评审员业绩评价表(现场观察) - CNAS.doc

CNAS－PD10/03－A/0
评审员业绩评价表（现场观察）（B）

姓名

涉及领域
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ HACCP □ 产品 □ 其它（ ）
级别

评审类别
□初评 □复评 □监督 □见证（涉及专业类别： ）
受评审方：
评审时间：
评价项目
评价要点
结论
“否”或“不充分”的简要说明
是
否
不充分
文件审查
内容完整无缺漏

意见确切

结论恰当

验证了修改情况

及时

现场评审准备
计划及时提交

全面性（覆盖所有领域/要素）

日程安排及分工的合理性

现场评审
评审活动中是否能遵纪守法、廉洁自律

评审中是否尊重事实、公正客观，态度诚恳，与受审方有良好沟通

是否按计划实施

是否能独立进行评审，提出相关的结论意见

记录是否包括正、反两方面

记录对不符合报告和体系评价是否具有可追溯性

不符合报告
是否体现了对影响有效性的关键过程的关注

事实描述是否清楚明确

对严重程度的判定是否恰当

是否对纠正措施提出了适当的验证要求

评审报告（末次会议口头报告）
内容完整、具体

综合评价恰当

结论适宜

评审组长的作用
评审活动组织、指导、协调

与受审方的沟通，预防和解决冲突

不合格报告审定

领导评审组得出评审结论

存在的具体问题（可另附纸页）：

现场观察员（签名） 日期：
说明：文件审查、现场评审准备、评审报告及评审组长的作用仅适用于评审组长。

填写说明

文件审查 意见确切：指出对规范的不符合
不提出规范没有强制规定的要求
结论恰当：对不符合规范要求及可操作性有明显问题的文件提出修改要求
验证 ：文审报告中明确验证方式和时机，见到验证的记录，如需到现场验证，记录中应反映验证内容。
及时 ：收到文件后2周内提交文审报告
评审准备 计划及时提交：至少3天前交认证机构处，至少2天前交受审方。
计划全面性 ：多领域要涉及每个领域，初评/复评要覆盖全部要素，监查至少要执行策划要求。
日程安排 ：符合任务书规定的时间
分工合理 ：多领域的任务由相应领域的评审员完成，对审核档案的评审时间与领域和项目的数量相适应。
现场评审 素质表现 ：遵纪守法、公正廉洁、平等待人、善于沟通
评审活动 ：是否按计划分配的任务进行评审并做记录，没有遗漏
是否关注了关键过程
记录是否包括了正、反两方面的事实，特别是不符合事实的记录有否重现性，可以追溯
记录中的不符合事实是否开出了不符合报告或在评审报告中提及；不符合报告中的事实是否有记录证实
不符合报告 事实描述 ：是否事实明确，可追溯；是否体现对关键过程的关注
判定 ：是否有严重判一般或一般盘严重的情况
验证 ：纠正措施的验证是否关注了原因分析和针对原因的措施，是否关注了实施的有效性
评审报告 内容 ：是否有反映受审方具体情况的概述
评价 ：综合评价是否与不符合报告反映的情况相一致
结论 ：结论是否建立在文审、办公室评审、见证、纠正措施验证综合评价的基础上
组长作用 领导、组织 ：内部沟通、协调、指导
与受审方沟通、预防和解决冲突、处置突发事件
组织各类会议
领导评审组得出评审结论意见
不符合报告 ：是否审定不符合报告并指出事实描述不清楚或判
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