HACCP外审记录表.docx

注意事项
因为HACCP是控制食品安全卫生的体系,所以分2部分

A部分,控制安全：HACCP体系：主要以下几点：
1. 记录？？？？？？？？？（CCP监控记录、培训记录、卫生控制记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等）
要求：整理放在一起，到时要保证1分钟之内拿出来
2. 全员的培训？（效果保证、评价考核、19日白班的人员一定要对HACCP关键控制点、关键限值、纠正措施对答如流）
3. 流程图是否完整是否与实际相符?
4. 关键控制点和关键限值设置是否合理？
5. CL的监控方法和频率是否合理，设备是否按时校正？
6. 纠偏行动是否合理？
7. 验证是否合理？
8. 记录？？？？？？？？？
9. 全员的培训？

B部分，控制卫生：SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。
b) 加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告
食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,肯定要看现场,操作一定要规范，清晰消毒记录要整理好
c) 防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置,清洁工具标识要清楚,避免混用;人员不要到处流动,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清楚，车间无积水，污水。
d) 手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度，保证19日设施良好，消毒液充足。卫生间18日清理一遍，多冲水，不许有臭味。
e) 防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护，不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。
f) 有毒有害物品:范围?如何做:专人专库.标记，
g) 员工健康:健康证,手和身体的外伤感染情况，小伤也要包扎处理或休息。
h) 卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等，防鼠图，防鼠胶
i) 环境卫生：车间周围无杂物、设备外面周围要无污物。
j) 检测：采样器具卫生、设备保证有效校准。

A部分 HACCP体系验证记录
官方验证人员进行危害分析记录
认为有显著危害的
加工工序或过程
认为可能存在
的显著危害
应采取的控制措施
是否是关键控制点

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否
企业HACCP计划中列明的显著危害和关键控制点
关键控制点名称
可能存在的显著危害
控制措施

编号及核查项目
判定
客观描述
B1
审
查
企
业
危
害
分
析
和
控
制
措
施
B1.1企业描绘的工艺流程图是否完整、与实际是否相符？
□是 □否

B1.2对工艺流程图上的每一个步骤或环节是否都有必要的说明（包括工艺参数等）？
□是 □否

B1.3是否对产品进行描述？描述是否全面准确？
□是 □否

B1.4是否制定了危害分析工作单? 是否完整、准确?
□是 □否

B1.5对每一显著危害是否制定了相应的控制措施?
□是 □否

B1.6对企业确定的显著危害和关键控制点的评价：

B1.7对企业制定的控制措施的合理性评价：

B1.8 必要时官方验证人员补充的显著危害、关键控制点、预防措施：

B1的其他记录

编号及核查项目
判定
客观描述
B2
审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
B2.1是否有针对HACCP的培训计划、培训及考核记录？
□是 □否

B2.2 HACCP计划是否对各关键控制点建立了关键限值（CL）？
CL是否合理？
□是 □否

□是 □否

B2.3建立CL是否有依据？
□是 □否
证明材料：
B2.4是否有对CL的监控程序？
□是 □否

B2.5监控程序的方式和频率是否合理？
□是 □否

B2.6对各CCP是否建立了纠偏行动？
□是 □否

B2.7规定的纠偏行动是否合理？
□是 □否

B2.8是否规定对监控设备进行校准？
□是 □否

B2.9规定的监控设备校准的方法和频率是否符合要求？
□是 □否

B2.10 是否制定了监控设备校准规程？是否具有可操作性？
□是 □否

B2.11是否建立了操作限值？
□是 □否

B2.12计划表中是否将其他验证方法列入（如对成品的检测等）？
□是 □否

B2.13计划表中是否将用于监控的记录列入？
□是 □否

B2.14除计划表外，是否还建立了文件和记录控制程序？
□是 □否

B2.15除计划表外，是否还建立了完整的体系验证程序？
□是 □否

B2.16文件中规定偏离操作限值时应采取何种措施：

B2.17计划中规定偏离关键限值时应采取何种措施：

B2的其他记录

编号及核查项目
判定
客观描述
B3 审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
实
施
情
况
B3.1现场正在监控的CCP位置和数量与计划中描述的是否一致?
□是 □否

B3.2 HACCP计划中所列明的所有记录是否存在？
□是 □否
缺少的记录：
B3.3监控程序是否按照计划规定的时间和步骤等进行？
□是 □否

B3.4监控现场是否有记录？记录内容与实际是否相符?
□是 □否

B3.5监控设备是否适当地校准？是否处于良好的操作状态？
□是 □否
抽查的监控设备名称：
B3.6偏离关键限值时，是否采取适当的纠偏行动？是否有记录？
□是 □否

B3.7纠偏效果是否向管理人员报告并分析、记录？
□是 □否

B3.8是否执行所有验证程序，并有记录?
□是 □否

B3.9对成品是否按规定频率检测？
□是 □否

B3.10原辅料来源及其安全如何控制：
B3.11现场关键控制点上的实际监测值:

规定的关键限值、操作限值：
B3.12操作限值偏离时采取何种措施?
B3.13实际生产过程中发生关键限值偏离时采取何种措施?
B3.14体系验证记录中最近一次体系验证的时间：
B3.15 HACCP计划是否重新修改与发布，为什么？效果如何？

编号及核查项目
判定
客观描述
B4
审
查
记
录
B4.1是否在规定时间内对重要记录进行审核?
□是 □否

B4.2 CCP监控记录是否符合要求？
□是 □否

B4.3纠偏记录是否符合要求？
□是 □否

B4.4验证记录是否符合要求？
□是 □否

B4.5监控设备的校准记录是否符合要求？
□是 □否

B4.6成品及半成品的检测记录是否符合要求？
□是 □否

B4.7是否有制定HACCP计划必要的支持性文件？
□是 □否

B4.8卫生控制记录是否符合要求？
□是 □否

B4.9记录内容是否真实?
□是 □否

B4.10 HACCP小组活动是否有记录?
□是 □否

B4.11 HACCP小组有几人组成?分别是哪些岗位的人员?

B4.12怀疑不真实的记录有哪些，各有几份，理由是:
B4.13审查时复印了几份记录,分别是什么记录:

本次审查抽取的记录包括 个工作日记录？
时间、种类、数量分别是：
B 部分 SSOP评审记录(重点是8个方面)

1．厂区卫生现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A1厂区一般卫生情况
A1.1企业周围环境有无有碍食品卫生的因素

A1.2厂区平面图与实际是否相符

A1.3企业是否为独立厂区；非独立厂区内有几家企业、生产品种

A1.4厂区内有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品

A1.5厂区内有无员工宿舍及食堂

A1.6员工宿舍及食堂是否与加工场所完全隔离

A1.7厂区路面是否平整、无积水，厂区无裸露地面

A1.8厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地

滋生地位置：
防护措施：

A2厂区和车间的卫生间
A2.1卫生间是否满足需要,并具有冲水设施

类型：□蹲式 □坐式 □其他：

A2.2 厂区有无旱厕所

A2.3卫生间是否有洗手设施

□非手动开关 □手动开关
A2.4卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施

防蝇虫及防鼠设施:
□纱门 □纱窗 □防鼠网 □挡鼠板
□其他：

编号与核查项目
判定
客观描述
A3废 水
、
废料的处理
A3.1污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害

A3.2厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式

□沉淀 □生物 □其它：

A3.3 污水处理设备是否正常运行

A3.4有无排污主管部门颁发的排污许可证

许可证编号： 有效期：
发证机关：
A3.5 厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施

A3.6厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好

A3.7厂内垃圾或废料处理方式

A1-A3其他记录

评审员签字：
年 月 日 时

2. 原料、辅料验收的现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A4原料
、
辅料
A4.1 是否有固定的原料基地或供应商

A4.2原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施

A4.3是否具有健全的原料、辅料验收标准

缺少的相关标准：
A4.4生产用原料、辅料是否有检验、检疫合格证

抽查2份合格证：
A4.5原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目

现场观察原料验收的情况：
A4.6验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全

A5加工用水
、
冰
A5.1生产加工用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施

水井深度： 米
自备水源条件及卫生防护：

A5.2生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒

□蓄水池 □水塔 □无塔自供储水罐
□其他：
清洗消毒频率：
方法：
A5.3贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否有防污染措施

内壁材料：□水泥 □瓷砖 □不锈钢 □普通钢铁
□其它：
防污染措施：
A5.4有无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况

检测时间： 年 月 日
检测单位：
□抽样 □送样
判定标准：
A5.5上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目

缺少的主要安全卫生项目：

具体不合格项目：

A5.6供水管道系统与供水网络图是否一致，有几套供水系统，分别是什么

A5.7不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患

编号与核查项目
判定
客观描述
A5加工用水
、
冰
A5.8有无出水口编号、管道区分标记

A5.9是否对加工用水进行处理，处理方法是什么

□加液氯 □二氧化氯发生器 □臭氧
□加次氯酸钠 □紫外线 □吸附过滤
□其他：
A5.10是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近２次水的日常检测项目、检测结果

1、 年 月 日
检测项目：
结果：
2、 年 月 日
检测项目：
结果：

A5.11加工过程是否用冰，冰的来源

□ 自备冰 □ 外购冰

A5.12如为自备冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备

□ 不锈钢制冰机 □ 非不锈钢制冰机
□ 制冰槽 □ 其它：
A5.13如为外购冰，是否能保证其安全卫生

供应商：
安全卫生保障措施：
A5.14加工用冰是否符合国家《生活饮用水卫生标准》

A5.15是否有防虹吸装置

种类：
安装防虹吸装置的数量、位置：
A4-A5方面的其他记录

评审员签字：
年 月 日 时

3．车间现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A6洗手消毒与更衣室
A6.1车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数

种类：□手动开关 □肘动式 □膝顶式
□按压延时式 □脚踏式 □感应式
数量：

已损坏数量：
A6.2车间入口处是否有手消毒设施

种类：□消毒槽 □喷洒装置
消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
A6.3车间入口处是否有干手设施、数量

□干手纸 □毛巾 □烘手器 □强风抽干装置
□其他：
A6.4车间内有无洗手消毒设施

具体位置：
设施种类/数量：
A6.5车间入口处是否有鞋、靴消毒设施

消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
A6.6车间入口处有无车轮消毒设施

消毒剂名称：
规定浓度： 实测浓度：
A6.7消毒剂浓度是否按规定监测

监测人： 频率：
方法：
A6.8有无消毒剂配制、浓度监测记录

A6.9更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况

A6.12是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何

□卫生间 □淋浴间
卫生状况：
A7车间
环境
A7.1车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉

A7.2 按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置

□ 相对隔离 □独立车间
□存在交叉污染隐患

编号与核查项目
判定
客观描述
A7车间
环境
A7.3操作台及加工设备中的废水是否直排地面

排水状况：
A7.4排水是否通畅

A7.5车间地面是否符合卫生要求

A7.6车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效

不符合情况：
A7.7车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙

材料名称：
状态：
A7.8车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙

材料名称：
状态：
A7.9墙角、地角、顶角是否有弧度

A7.10车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构严密

材料名称：
A7.11车间内生产线上的照明设施是否有防护罩

A7.12生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求

光色不符合要求的岗位：
照度不够的岗位：
A8加
工
过
程
控
制
A8.1有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置
根据生产、加工时间，检查企业有无2年的温度记录档案

种类：□水银温度计 □酒精温度计
□数字式温度计 □表盘式温度计
缺少温度显示装置的场所：
温度记录档案： 年 至 年
A8.2现场温度显示装置是否有有效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期

有有效标识的： 只 无有效标识的： 只
校准日期：

编号与核查项目
判定
客观描述
A8
加
工
过
程
控
制
A8.3车间现场有无温度记录，温度的规定值、记录值及实际观测值是否一致

记录表上温度监测时间：
记录值： ℃ 规定值： ℃
实际观测值： ℃
A8.4 人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一致无差异的情况

工序或场所名称：
具体时间和数值：
A8.5 影响食品卫生的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确

关键工序名称：

未有效监控的关键工序：

A8.6加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）

A8.7是否按规定频率、方法对加工用设施、设备、工器具、场所进行清洗消毒，有无记录

工器具或设备名称：
规定频率： 实际频率：
规定方法：
实际方法：
现场记录情况：
A8.8质量检验人员是否按体系文件规定在现场实施检验任务，有无记录

现场质检人员人数：
现场记录情况：
A8.9车间内使用的清洗剂、消毒剂等是否得到有效控制

现场的清洗剂：
现场的消毒剂：
现场发现的其他化学品：
控制方法：
A9
设
备
设
施
卫
生
A9.1设备、设施和工器具的食品接触面是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作

制造材料和结构不符合要求的设备、设施和工器具名称：

具体情况：

A9.2车间中是否有竹、木器具

具体种类：
A9.3竹、木器具是否为不可替代，如何保证竹、木器具使用的卫生和安全

使用该种器具的工艺要求：
保证措施：

编号与核查项目
判定
客观描述
A9
设
备
设
施
卫
生
A9.4设备的布局是否合理

A9.5是否按规定对加工设备实施维修保养，设备运行情况如何

设备/设施名称：
规定保养频率： 实际保养频率：
运行状况：
A9.6是否有独立的工器具、容器清洗消毒场所

清洗用水是否可能污染产品：
具体情况：
A9.7是否按规定执行班前班后卫生清洁计划

A9.8是否对清洗消毒的效果进行评价，如何评价

□感官检查 □微生物监测 □消毒液浓度监控
□其他：
A10人
员
卫
生
A10.1是否按健康检查计划对相关人员实施健康体检

应体检人数：
有效健康证数：

A10.2患有碍食品卫生的疾病者是否即时调离工作现场并有相关记录

按规定调离人数： 未按规定调离人数：
情况说明：
A10.3抽查2名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证和上岗前培训考核记录核对，是否一致

工号或姓名：1、 2、
有效健康证：1、□有 □无
2、□有 □无
岗前培训考核记录：1、□有 □无
2、□有 □无
A10.4抽查2名生产人员考核其对卫生要求的应知应会情况

1、工号或姓名： □合格 □不合格

2、工号或姓名： □合格 □不合格

A10.5工作人员是否保持个人清洁，不将与生产无关的物品、饰品带入车间

编号与核查项目
判定
客观描述
A10人
员
卫
生
A10.6现场观察生产人员进入车间更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合卫生要求

A10.7有无工作衣帽的清洗、消毒设施，是否正常使用

□洗衣设施： □干衣设施：
□消毒时间和方法：
A10.8有无人员卫生检查记录，抽查一天记录，填写是否完整、真实

记录时间 年 月 日
存在问题：
A11不
合
格
品
控
制
A11.1加工过程中产生的不合格品、跌落地面产品和废弃物有无在固定地点用有明显标志的专用容器分别收集

A11.2专用容器和运输工具是否按规定清洗消毒

清洗消毒频率：
方法：
A11.3不合格品是否专人负责管理 ，处理措施是否符合程序要求

如何处理：
最近1次处理的记录情况：
A11.4是否对不合格品产生原因进行分析并及时采取纠正措施

最近一次分析、纠正日期：
如何纠正：
A11.5对纠正措施是否进行了跟踪验证

跟踪人员： 跟踪时间： 年 月 日
跟踪结果：
A11.6不合格成品的外包装上标识是否完整、清晰

标识内容：
A11.7不合格品是否单独存放，如何管理控制

□垛位挂牌 □独立库房
A6-A11的其他记录

评审员签字： 年 月 日 时

4包装、储存与运输的现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A12
包
装
、
储
存
与
运
输

A12.1原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分别存放，不受污染

□ 相对隔离 □独立车间、库房
□存在交叉污染隐患
A12.2是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录

内包装种类： 外包装种类：
验收方式：
A12.3 厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应

□原料库面积： □辅料库面积：
□低温原辅料库的温度：
规定： ℃ 实测： ℃
□有湿度要求的原料仓库的湿度：
规定： 实测：
A12.4原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施

防尘措施： 防鼠措施：
卫生状况：
A12.5内、外包装材料是否分开存放

□独立的仓库 □混合存放
□同一库房两个相对独立区域
A12.6直接接触食品的包装物料是否会对食品造成污染，内包装物使用前是否进行消毒处理，用何方法

□臭氧 □紫外线 □消毒液 □其它：

A12.7内、外包装操作车间是否有效隔离

A12.8食品运输工具清洗消毒的频率、方法是否按规定进行

频率： 方法：
记录情况：
A12.9有温度要求的运输工具，是否具有良好的制冷或保温性能

A12.10预冷库的温度是否符合要求

规定值： ℃ 实测值： ℃

A12.11低温包装间的温度是否符合要求

规定值： ℃ 实测值： ℃

A12.12速冻库的温度是否符合要求

规定值： ℃ 实测值： ℃

A12.13冷藏库的温度是否符合要求

规定值： ℃ 实测值： ℃

A12.14是否配有自动温度记录装置

种类： 数量： 台
温度记录仪显示值： ℃（测温点： ）
用对照温度计测量值： ℃
A12.15自动温度记录装置运行是否正常，最近2次校准时间

1、 年 月 日
2、 年 月 日
校准合格标识的有效期： 年 月 日

编号与核查项目
判定
客观描述
A12
包
装
、
储
存
与
运
输

A12.16测温探头安装的位置是否正确

测温探头（温感器）数量：
不符合要求说明：
A12.17是否进行人工温度监测，检测频率

检测频率： 责任部门：
A12.18食品储存仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率

频率： 消毒方法：
A12.19食品储存仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施

A12.20抽查2个低温产品的中心温度，是否符合规定要求

规定值： ℃
实测值：1、 ℃ 2、 ℃

A12.21是否按规定对冷库定期除霜，除霜频率

规定频率：
上一次除霜时间： 年 月 日
记录情况：
A12.22储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温湿度是否符合要求，规定值及实际观测值

仓库名称：
规定值：
实测值：
A12.23货物堆放离墙、离地距离是否符合要求

垛位间最小距离： 厘米
离墙最小距离： 厘米
离顶最小距离： 厘米
垫板：□有 □无 □不全
垫板种类：
A12.24库内是否储存有碍卫生的物品

具体物品：
A12.25同一库内是否存放可能造成相互串味、污染的食品

库号：
库内食品种类：
A12.26货物的检验状态标识是否符合规定要求

标识内容：
A12的其他记录

评审员签字： 年 月 日 时
5.检验机构的现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A13检
验
机
构
及
实
验
室
情
况
A13.1有无与生产能力相适应的检验室、实验室

A13.2检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况

人员数量：检验员 化验员
文化程度、所学专业及相应人数：

A13.3微生物、理化检测项目，其他检验项目（如寄生虫等）

□细菌总数 □大肠杆菌 □沙门氏菌
□其他：
A13.5检验标准资料是否齐全

缺少的必要标准资料：
A13.6主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否有效运行

A13.7抽查2份检测记录，记录是否完全、真实

第1份记录：

第2份记录：
A13.8计量检定合格的检验设备是否有相应的检定校准标识

无有效标识的设备名称及数量：
A13.9检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录

缺检定校准记录的设备名称：
A13.10检验设施、仪器设备是否有使用状态标识

A13.11是否有外部委托实验室

委托实验室名称：

获得资格情况：

A13.12是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目

签订日期： 年 月 日 有效期： 年
委托项目：

编号与核查项目
判定
客观描述

A13.12抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果

1、 工号或姓名： □合格 □不合格

2、工号或姓名： □合格 □不合格

A14有
毒
有
害
化
学
物
品
控
制
A14.1是否有有毒有害化学物品一览表

主要种类：□洗涤剂 □消毒剂 □杀虫剂
□其它：
A14.2用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确

成分不明的化学物品有：

来源不明的化学物品有：
A14.3是否明确使用方法并经相关主管部门批准

批准部门：
出厂合格证书： □有 □无

A14.4化学物品包装容器外标识是否完整、清晰

A14.5有无专人负责管理

管理部门和人员：
A14.6有无单独存放的设施，如何管理控制

□独立的库房 □专职保管员
□保管柜 □加锁

A14.7管理、配制和使用人员是否经过培训

培训时间： 天
培训方式：
A14.8有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字

A13-A14的其他记录

评审员签字： 年 月 日 时
6. 卫生质量体系运行现场核查记录表
编号与核查项目
判定
客观描述
A15卫
生 质
量
体
系
A15.1现场有无完整、有效的质量体系文件

场所：
缺少的必要文件：
A15.2近3年来是否有出口退货，如有，时间、原因、国别及处理结果

A15.3抽查2名卫生质量管理人员，隶属部门、职务、专业培训、现场应知应会考核结果

1、工号或姓名： □合格 □不合格
隶属部门： 职务：
培训经历：

2、工号或姓名： □合格 □不合格
隶属部门： 职务：
培训经历：

A15.4是否严格执行原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序

A15.5原料、辅料、半成品、成品及生产过程卫生控制程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：
A15.6是否严格执行卫生标准操作程序（SSOP）

A15.7卫生标准操作程序中所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：
A15.8对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序

编号与核查项目
判定
客观描述
A15卫
生 质
量
体
系
A15.9相应的监控和纠偏记录是否完整真实

A15.10是否严格执行不合格品的标识、记录、评价、隔离处置和可追溯性等控制制度或程序

A15.11不合格品控制程序中所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：
A15.12是否严格执行产品标识、质量追踪制度

A15.13是否实施或演练过产品召回，现场测试结果

A15.14产品标识、质量追踪和产品召回制度所涉记录表格是否配套齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：
A15.15负责加工设备、设施维护保养的部门是否具有相关的程序文件

A15.16加工设备设施的维护保养程序所涉记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：

不符合要求的记录及问题：
A15.17是否按计划对职工实施培训，职工培训记录表格是否配套齐全

缺少记录：
A15.18是否按计划每半年进行一次内部审核，最近2次内部审核时间

1、 年 月 日
2、 年 月 日

编号与核查项目
判定
客观描述
A15卫
生 质
量
体
系
A15.19是否按计划每年进行一次管理评审，最近1次管理评审时间

时间： 年 月 日
A15.20内部审核、管理评审的记录表格配套是否齐全，相关记录是否符合要求

缺少记录：
不符合要求的记录及问题：

A15.21是否按规定对反映产品质量情况的有关记录进行了标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理，记录由哪个部门管理

缺少的工作项目：

记录管理部门：
A15.22有关文件管理的记录表格、清单是否配套齐全，相关记录是否符合要求

A15.23质量记录是否真实、准确、规范并具有卫生质量的可追溯性，保存期不少于2年

抽查情况：
A16传
统
工
艺
产
品
A16.1必须使用传统工艺生产加工的产品，对其传统工艺进行描述

A16.2是否具有相关食品安全卫生保障措施，具体描述

A15-A16的其他记录

评审员签字：
年 月 日 时

7. 其他评审依据附加核查记录表
附加要求
附加核查所依据的规范、标准名称

附加核查结论
（另请附上附加核查表）

A部分备注

A
部
分
评
审
小
结

评审组组长签名： 年 月 日

（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）

出口食品生产企业卫生注册登记评审（HACCP体系验证）不符合项及跟踪报告

企业名称

企业地址

核查项目编号
不符合项描述
整改及纠正措施跟踪情况记录
跟踪结论
符合
不符合

（企业整改报告另附）

企业负责人： 评审组组长： 年 月 日
跟踪检查人： 年 月 日
备注：1、本报告可加页。 2、本报告复印件交企业留存。
现场评审总结

总结会记录

总结会时间： 年 月 日 时 分 至 年 月 日 时 分
现场评审报告

现场审核合格。
存在严重不符合项，现场审核不合格。
存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在 天内完成整改，经跟踪审核合格方可通过。

评审组成员（签名）：

评审组组长（签名）：

年 月 日