安徽省基金从业资格短期回购协议考试试卷.doc
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1、精选资料2017年安徽省基金从业资格:短期回购协议考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:3011:30、13:0015:00,法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制2.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金
2、招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告3.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 4.下列各项中,属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 5. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额
3、资金 D红利 6. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 7. 为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 8. 下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 9. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 10. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关
4、以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 11. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 12. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 13. 下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回
5、购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高 14. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 15. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人
6、 16. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 17. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 18. 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 19. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 20. 有“宏观经济晴雨表”之称的是()。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场
7、 D中小企业板市场 21. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 22. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%;80% B80%;60% C60%;60% D80%;80% 23. 下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风
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