陈陆微观微观教学手册16经济学理论的发.doc

第16章 经济学理论的发展：政府与市场
一、本章要点
概念（注：*表示中级水平的微观经济学概念，在原教材中没有讲述，但将在补充内容中加以介绍）
斯密定理；萨伊定律；边际消费倾向递减规律；资本边际效率递减规律；“有效需求”不足；剩余价值；滞涨；自然失业率；适应性预期；理性预期；货币中性；休克疗法

原理（注：序号m.n，m代表第几节，n代表原理的序号）
1.1根据亚当·斯密的理论，在市场的“看不见的手”的引导下，每个人在追求个人私利的同时，无意识地促进了社会的公共利益。
1.2分工是经济增长的源泉，但根据斯密定理，分工会受到市场范围的限制。
1.3古典经济学理论相信自由的市场经济体制能够解决一切资本主义经济运行中的矛盾，政府要做的只是让市场自由地发挥作用。
2.1根据萨伊定律，生产自动产生需求，故市场始终是平衡的，经济危机只是短暂现象。
2.2凯恩斯认为，价格并不是无限自由浮动的，当市场短期内出现供大于求的现象时，价格具有向下调整的刚性，因此经济并不像新古典经济理论所认为的那样会立即恢复供求平衡。
2.3在边际消费倾向递减和资本边际效率递减两大规律的作用下，消费和投资的增长将会慢于生产的增长，生产的持续增长将最终面临“有效需求”不足的局面。
2.4当经济由于有效需求不足而走向衰退的时候，政府可以通过财政政策和货币政策刺激经济，增加有效需求，并产生乘数效应，恢复经济繁荣。
3.1根据马克思的劳动价值论和剩余价值理论，劳动力作为商品，在生产过程中创造了高于其自身价值的价值，从而产生了剩余价值。
4.1货币主义学派认为，物价水平的变化主要取决于货币的供求，由于货币需求相对稳定，因此物价直接受到货币供给的影响。如果经济中存在大量失业，货币供给的增加能在短期内增加就业，但经济长期的失业率将稳定在由经济的结构性特征决定的“自然失业率”水平上。
4.2理性预期学派认为，经济行为人的预期是理性的，市场能够实现持续的均衡。当政府政策被行为人事先理性地预期到的时候，政策将完全失效，货币是中性的，不会对实际经济的运行产生影响。
5.1由于信息是不完全的，因此，基于私有产权制度的市场经济往往比基于公有产权的计划经济更能有效地解决激励问题。

二、新增习题
1、在市场经济中，新古典经济学家将价格发现的任务交给了虚拟的“瓦尔拉拍卖人”。在计划经济中，中央计划当局替代了这个虚拟的“瓦尔拉拍卖人”，但为什么计划经济在资源配置方面无法获得成功呢？

2、一直以来，经济学家都为解释人类行为做出了不懈的努力。从加里·贝克尔开始，经济学被用于对社会问题的分析，大大拓展了经济学的研究范围，一个典型的例子就是他对婚姻和生育决策的经济学分析。在我国，有学者认为，随着越来越多的农村劳动力移入城市，由于劳动力低成本而给中国经济增长带来的“人口红利”即将消失，为实现经济的持续增长，国家应开始放松计划生育政策。请从家庭生育和教育决策的角度分析放松计划生育可能带来的影响。

3、请结合中国的转型和发展经验，谈谈你对经济学理论的一般性和其时空差异的理解。

4、现在有很多经济学人的研究往往仅从文献出发，片面追求理论的数学难度而忽视了对现实问题的关注。你怎么看待这种现象呢？请通过列举经济学理论发展史上由现实所推动的理论创新的两个例子，谈谈你对经济学理论和现实的理解。

三、习题答案
1、答案要点：
通过虚拟的“瓦尔拉拍卖人”实现市场均衡是新古典经济学对市场效率的一个形象的比喻。福利经济学第一定理将这种对市场的信念更为严格地表述为：如果存在完全的信息和门类齐全的市场，那么家庭和厂商把价格作为参数而竞争性地行事时，这种竞争性均衡（如果存在的话）就是帕累托有效的。但福利经济学第一定理对完全信息的假定并不符合现实情况，现实中，市场存在着信息不对称，从而会有逆向选择和道德风险问题。
如果信息是完全的，从理论上说，中央计划当局的确能够替代“瓦尔拉拍卖人”的角色。他只要事先设定一个价格，并且观察市场交易的情况，再根据市场交易情况调整价格即可。只要信息充分，有限的计算和“试错”可以实现价格的均衡。但是，在信息不完全的情况下，合同是不完全的，仅仅依靠契约无法对各种可能的情况做出全面的描述，此时基于私有产权制度的市场经济在激励方面往往比基于公有产权的计划经济更有优势。而现实生活中，不完全信息是常态，因此，计划经济在资源配置方面无法获得成功。

2、答案要点：
对于父母来说，孩子既是“消费品”，也是“投资品”。一方面，孩子的出生和长大能给父母带来很多直接的快乐，另一方面，孩子长大后还能够为父母养老提供收入，即我们所谓的“养儿防老”，这两方面都是孩子的收益。而孩子的成本则是从出生、抚养到教育等过程中发生的一系列成本。
父母养儿防老可以通过两种方式，一种是通过增加孩子数量（我们可以称其为“粗放型”），另一种是通过增加孩子的教育投资（我们可以称其为“集约型”）。在中国现有的情况下，放松独生子女政策会导致家庭子女数量的上升。给定父母养老的收入要求，孩子数量的增加会减少父母对每个孩子的教育投入，从而总体上降低人口的平均质量。经济增长的源泉在于人口的数量和质量，提倡放松计划生育政策的学者看到了这种政策转变将从人口数量方面给经济增长带来正向影响，但却忽略了其可能造成人口平均质量的下降。随着经济发展水平的不断提高，增长和发展必然将越来越依赖于人口的质量，教育的重要性将不断提高。因此，评价现阶段放松计划生育政策的影响，我们必须综合人口的数量和质量两方面，全面地加以考虑。

3、答案要点：
经济学理论具有其一般性，但经济学理论的应用必须基于空间和时间的具体情况，而经济学理论的发展往往又是在观察经济学理论适用性的时空差异中得到推进的。
从应用的层面来看，经济学理论往往捕捉到的是最为基础性的(fundamental)原理，但是在应用于指导实践的时候，经济学原理还必须结合特定的时空条件，避免一些在实践中非常重要的因素被忽略。在最近的经济学发展中，越来越多的经济学家认识到，特定时空条件对于经济学理论的适用性是非常重要的。以“适宜的制度”为例，经济学家们指出，并不存在可以抽象掉时空条件的普遍适用的制度。对于一个特定的经济体来说，适宜的制度是随着发展阶段的变化而变化的，而对于处在不同发展阶段和不同文化背景之下的经济体来说，适宜的制度也可能是不同的。
从经济学理论的发展来看，注重观察一个经济学理论在特定时空条件下是否适用也是非常重要的。不同国家以及同一国家在不同时期的发展经验为经济学理论的发展和创新提供了机会以及现实基础。当既有的理论难以解释某个经济现象，而这个经济现象又具有很强的一般意义时，往往也是经济学理论创新的最好时机，从而实现了理论和实践的互动。
中国既是一个从计划经济向市场经济转型的国家，又是一个发展中的大国，这个转型与发展中的经济有很多问题需要解释，既有的经济学理论对于中国经济问题的解释力也需要加以检验。在中国经济问题的研究中，是否可能推动经济学理论的发展，本身就是一个有待研究回答的问题。

4、答案要点：
经济学理论的创新和发展从来都是来源于现实的。20世纪30年代的大危机迫使经济学家开始反思新古典经济学所构建的逻辑体系，从而催生了凯恩斯的有效需求不足理论，真正建立了现代宏观经济学。凯恩斯的理论为政府干预经济提供了有力的理论支持，需求管理政策在西方各国得到了广泛的利用。
1973年前后的石油危机是世界经济史的又一个转折点。石油危机带来了国际石油价格的大幅上升，西方国家的经济出现了严重的“滞胀”现象（即通货膨胀和经济增长停滞并存）。这一现象给凯恩斯经济学带来了严重挑战，经济学理论中，自由主义开始复兴。以弗里德曼为代表的货币主义认为市场经济中的波动和政府干预有很大的关系，政府只需保护产权和契约的执行，促进市场完善，实行稳定的货币供给增长即可。同时，以卢卡斯为代表的理性预期学派认为经济行为人的预期是理性的，市场能够实现持续的均衡。当政府政策被行为人事先理性地预期到的时候，政策将完全失效，货币是中性的，不会对实际经济的运行产生影响。“新古典主义”的宏观经济学在70年代以后更好地解释了现实，从而获得了巨大的发展。
经济学归根到底需要对现实做出解释，而不仅仅是数学的游戏。一流的经济学家往往也是从解释现实出发建立自己的理论，凯恩斯是这样，后来的弗里德曼、卢卡斯也是如此。现实的变化往往给好的经济学家提供了理论创新的机会，而理论若脱离了现实，不仅其发展举步维艰，而且其得出的结论往往也是错误的。从这一意义上我们可以认为，“理论是灰色的，而现实之树常青”。让我们记住凯恩斯在《阿尔弗雷德·马歇尔传》中的一句话：“优秀的经济学家……必须根据过去，为了未来，研究现在。” 约翰·梅纳德·凯恩斯，《 阿尔弗雷德·马歇尔传》，滕茂桐译，商务印书馆，1990年版第11页。