2、施工阶段监理服务的提供及控制管理制度.doc

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施工阶段监理服务的提供及控制管理制度

1目的
为在施工阶段提供优质的监理服务，实现委托监理合同中关于质量、进度及工程造价等控制目标，特制定本制度。
2依据
2.1工程建设监理规范及其它与工程建设有关的法律、法规、规范、规程、技术标准。
2.2本公司《质量手册》及《程序文件》;
3范围
本制度适用于本公司所有的工程监理项目。
4施工阶段监理服务提供及控制的流程和控制要点

4.1施工阶段监理服务提供流程图

参加竣工验收
组织工程初验
工程质量控制（工程变更控制、工程材料/构配件/设备进场控制、分部/分项及隐蔽工程验收、工程暂停及复工控制、工程质量事故处理、工程监理资料管理等）、工程进度控制、工程造价控制、施工合同管理、工程信息管理
实施工程监理
监理班子进驻现场 编写监理规划和细则
组织设计交底、图纸会审 审核施工组织设计方案
审核分承包单位资质 签发工程开工令
组织监理交底

编写工程质量评估报告

编写监理工作总结

保修阶段监理服务
开工控制

流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
主流程
分流程
开

工

控

制
1.进驻现场
根据监理合同的规定组建监理班子并在规定的时间进驻现场。
项目监理 改机构管理制度度、监理规划和工程质量监理实施细则编制制度、设计交底和图纸会审制度

施工组织设计（方案）审查制度、

施工合同、
分承包单位资质审核制度

工程开工报审制度

会议纪要（监B-04）

发文登记
总经理
2.编写监理规划和细则
详见《监理规划编制制度》和《工程质量监理实施细则编写办法》。
项目监理机构/
项目总监、
监理工程师
3.组织设计交底、图纸会审
内容：图纸自审、设计交底及图纸会审
项目监理机构/
项目总监
4.审核施工组织设计方案
审核内容：
A.程序是否符合要求；
B.内容是否符合国家基建方针、政策规范、法规；
C.是否有确保质量、安全、工期的措施；
D.工期和质量目标是否与施工合同相一致；
E.工程平面布置施工工艺是否符合工程实际；
F.质量管理、技术措施是否具有先进性、针对性和可操作性；
G.安全、环境、消防和文明施工措施是否切实可行并符合国家规定等。
施工组织设计（方案）报审表（A2）
项目监理机构/
项目总监、监理工程师
5.审核施工分承包商资质
审核施工总承包方提出的《分承包单位资格报审表》（A3）及其附件并签署监理方的意见。审核内容：项目管理班子人员岗位证书、职称证书、工作履历、单位资质等级、工作业绩等。
分承包单位资格报审表（A3）
项目监理机构/
项目总监、监理工程师
6.签发工程开工令
经检查施工必备条件符合规定要求后，由项目总监在《工程开工/复工报审表》（A1）上签署同意开工的监理意见。
工程开工/复工报审表（A1）
项目监理机构/
项目总监
施工阶段监理服务控制表

施工阶段监理服务控制表(续)
组织监理交底
7．监理交底
监理交底由项目监理机构总监理工程师主持，在工程项目开工前对受监理单位（承包单位）进行交底，交底主要内容有：
1、 项目监理机构；
2、 监理单位工作职责；
3、 工程概况；
4、 监理工作依据；
5、 监理工作流程；
6、 监理工作内容。
施工监理交底制度

监理工作交底书
项目监理机构/
项目总监、
监理工程师
实 施 工 程 监 理
8.质量控制
详见《设计变更、工程洽商制度》、《建筑材料、构配件及设备验收制度》、《隐蔽工程及分项分部工程检查验收制度》、《工程暂停及复工制度》、《工程质量事故处理制度》、《施工监理资料管理与归档制度》等。
详见各
相关作业文件
详见各
相关文
件
项目监理机构
9.进度控制
详见4.3条
项目监理机构
10.造价控制
详见4.4条
项目监理机构
11.施工承包合同管理
施工承包合同管理的主要内容和方法：
1.以第三方的身份，客观公正地进行合同管理；
2.以客观公正的态度解释合同文本中可能发生歧义的词语；
3.尽力调解在合同履行过程中合同双方发生的争议。调解无效的， 由合同当事人提请经济合同仲裁机构进行仲裁；
4.通过对工程质量、进度、投资的控制，督促双方履行合同规定的责任和义务；
5.公正、合理地处理工程索赔问题。
6.审查分包商合同。

监理例会记录

监理日记

监理月报
项目监理机构
12、工程信息管理
详见程序文件中有关规定

项目监理机构
施工阶段监理服务控制表(续)

13.监理例会及监理报表
1.监理例会：一般每周一次，由项目总监理工程师主持，建设单位方、承包方和监理方参加。其主要内容是：
A.检查上次例会确定事项执行情况；
B.各方陈述工程进度情况和研究解决有关工程质量、进度、费用问题；
C.协调施工过程中出现的有关问题。
每次例会均应填写《会议记要》（监B-04），由项目总监签署后分送建设单位和施工承包方。
2.监理报表：
详见《工程监理资料的管理》
详见各相关作业文件+
1.会议记要

2.监理日记
项目监理机构
组

织

工

程

初

验

14.审查竣工验收资料
1.竣工资料中必须包括工程竣工报验单、质量保证资料、质总表及中间隐蔽记录；
2.竣工报验单须由承包单位法人代表和技术负责人签字并加盖公章；
3.质保资料和中间隐蔽记录应齐全无缺并符合要求；
4.不合格的资料应予退回。
建设工程
监理规范
（GB50319
-2000）、

工程初验及竣工验收制度

厦门建监安[2000]050、
057号文件
监理日记

工程竣工报验单（A10）

质保资料

中间验收记录
项目监理机构/
项目总监、
各专业监理工程师
15.竣工初验
1.确定验收组成员名单及分工；
2.按各专业施工验收规范及验收标准对初验项目进行检查；
3.填写《工程初验报告》（监C-07）送承包单位进行整改。
监理日记
工程初验报告（监C-07）
项目监理机构/
项目总监、
各专业监理工程师
16.督促承包单位整改
1.整改后工程质量应符合规范要求；
2整改后施工方应提交《监理工程师通知回复单》重新报验。
监理工程师通知回复单
（A 6）
项目监理机构/
各专业监理工程师
17.整改复验
按相关专业施工验收规范及验收标准对整改报验项目进行复验。复验后应督促承包单位搞好成品保护和现场清理。
项目监理机构/
各专业监理工程师
施工阶段监理服务控制表(续)

18.工程质量评估
1.整改复验完成之后，项目总监编制《工程质量评估报告》；
2.公司法人代表、项目总监在竣工报告上签字并加盖公章；
3.将竣工报告退回施工承包方。
工程质量评估报告制度、

施工监理资料管理与归档制度
工程质量评估报告
项目监理机构/
项目总监
19．提交工程竣工资料
向建设单位提交的工程竣工资料包括：
1.《工程质量评估报告》
2. 监理内业资料。
3. 承包单位提供的工程交工技术资料；
文件签收记录
项目监理机构/
项目总监
参加竣工验收
20．建设工程竣工验收
工程初验结束之后，项目监理机构应协助建设单位组织有关各方进行竣工验收。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应责成承包单位进行整改。竣工验收合格后，参加竣工验收的各方共同在《厦门市建设工程竣工验收报告》、《工程竣工报验单》上签署意见，并提出工程质量等级评定意见。
建设工程监理规范
（GB50319
-2000）

厦门市建设工程竣工验收报告、

工程竣工报验单
（A10）
项目监理机构/
项目总监
21.工程监理工作总结
单位工程具备交工条件后，项目总监组织相关人员按相关要求编制《工程项目监理工作报告》。
项目监理工作总结制度
工程监理工作总结报告
项目监理机构/
项目总监、
各专业监理工程师
工程保修阶段监理服务

详见《交付控制和施工保修期监理服务管理制度》（文件号QF/ZY23-2002）

项目监理机构/
项目总监、
各专业监理工程师

4.2.工程质量控制流程图
填写(施工组织设计、开工报告和设备报验单) 承包单位

审核（开工报告） 总监理工程师

不同意
审核结果

同意并批示

开 工

申报（分部工程施工方案、材料等） 承包单位

审核（施工方案、材料等） 专业监理工程师

不同意

审核结果

检查验收 监理与质监人员

分部分项工程施工

隐蔽工程及分项分部工程自检合格 承包单位

填报（隐蔽工程及分项分部工程验收单） 承包单位

资料核查 监理、质监人员
现场检查 监理、质监人员

不合格
返工
检查结果

合格

签证（质量验收单） 监理、质监人员

单位工程竣工验收 建设、监理、质监、设计等部门

工程监理质量控制要点
序号
工程项目
控制要点
控制手段
相关
文件
相关
记录
部门/
岗位
1
地基土石方工程
l 开挖范围和边线（从中线向两侧量测）
l 高程
l 基础持力层
测量

测量
现场检查
相

关

规

范
分部分项工程质量检验评定表、地基验槽记录
项目监理机构/监理工程师
2
基础工程
l 位置准确（轴线和高度）
l 外型尺寸
l 与柱连接钢筋型号、直径、数量准确
l 地下管线预留孔道和预埋
l 混凝土强度
测量
测量
现场检查

现场检查、量测
取样制作试件
量测、审核试验报告
项目监理机构/监理工程师
3
现浇钢筋混凝土主体结构工程
l 轴线、高程、垂直度
l 断面尺寸、板厚
l 钢筋的数量、直径、位置、锚固、接头
l 施工缝处理
l 预埋件的型号、位置、数量、锚固
l 混凝土配合比、坍落度、强度、浇捣质量

l 模板支撑及拆模控制
测量
量测
现场检查、量测

现场检查
现场检查、量测

现场检查、取样、制作试块、
旁站
现场检查、砼拆模强度报告
分部、分项工程质量检验评定表
（监-02）
项目监理机构/监理工程师
4
砌砖工程
l 砌承重墙的砖及砂浆强度
l 灰缝饱满、错缝正确、组砌方法正确
l 与框架主体的拉结
l 门窗孔位置准确
l 预埋块、预埋件和预埋管线
取样送检
现场检查、量测
拉结筋检查
量测
现场检查、量测
项目监理机构/监理工程师
5
室内初装修
l 材料配合比
l 砼柱墙梁板表面处理
l 室内抹灰厚度、平整度、垂直度
l 室内地坪厚度、平整度
l 厨卫、阳台泄水坡度
试验
现场检查
要做样板间
要做样板间
现场检查、量测

项目监理机构/监理工程师
6
门窗工程
l 木门窗：预埋木砖的防腐处理，门窗位置、尺寸准确，平整方正，不翘曲，密封良好
l 铝合金门窗：预埋块，与墙体拉结、防腐，嵌填饱满，定位准确，安装牢固，密封良好，开关灵活
检查、量测

检查、量测

分部、分
项工程质
量检验评
定表

（监-02）
项目监理机构/监理工程师

工程监理质量控制要点(续)
序号
工程项目
控制要点
控制手段
相关文件
相关记录
部门/岗位
7
防水
工程
l 材料质量
l 基层处理：清洁、平整、无空鼓、管道及预埋洞口嵌填严密，闭（淋）水检查无渗漏
l 防水层：厚度，粘结牢固，搭接满足要求，无开裂，不起皱，平整无空鼓，闭（淋）水检查无渗漏
见证取样
检查

检查

相

关

规

范
分部、分项

工程质量检

验评定表

（监-02）
项目监理机构/监理工程师
8
室内给排水管道安装工程
l 安装位置和坡度准确、接头严密，管内无杂物
l 管阀连接位置正确，接头严密
l 阀门类的强度、严密性试验和喷头密封性能试验
l 水压试验符合要求
l 水表、消防栓、卫生洁具等器件完好无损，安装位置准确、牢固，接头严密
l 自动喷洒、水幕的位置、方向和间距符合要求
l 水泵安装位置和标高准确，试运转轴承温升正常
l 排水系统灌水、通水试验
观察、量测

观察、量测
水压试验

水压试验
观察、量测

观察、量测

观察、量测

灌、通水试验
项目监理机构/监理工程师
9
通风空调
l 冷冻机组安装的位置、标高
l 风管、风机盘管的位置、标高、坡向、坡度、接头等
l 风管、制冷管道保温措施符合设计要求
l 水阀门强度和严密性试验
l 冷冻、冷却水管道水压试验
l 空调器和风机的安装位置和标高
l 管道穿过墙或楼板应设套管并固定牢靠，缝隙嵌填严密
l 阀门的安装位置和方向正确，连接牢固紧密
l 风管、制冷管道及其支吊架的制作安装
l 设备单机和系统调试
观察、量测
观察、量测

观察、量测

水压试验
水压试验
观察、量测

观察

观察

观察、量测

观察、测量

项目监理机构/监理工程师

工程监理质量控制要点(续)
序号
工程项目
控制要点
控制手段
相关文件
相关记录
部门/岗位
10
室内电器线路安装工程
l 变配电设备安装：位置、标高、线路连接正确
l 屏柜、附件和线路安装正确
l 绝缘：接地符合要求
l 开关、插座、灯具、分户箱的安装位置及其接线
观察、量测

观察、量测
观察、量测
观察、量测
相

关

规

范
分部、分项工程质量检验评定表（监-02）

监理日记

项目监理机构/监理工程师
11
电信工程
l 设备安装：位置、标高正确，线路连接正确
l 线路和附件安装牢固正确
观察、量测

观察、量测
项目监理机构/监理工程师
12
电梯安装
l 导轨：位置、垂直度、内表面间距准确
l 轿厢、层门：垂直度、平面精度符合要求，梯门开关灵活
l 电气系统安装牢固，线路连接正确
l 控制系统调试后工况良好
量测

观察、量测

观察、量测

测试
项目监理机构/监理工程师
13
高级装饰工程
l 饰面板材表面平整，接缝严密，几何尺寸平直
l 骨架位置准确，安装牢固；璧纸、墙布粘结牢固，无空鼓、翘边、皱折
l 美术喷浆：花点分布均匀，质感清晰，均匀平直，色泽协调，无接头痕迹
l 清漆工程：木纹清晰，光亮光滑，无流坠、皱皮
l 喷沙、喷涂：粘结牢固、平整，无脱层和裂缝
观察、量测

观察、量测

观察

观察

观察
项目监理机构/监理工程师
14
室外安装管线和道路工程
l 管线位置、标高、坡向、坡度准确
l 管道安装牢固，接头严密
l 阀闸、量表安装位置正确，接头严密
l 道路路基平整，密实牢固，路面平直
观察、量测
观察

观察、量测

观察、量测
项目监理机构/监理工程师
15
钻孔桩
l 桩位复核
l 防坍孔措施
l 混凝土坍落度
l 钢筋焊接应可靠，焊缝要错开
l 导管密封性、插入混凝土深度
l 静载试验、桩基检测、取芯检验
量测
检查
检测
检查
检测
试验、检测
项目监理机构/监理工程师

工程监理质量控制要点(续)
序号
工程项目
控制要点
控制手段
相关
文件
相关
记录
部门/
岗位
16
人工挖孔桩
l 放样（轴线）
l 孔径、垂直度
l 砼护壁
l 持力层判断
l 孔底清渣、抽水
l 孔深（孔底标高）
l 钢筋笼
l 砼浇捣
测量
现场检查
现场检查
现场检查
现场检查
现场检查、量测
现场检查、验收
旁站现场取样

相

关

规

范

分部、分项工程质量检验评定表（监-02）
项目监理机构/监理工程师

注：表中列出的“质量控制要点”为主要控制点，根据施工的进展再作相应调整。表中列出的“控制手段”解释如下：
观察——指以“目视”、“目测”进行的检查监督。
现场检查、旁站——指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督。
量测——指用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督。
测量——指借助于测量仪器、设备、量器进行的检查。
试验——指通过试件、取样进行试验检查或通水、通电、通气进行的检验等。

4.3.进度控制流程图

协助制定工期总目标

不可行

退回重定
审核施工总进度计划

可行

监督实施施工总计划

不可行
审核分阶段施工进度计划

退回重定

可行

监督实施分阶段进度计划

滞后
督促相关方面采取措施
检查施工进度

正常

按 计 划 执 行

流程名称
控 制 要 点
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
协助制定工期总目标
按监理合同要求进行。
监理合同、

建设工程
监理规范
（GB5031
9-2000）

工程建设监理实用手册

项目监理机构/项目总监

审核施工总进度计划
审核《施工组织设计（方案）》中相关内容：
1、工期；
2、施工段划分、进度网络计划及横道图的合理性、可行性；
3、人员、机械、材料的需用及进场计划；
4、确保工期的措施 。
施工组织设计（方案）报审表
（A2）
项目监理机构/项目总监、监理工程师
监督实施施工总计划
1.协助建设单位如期履行施工承包合同规定的责任和义务：
A.按期完成现场障碍物拆除，及时给承包方提供能满足施工要求的现场；
B.组织施工临时供水、供电、接通电话线路，及时为施工承包方创造必要的施工条件；
C.协助建设单位按时向承包方提交设计图纸等设计文件
D.协助建设单位及时向承包方支付工程进度款。
2.协助建设单位制定由建设单位供应的原材料、构配件、设备的采购计划。
3.监督施工方投入足够的人力、物力、财力，按施工计划如期施工。
监理日记
项目监理机构/项目总监、
监理工程师
审核施工阶段进度计划
1. 审核进度计划：
A．是否符合总工期目标的要求，即：施工进度计划与施工组织设计方案的协
调性和合理性等；
B.人员、机械、材料等资源的投入是否能满足要求；
C．技术组织措施在保证工期、充分利用时、空间的可行性和合理性；
工程临时延期申请表（A7）
项目监理机构/项目总监、监理工程师
施工进度控制表施工进度控制表（续）
流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
审核施工阶段进度计划

D.施工方案和施工进度计划与施工总平面图的协调性和合理性。
2.审核施工方《工程临时延期申请表》需要延期的原因、理由、计算的依据是否充分，并于5日内《工程临时延期审批表》予以答复，否则将视为同意延期。
建设工程
监理规范
（GB5031
9-2000）

工程投资控制流程图及控制表
工程临时延期申请表（A7）

工程临时延期审批表（B4）
项目监理机构/项目总监、监理工程师
检查施工进度
1.检查施工方月、季、年工程完成量。检查要点是：
A.实际进度与计划进度的差异；
B.形象进度、实物工程量与工程量指标完成情况的一致性。
2.按《工程投资控制流程图及控制表》要求及时进行工程量计量验收。
3.实际工程进度比计划进度滞后时，应查找原因，督促建设单位或施工方采取适当的措施加以改进，督促承包方按工期要求调整进度计划。
会议纪录
（监B-04）
项目监理机构/项目总监、监理工程师

竣工支付
暂定金额的支付
工程进度款的支付
工程量测量与计算
工程预付款的支付
4.4.费用控制流程图

计日工的支付、 指定分包人的支付
月进度款的支付、 保留金的扣留与退还、
工程变更量的支付、 工程索赔款的支付

审核工程预付款申请、 预付款的支付与扣返、
履约保证金和保险金的支付与扣返
熟悉相关文件、明确计量内容和依据、
工程计量原则、工程量清单的变更

流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
主流程
分流程
工

程

量

测

量

与

计

算
熟悉相关文件
1.熟悉合同及招投标文件、答疑纪要、会审纪要；
2.熟悉工程量清单及其说明，并与合同条款、图纸、技术规范等联系起来，明确工程范围、工作方式及计量方法，熟悉其编号和相应的费率。
施工合同、

招投标文件、

施工图纸、

工程量清单及其说明、

建设工程
监理规范
（GB5031
9-2000）

工程建设监理实用手册

监理日记
项目监理机构/
项目总监、
监理工程师
明确计量内容和依据
1.计量内容：
A.工程量清单所列项目；
B.工程变更导致的工程量的增减；
C.合同规定的涉及费用支付的内容。
2.计量依据：
A.工程量清单及其说明；
B.工程变更指令；
C.索赔审批文件；
D.各方认定的施工图。
监理日记
项目监理机构/监理工程师

工程计量原则
1.除另有规定外，合同履行过程中所完成的实际工程量均应通过监理工程师的计量来完成；
2.工程计量的前提和要求是：
A.只有经验收合格的工程项目方予计量；
B.工程量必须按施工图计算。
3.工程计量所用方法应与合同的规定及“工程量清单”编制方法一致（一般均用定额计算规则）。
4.实际完成的工程量按月测算，日期应符合合同规定。
工程变更单
（C2）
费用索赔审批表
（B6）
工程量清单

监理日记
项目监理机构/
监理工程师
工程量清单的变更
当工程项目发生变更、增添或删除时，监理工程师应及时与建设单位和承包单位协商，对工程量清单进行补充，对工程造价进行调整。
项目监理机构/
项目总监、
监理工程师
工程造价控制表工程造价资控制表（续）
流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
主流程
分流程
开

工

前

支

付
审核工程预付款申请
1.监理工程师应在合同规定的期限内审核并签署承包单位提交的工程预付款申请及相关资料；
2.资料不全应退回承包单位。
施工合同、

建设工程监理规范
（GB5031
9-2000）

工程建设监理实用手册
1.监理日记
2.工程款支付证书（B-3）
项目监理机构/
总监、监理工程师
预付款的支付与扣返
1.监理工程师应在合同规定的期限内签署《工程款支付申请表》；
2.预付款扣还时间应符合合同规定；
3.每次临时支付扣还额：按不包括保留金扣款的支付额的一定比例扣还，直到预付款全部偿清；
4.在出现合同规定的须终止合同的事件情况下，预付款未偿清的余额应立即一次性偿还给建设单位。
监理日记、

工程款支
付申请表 （A5）
项目监理机构/
总监、监理工程师
工程进度款的支付
月进度支付
1. 监理工程师应在合同规定的计量日期（一般为每月25日）之后的三个工作日内将本月已完成统计的工程量填写在计量说明书中并转交给费用控制工程师。
2. 监理工程师应在合同规定的日期内审核完各专业本月完成的金额，再根据合同规定扣除本月应扣款项后，在合同规定的日期内签署本月的工程款支付证书，并连同本月的月报表一起转交建设单位。
3 .监理工程师应适时提醒、催促建设单位按时支付工程款。
工程款支付申请表
（A5）

工程款支付证书（B3）
项目监理机构/
总监、监理工程师

工程造价控制表（续）
流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
主流程
分流程
工

程

进

度

款

的

支

付
保留金的扣留与返还
1.月进度支付时按合同规定的比例扣留，直到扣留总额达到合同规定的为止。
2.工程竣工验收后，监理工程师应及时颁发工程移交证书，同时按合同规定开具《工程款支付证书》，返还所扣留的保证金。合同无规定时按保证金总额的50%返还。
3.缺陷责任终止期到期后，监理工程师应及时颁发《排除缺陷责任证书》及所剩余额《工程款支付证书》，送建设单位复核。
施工合同

建设工程监理规范
（GB5031
9-2000）

工程建设监理实用手册

建设工程计量规范
工程款支付证书（B3）、

监理日记
项目监理机构/
总监、监理工程师
工程变更量的支付
1.工程发生变更，工程造价出现增、减时，工程款按以下程序支付：
A.工程量须由建设单位、承包单位、监理单位三方共同评定；
B.工程量的计量须符合计量与支付的条件；
2.工程款须按合同规定的费率和价格支付。如合同未予规定，则以合同规定的费率和价格作为估价的基础。特殊情况下，由监理工程师与建设单位、承包单位进行协商确定合适的费率和价格。
3.变更工程款的支付方式与月进度支付款相同（应符合合同规定）。
监理日记

工程款支付申请表
（A5）
项目监理机构/
总监、监理工程师
工程索赔款的支付
详见《工程索赔流程图及控制表》

项目监理机构/
总监、监理工程师

工程造价控制表（续）
流程名称
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
主流程
分流程
暂定金额的支付
计日工支付方式
1.除合同另有规定外，监理工程师可于必要时指令承包单位按计日工支付方式完成变更工程或附加工程；
2. 计日工支付程序按《工程建设监理实用手册》第118页5.2.2规定执行。
施工合同

建设工程监理规范
（GB5031
9-2000）

工程建设监理实用手册

监理日记、

工程款支付证书（B3）、

工程款支付申请表
（A5）

项目监理机构/
项目总监、监理工程师
指定分包人的支付
1.监理工程师可通过月进度支付证书向指定分包人支付工程款；
2.承包单位无正当理由拒绝向指定分包人支付工程款时，监理工程师可协助建设单位从支付给承包单位的工程款中扣留指定分包人应得的款项。
监理日记

工程款支付证书（B3）

工程款支付申请表
（A5）

项目监理机构/
项目总监、监理工程师
竣工支付
1.根据合同规定，监理工程师应协助建设单位与施工队之间的工程决算工作；
2.审核竣工结算报表，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书。
工程款支付证书
（B3）
项目监理机构/
项目总监、
监理工程师

4.5.工程费用索赔流程及控制表
审核承包单位《费用索赔申请表》

否
索赔理由成立？
有理

是

索赔依据有效？
否

驳回索赔
有据

是

有度
否
索赔计算正确？

磋商
是

业 主
接受索赔报告开展索赔谈判

是
意见一致？
否

仲裁调解

是

起草索赔意见或批复
磋商
业 主

索 赔 生 效

控制项目
控 制 要 求
相关文件
相关记录
责任部门/
岗位
审核批准
费用索赔
申请
1.工程费用索赔审核由项目总监主持，具体事项由专业监理工程师配合予以核实；
2.审核重点包括：
A.索赔理由是否成立？
B.索赔的依据是否有效、完整？
C.索赔金额的计算是否正确？
3.索赔理由与事实不符，应将《费用索赔申请表》退回承包单位不予受理；若与事实相符，则应与建设单位协商，取得共识后，再在《费用索赔审批表》上签署审核批准意见。
施工合同、

建设工程
监理规范
（GB50319-
2000）
费用索赔申请表
（A 8）

费用索赔审批表
（B 6）

项目监理机构/项目总监
监理工程师

开展索赔磋商
依据施工合同相关条款的规定，与建设单位、承包单位进行磋商，力求公正、合理地处理工程费用索赔问题。双方磋商如无法达成一致意见，可协助双方提请仲裁调解。
项目监理机构/项目总监、
监理工程师

起草索赔意见或批复
按照双方磋商结果，对索赔事由、索赔金额、赔付方式等提出详实的批复意见。
项目监理机构/项目总监、
监理工程师

索赔 生效
核准的索赔款按工程款支付程序支付。
项目监理机构/项目总监、
监理工程师
工程费用索赔控制表

5附录：JL/4.2.3-06 《文件更改记录表》

文件更改记录表
表号：JL/4.2.3－06　　　　　　　　　　　　　　编号：
修 订
章 条 号
页 号
修 订 内 容
更改通知单编号
日 期