相对集中
 B:权责统一
 C:高度集中
 C:权责分离

08：证券市场的形成重要归因于（ ）。
 A:股份制的发展
 B:信用制度的发展
 C:社会化大生产和商品经济的发展
 C:国家政策的支持

09：近年来，全球各重要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也能够在交易所市场挂牌交易。
 A:衍生证券投资基金
 B:指数基金
 C:上市开放式基金
 C:交易所交易基金

10：下面属于《证券企业监督管理条例》中对证券企业组织机构的要求的是（ ）。
 A:设置独立董事，独立董事不得在本证券企业担任除董事、董事会专门委员会组员以外的职务，不得与本证券企业存在也许妨碍其作出独立、客观判断的关系
 B:证券企业应当建立健全组织机构，明确决议、执行、监督机构的职权
 C:证券企业设合规责任人，对证券企业经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
 C:企业经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使企业章程要求的职权

11：许多国家在企业法或者其他法律中对股份企业红利的支付条件明确加以要求，一般标准是（ ）。
 A:股利的支付可适当减少法定公积金
 B:企业在无力偿债时不能支付红利
 C:股利的支付不能减少其注册资本
 C:只能用留存收益支付

12：股票投资的收益由（ ）组成。
 A:股息收入
 B:资本利得
 C:利息
 C:公积金转增股本

13：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金流的金融交易，可分为（ ）。
 A:货币互换
 B:利率互换
 C:股权互换
 C:信用互换

14：有关净资本的论述正确的有（ ）。
 A:净资本指标反应了净资产中低流动性部分，表白证券企业可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
 B:也能够说，净资本是假设证券企业的所有负债都同时到期
 C:计算净资本的重要目标是在证券企业经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理企业的破产清算等事宜
 C:净资本是指依照证券企业的业务范围和企业资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

15：依照举借债务对筹集资金使用方向的要求，国债能够分为（ ）。
 A:赤字国债
 B:特种国债
 C:战争国债
 C:建设国债

16：下面一般被称作影响股票价格变动的基本原因的是（ ）。
 A:行业前景
 B:心理原因
 C:企业的经营情况
 C:宏观经济和证券市场运行情况

17：我国的金融债券重要有（ ）。
 A:政策性银行金融债券
 B:商业银行债券
 C:保险企业次级债务
 C:证券企业债券

18：优先股票的特性包括（ ）。
 A:股息率固定
 B:股息分派优先
 C:一般无表决权
 C:剩余资产分派优先

19：基金托管人又称基金保管人，是依照法律法规的要求，在证券投资基金运作中负担（ ）等对应职责的当事人。
 A:募集资金
 B:交易监督
 C:信息披露、资金清算与会计核算
 C:资产保管

20：有关证券发行制度论述正确的是（ ）。
 A:证券发行注册制实行公开管理标准，实质上是一个发行企业的财务公开制度
 B:证券发行核准制实行实质管理标准，即证券发行人不但要以真实情况的充足公开为条件，并且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
 C:证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不确保发行的证券资质优良，价格适当
 C:证券发行制度重要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

21：上海证券交易所的运作系统包括（ ）。
 A:综合协议交易平台
 B:集中竞价交易系统
 C:大宗交易系统
 C:固定收益证券综合电子平台

22：上海证券交易所的样本指数有（ ）。
 A:上证成份股指数
 B:上证50指数
 C:上证综合指数
 C:上证红利指数

23：有关上市企业非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是 （ ）。
 A:发行价格不低于定价基准日前30个交易日企业股票均价的90％
 B:本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
 C:募集资金使用符合要求
 C:本次发行导致上市企业控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他要求。非公开发行股票的发行对象不得超出10名

24：金融衍生工具从其自身交易的措施和特点能够分为（ ）。
 A:金融远期合约
 B:金融期权
 C:金融互换
 C:结构化金融衍生工具

25：作为一个标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存在的区分是（ ）。
 A:交易场所和交易组织形式不一样
 B:交易的监管程度不一样
 C:金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
 C:确保金制度和每日结算制度导致违约风险不一样

26：依有价证券的品种而形成的结构关系的组成重要有（ ）。
 A:基金市场
 B:债券市场
 C:股票市场
 C:衍生品市场

27：优先股票依照不一样的附加条件，大体能够提成（ ）。
 A:参加优先股票和非参加优先股票
 B:累积优先股票和非累积优先股票
 C:可转换优先股票和不可转换优先股票
 C:可赎回优先股票和不可赎回优先股票

28：合规总监任职条件包括（ ）。
 A:从事证券工作5年以上
 B:取得证券企业高级管理人员任职资格
 C:熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具备胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能
 C:通过有关专业考试或具备以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

29：当代企业重要采取（ ）形式。
 A:有限责任企业
 B:股份有限企业
 C:无限责任企业
 C:合作制企业

30：有关期货交易结算所论述正确的是（ ）。
 A:结算所是期货交易的专门清算机构，一般从属于交易所，但又以独立的企业形式组建
 B:因为逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不一样到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整确保金账户，控制市场风险
 C:以每种期货合约在交易日收盘前要求时间内的平均成交价作为当日结算价
 C:结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

31：有关证券企业的说法正确的是（ ）。
 A:在我国，设置证券企业必须经国务院证券监督管理机构审查同意
 B:证券企业既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
 C:在我国，证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构同意
 C:美国对证券企业的通俗称谓是商人银行

32：以来我国资产证券化业务体现出的特点是（ ）。
 A:发行规模大幅增加、种类增多、发起主体增加
 B:个人投资者数量大幅增加
 C:机构投资者范围增加
 C:二级市场交易尚不活跃

33：《证券企业融资融券试点管理措施》中对权益处理的论述，正确的是（ ）。
 A:证券登记结算机构依据证券企业客户信用交易担确保券账户内的统计，确认证券企业受托持有证券的事实，并以证券企业为名义持有人，登记于证券持有人名册
 B:对客户信用交易担确保券账户统计的证券，由证券企业以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
 C:证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券统计在证券企业客户信用交易担确保券账户内，将分派的资金划人证券企业信用交易资金交收账户
 C:证券企业通过客户信用交易担确保券账户持有的股票不计入其自有股票，证券企业无须因该账户内股票数量的变动而履行对应的信息报告、披露或者要约收购义务

34：独立董事在任期内辞职或被撤职的，（ ）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面阐明。
 A:独立董事本人
 B:监事会
 C:证券企业
 C:董事会

35：依照选择权的性质划分，金融期权能够分为（ ）。
 A:利率期权
 B:货币期权
 C:看涨期权
 C:看跌期权

36：优先股票是一个特殊股票，它的存在对股份企业和投资者来说，意义是（ ）。
 A:对股份企业而言，发行优先股票的作用在于能够筹集长期稳定的企业股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
 B:对投资者而言，因为优先股票的股息收益稳定可靠，并且在财产清偿时也先于一般股票股东，因而风险相对较小
 C:优先股票股东无表决权，这么能够防止企业经营决议权的变化和分散
 C:在企业经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益也许会大大高于一般股票

37：证券企业经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
 A:证券经纪
 B:证券自营
 C:证券承销与保荐
 C:证券投资咨询

38：封闭式基金与开放式基金的区分有（ ）。
 A:期限不一样
 B:基金份额交易方式不一样
 C:基金份额资产净值公布的时间不一样
 C:投资收益不一样

39：企业治理结构是一个联系并规范（ ）之间权利和义务分派，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
 A:董事会
 B:高级管理人员
 C:监事会
 C:股东

40：奇异型期权包括（ ）。
 A:任选期权
 B:百慕大期权
 C:障碍期权
 C:平均期权
三．判断题

01：可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人一般股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）

02：封闭式基金的基金份额持有人能够事先选择将所获分派的现金利润，按照基金协议有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ ）

03：基金管理企业为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 （ ）

04：场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ ）

05：一般来说，当将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（ ）

06：询价对象可自主决定是否参加股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参加网下配售的询价对象配售股票，但未参加初步询价或虽参加初步询价但未有效报价的询价对象，不得参加累计投标询价和网下配售。（）

07：场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的重要场所。（ ）

08：目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产能够是单只债券或债券组合。 （ ）

09：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权体现，而是一个债权。（ ）

10：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币能够分别属于不一样的国家。（ ）

11：权证与交易所交易期权的重要区分在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具备同一基础资产、不一样行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者负担所有责任。（）

12：限定性集合资产管理计划的资产重要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）

13：目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级如下的企业债券。 （ ）

14：按照有关要求，发生的基金运作费假如影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用不小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计人基金损益。（）

15：发行一级存托凭证的国内企业重要分两类：一类是含8股的国内上市企业，一类重要是在我国香港上市的内地企业。（）

16：证券交易所每年应当对会员的财务情况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查.并将检查成果上报中国证券业协会。（）

17：《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

18：主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）

19：依照我国现行有关制度要求，证券企业不能直接代理客户进行期货买卖，但能够从事期货交易的中间简介业务。 （ ）

20：保险外汇资金能够投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（）

21：从一定的意义上说，金融期货是金融期权功效的延伸和发展，具备与金融期权相同的套期保值和发觉价格的功效，是一个行之有效的控制风险的工具。（）

22：证券监管机构对证券企业的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

23：信用风险是一般股票的重要风险。 （ ）

24：货币市场基金的优点是资本安全性高，购置限额低，流动性强，收益较高，无管理费用。 （ ）

25：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）

26：与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换。 （ ）

27：假如有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也能够采取空头套期保值。（）

28：同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，能够合并计算各项承销业务风险资本准备。（ ）

29：一般情况下，长期附息债券多采取单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采取多个收益率的美式招标。 （ ）

30：证券交易市场一般分为证券交易所市场和场外交易市场。 （ ）

31：证券企业只能接收其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货企业的委托从事简介业务。经中国证监会同意的，还可接收其他期货企业的委托从事简介业务。（）

32：证券企业是指依照《企业法》和《证券法》设置的经营证券业务的股份有限企业。（ ）

33：依照《证券企业监督管理条例》的要求，证券企业从事证券经纪业务，不得委托证券企业以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

34：目前权证交易实行T+1回转交易。（ ）

35：股息率可调整优先股票的股息率变化一般与企业经营情况无关，而重要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）

36：设置证券登记结算企业其自有资金不少于人民币2亿元。（ ）

37：基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （ ）

38：基金管理企业为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。（ ）

39：金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。重要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货4种。（）

40：新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、企业债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心意在促进证券企业发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）

41：证券投资基金是指通过公开出售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）

42：基金管理人能够将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。 （ ）

43：主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的重要场所，一般而言，各国重要的证券交易所代表着国内主板主场。 （ ）

44：证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所自身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（）

45：按照嵌入式衍生产品的属性不一样，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）

46：系统风险是指只对某个行业或个别企业的证券产生影响的风险。（ ）

47：行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（）

48：进入后，伴随中国网络科技类企业海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的重要形式。（）

49：经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（）

50：中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关要求对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）

51：中国证券投资者保护基金企业依照证券企业分类成果，确定不一样级别的证券企业缴纳证券投资者保护基金的详细百分比。（ ）

52：中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（ ）

53：目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（）

54：在董事会