PCT专利申请中基本知识.doc

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PCT体系的流程与基本知识
一、PCT体系简介
《专利合作条约》（Patent Cooperating Treaty, PCT）是专利领域的一项国际合作条约，该体系涉及专利申请的提交、检索和审查以及专利技术信息传播的合作条约，并不对国际专利授权，授予专利权的任务和责任仍然由需求专利保护的各个国家或地区的专利局来完成。
PCT的主要目的是简化重复的申请程序，在此国际体系内，申请人以一种语言在一个专利局（受理局）提出一件专利申请（国际申请），则每一个PCT成员国（除其声明排除的成员国外）都承认该国际申请日有效，由一个专利局（即受理局）对国际申请进行形式审查，由一个国际检索单位进行国际检索并出具国际检索报告，由国际局进行统一的国际公布。如申请人要求国际初步审查，PCT的国际初步审查单位为申请人提供一份是否满足新颖性和创造性的初步审查报告，供各国专利局授予专利权时参考。
PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系，因此，只有国际专利申请而不存在国际专利。而且只是发明、实用新型专利申请适用于PCT体系，而技术方案以外的，如外观设计、商标都不适用于PCT体系。
1.PCT体系的组织构成
PCT体系的机构组成主要包括国际局、受理局、国际检索单位、国际初步审查单位和指定局。
国际局，指世界知识产权组织的国际局（IB）。
受理局，指受理国际申请的国家局或政府间组织（RO），目前受理局有101个。
国际检索单位，指负责对国际申请进行国际检索的国际局或政府间组织（ISA），目前国际检索单位有11个。
国际初步审查单位，指负责对国际申请进行国际初步审查的国家局或政府间组织（IPEA），目前国际初步审查单位有11个。
指定局，除非申请人在国际申请中声明要求排除的以外，PCT成员国都是指定局。
2.PCT体系的基本流程
PCT申请体系分为二个阶段：国际阶段和国家（地区）阶段。
受理：国家局和受理局接收申请人提出的国际申请和收取相应的国际申请费用和检索费及传送费用，并对申请文件进行形式审查，符合PCT有关规定的，国际局或受理局发出国际申请日和国际申请号通知书。
国际检索：每一个国际申请都要由国际检索单位进行国际检索，正常情况下在国际申请提交4～5个月后，申请人可获得该国际申请的国际检索报告。
国际公开：在国际申请优先权日后第18个月进行国际公开，以国际局出版的小册子和PCT公报的形式公开，国际局出版的小册子和PCT公报的形式公开。
国际初步审查：国际初步审查单位一般不会对国际申请自动进行国际初步审查程序，这是必须由申请人选择启动的程序，只有申请人在规定的期限内提交国际审查要求书，国际初步审查单位才对国际申请进行初步审查，并出具“关于专利性的国际初步审查报告”。
进入国家：该程序也称为国家阶段，只有当申请人决定进入该程序，才启动国家阶段的程序，并按各国专利局的要求进行PCT国际申请的国家阶段的程序。
二、PCT体系与传统专利体系的比较
传统的专利体系要求向每个国家提出单独的专利申请以寻求在该国的专利保护（地区专利体系除外）。根据《巴黎公约》的规定，在后向外国提出的专利申请可以享受在先的专利申请的优先权，但必须自在先申请日起12个月内提交，也就是要求申请人自首次申请提出1年内分别向所有寻求其专利保护的国家提交若干专利申请，而每个受理该专利申请的专利局也必须对其进行形式审查，必须进行检索以决定其在该发明技术领域的现有技术状况并对专利性进行审查。传统的专利体系如图1所示。
而在PCT体系中，申请人只要在优先权日12个月内提出一件PCT国际申请，就取得了国际申请日。因此，对中国的申请人来说，PCT体系为他们向其他国家申请专利提供了一种新的选择，以一份中（英）文语言形式的专利申请文件向国际局的受理局（即国家知识产权局）提交并取得国际专利申请日，同样达到了在优先权期限内向多个国家取得申请日的目的。也就是说，采取PCT程序，中国申请人在12个月的优先权期满之前只需要用一种语言提交一份国际专利申请就能在100多个PCT成员国取得国际专利申请日。
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图1 传统的专利体系基本流程
单位：月
PCT体系可将作出最终在哪些国家取得保护的选择时间最长延至优先权日起30个月，使申请人有相当充分的时间考虑是否在外国取得专利保护的决定，可以使申请人有时间对国际市场、技术发展情况作进一步的调查与了解，有的放矢地选择和决定是否在和决定是否进入其他国家寻求专利保护，使向外国申请专利地决策失误的可能性大大降低，也就达到了节省大量国外专利费用的目的。PCT的专利体系如图2所示。

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提交首次本地申请
提交国际申请
国际检索
国际公布
提出国际初审要求
进入国家阶段
图2 PCT体系基本流程

三、PCT国际申请的利弊
PCT是一种先进的专利体系，PCT申请给申请人带来的好处：申请人手续简化、节省费用、可以较早获知申请的前景等。但PCT也有其本身的缺陷，例如申请人特别希望尽快获得授权时采取PCT程序往往很难满足这类要求，PCT国际阶段的费用不能取代各国家阶段的费用。通俗地讲，PCT国际申请在国际阶段花钱买了更长地时间供申请人考虑向外国申请专利保护事宜。PCT国际阶段的费用是不多，但如果不进行或无法进行国家阶段的工作，国际阶段的工作与费用就等于白白浪费。

法律事务部
2007年5月21日

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