甘肃省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试试题.doc

甘肃省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、利率期货最早是在______推出的。
A．1973年
B．1975年
C．1977年
D．1978年
2、期货的交割方式有（）。
A．实物交割
B．按结算价格交割
C．现金交割
D．结算准备金交割
3、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的__基础上。
A．竞争性
B．高效性
C．流动性
D．高风险性
4、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配
C．投资组合的设计
D．止损点的设计
5、期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）
A．1；3
B．3；3
C．1；6
D．3；6
6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．指数高低
B．产品特征
C．风险特性
D．产品种类
7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。
A．风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B．期货结算和交割制度
C．保证金的管理和使用制度
D．风险准备金管理制度
8、下列关于“分散投资与集中投资”说法正确的是。
A：期货投机主张横向投资多元化
B：证券投资主张纵向投资分散化
C：期货投机主张纵向投资分散化
D：所谓横向投资多元化是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入
9、以下不属于金融期货的是。
A：外汇期货
B：黄金期货
C：利率期货
D：股指期货
10、下列选项中，不属于我国的期货交易所的是__。
A．中国金融期货交易所
B．郑州商品交易所
C．深圳证券交易所
D．上海期货交易所
11、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。
A．息票利率最高的国债
B．剩余年限最短的国债
C．对自己最经济的国债
D．可以免税的国债
12、1973年4月26日，期权市场发生了历史性的变化，一个以股票为标的物的期权交易所，成立，这堪称是期权发展史中划时代意义的事件，标志着现代意义的期权市场的诞生。
A：CBOT
B：CME
C：LIFFE
D：CBOE
13、在买入合约后，如果价格下降则进一步买人合约，以求降低平均买入价，一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利，这称为____
A：平均卖高
B：买低卖高
C：平均买低
D：卖高买低
14、套期保值实际上是以较小的代替较大的价格风险。
A：期货风险
B：基差风险
C：现货风险
D：基差安全
15、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。
A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告
B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告
C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
D．在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
16、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况
B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金
D．期权卖方必须交付一笔保证金
17、关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有__。
A．因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖
B．使期货市场具有很强的流动性
C．极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行
D．消除了交易成本
18、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。
A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理
B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章
C．持续开展投资者风险教育
D．测试投资者的股指期货基础知识
19、下列形态中，属于反转形态的是__。
A．三重顶
B．三角形
C．矩形
D．旗形
20、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A．12
B．6
C．3
D．1
21、在期权交易中，是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。
A：执行价格
B：合约到期日
C：履约日
D：期权权利金
22、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。
A．期货佣金商
B．交易经理
C．托管者
D．基金投资者
23、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。
A．仓储费
B．佣金
C．交易手续费
D．保证金利息
24、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
25、某投资者，购买了某企业的2 年期的债券，面值为100000 美元，票而利率为8%，按票面利率每半年付息一次。2 年后收回本利和。此投资者的收益为____
A：16.6%
B：16.7%
C：16.8%
D：17%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货市场的（ ）保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。
A：保证金制度
B：强制平仓制度
C：交割制度
D：结算制度
2、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。
A．适当选择期货合约的标的资产
B．适当选择交割月份
C．充分利用基差套利
D．选择流动性较弱的期货合约
3、下列关于公司制期货交易所的说法正确的有______。
A．不以营利为目的
B．一般适用于民法
C．最高权力机构是股东大会
D．最高权力机构的常设机构是董事会
4、下列关于权利金的说法，正确的是。
A：权利金就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费
B：对卖方来说，它是卖出期货期权的报酬，也是期货期权的成交价
C：期权权利金对于期货期权的买方来说，是其买入期权可能遭受损失的最高限度
D：对于卖方而言，卖出期货期权立即可以获得一笔权利金收入，而不必马上进行期货合约的交割。当然，它同时使卖方面临一定的市场风险，即无论期货市场的价格如何变动，卖方都必须做好履约的准备
5、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期货交易所
B．期货经纪公司
C．证券交易所
D．保险公司
6、期货市场上主要承担价格风险的是__。
A．投机者
B．商品经营者
C．套期保值者
D．商品生产者
7、期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。
A．中国证监会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货业协会
D．商务部
8、保障基金的使用，以下说法正确的是。
A：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿
C：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿
D：现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
9、根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是__。
A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C．境外大型期货公司
D．中华人民共和国公民
10、下列对期货经纪公司营业部的错误理解是____
A：营业部的民事责任由经纪公司承担
B：不得超过经纪公司授权范围开展业务
C：营业部不具有法人资格
D：经纪公司无须对营业部实行统一管理
11、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势__。
A．相反
B．相同
C．相同而且价格之差保持不变
D．没有规律
12、期货市场在微观经济中的作用包括__。
A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产
C．期货市场拓展现货销售和采购渠道
D．期货市场促使企业关注产品质量问题
13、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告__。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货保证金存管银行
D．国务院期货监督管理机构
14、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。
A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库
B．商品审验及开具仓单
C．交割储备商品的管理
D．为投资者提供配套服务
15、某1年期国债，面值10万元，年贴现率6%，则其到期收益率为（）。
A．6%
B．12.78%
C．1.5%
D．6.38%
16、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A．买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B．基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的
C．基差交易是期货交易中较高层次的交易方式
D．通过基差交易可以实现完全的套期保值
17、证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括（）。
A．与期货公司签署的书面委托协议
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
18、__是全球最主要的原油期货交易所。
A．伦敦国际石油交易所
B．纽约商业交易所
C．芝加哥商业交易所
D．上海期货交易所
19、下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有__。
A．客户
B．非期货公司结算会员
C．期货公司
D．期货保证金存管银行
20、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。
A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B．品行端正，具有良好的职业道德
C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满
21、期货公司（）的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
A．未将客户交易指令下达到期货交易所
B．接受不符合规定条件的单位或者个人委托
C．变相从事期货自营业务
D．进行混码交易
22、关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是__。
A．交易单位为5吨/手
B．最小变动价位为10元/吨
C．合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份
D．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4%
23、下列关于平滑异同移动平均线(MACD)，说法正确的有__。
A．利用DIF的曲线形态进行行情分析时，如果DIF的走向与价格走向相背离，则是采取行动的信号 B．MACD对于行情的预测，是基于DIF和DEA的取值和这两者的相对取值 C．对DIF作移动平均是为了消除偶然因素的影响 D．MACD具有支持线和压力线的特性
A．利用DIF的曲线形态进行行情分析时，如果DIF的走向与价格走向相背离，则是采取行动的信号
B．MACD对于行情的预测，是基于DIF和DEA的取值和这两者的相对取值
C．对DIF作移动平均是为了消除偶然因素的影响
D．MACD具有支持线和压力线的特性
E．下列关于平滑异同移动平均线(MACD)，说法正确的有__。
24、期货纠纷案件的管辖机构包括（）。
A．中级人民法院
B．基层人民法院
C．高级人民法院指定的部分中级人民法院
D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院
25、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C：股东未按照出资比例行使表决权
D：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏