公司QHSE内审检查表.doc
《公司QHSE内审检查表.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《公司QHSE内审检查表.doc(12页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、QHSE管理体系内部审核检查表 Y/LL-B3402-2009受审核单位: &nbs
2、p; 日期: 年 月 日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1 总要求1询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2是否对过程进行了删减,删减是否合理。3是否识别了外包过程,外包过程如何控制。4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册1查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。2查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。4.2.3 文件控制4.
3、2.3 文件控制1询问负责人文件控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚2查阅文件清单,抽查3-6份文件,查证:2.1 发布前是否经过批准,文件是否充分适宜?2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)?2.3 核查发放范围及发放记录,是否使用场所得到了适用文件的有效版本? 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规),并对其进行了管理控制? 2.5 作废文件的回收记录,可否保证作废文件的非预期使用?作废文件保留是否作了标识?3询问对文件评审、更新、再批
4、准的规定,查l-3份更改文件,核查规定执行情况。4.2.4 记录控制4.2.4 记录控制1询问负责人记录控制职责,与相关部门的接口关系是否清楚。2询问是否形成了QHSE体系记录清单,是否包括了QHSE体系要求的所有记录,否规定了各种记录的保存期限。3管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份,核查标识情况,填写是否清晰?是否易于识别?4询问对记录的收集、归档、检索,是否符合规定要求?记录贮存条件是否适宜?5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1询问负责人法律法规及其他要求职责,与相关部门的接口关系是否清楚。2问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的
5、获取渠道,获取的方式和频次,查询各获取渠是否满足要求。3查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审,是否有适用法律法规清单,有无明显的漏项。4查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方,是否开展了必要的培训。5是否对法律法规适应条款进行了识别,是否建立了环境因素法律法规确认清单。5 管理职责5.l 管理承诺5.1 管理承诺1询问最高管理者管理承诺的内容是什么?能提供哪些方面活动证据实现了管理承诺?2查阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实。3询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障,如何实现QHSE体系的持续改进?5.2 以顾客、员工、社会为关注点5.2 以顾客、员工、
6、社会为关注点1询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求?2有哪些过程确保内部和外部相关方的要求得到了充分的考虑和满足。5.3 质量、健康、安全、环境方针5.3 质量、健康、安全、环境方针1查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2查阅方针的内容:2.l 是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺;2.2 是否包括了对事故和污染预防的承诺;2.3 是否包括了对持续改进的承诺;2.4 是否为目标指标的制定提供框架;2.5 是否与组织的性质规模和影响相适应。3询问通过何种方式对全体员工传达方针,抽查3-5名员工对方针的理解。4询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4
7、 策划5.4.1 质量、健康、安全、环境目标1查阅形成文件的QHSE目标,核查内容是否满足:1.1 是否包括满足产品要求所需的内容?1.2 是否可测量,并与QHSE方针保持一致?2询问质量目标考核规定及实施情况:2.l 查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况?2.2 查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况?2.3 查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实?3询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实?5.4.2 QHSE体系策划1询问QHSE体系是否发生过变更?变更策划如何考虑QHSE体系的完整性?实际是否达到了这一要求?2索阅有关策划活动及结果的证实资料,予以核实。5.5
8、 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限1询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的?索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料,予以核实。2在实施过程中,是如何确保职责和权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者,本人的职责和权限是什么?在QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作?5.5.2 管理者代表1查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2是否明确规定了管理者代表的职责,询问管理者代表确认其职责。5.5.3 内部沟通1询问主管部门内部沟通的主要要求是什么?对内部沟通,是否规定了沟通的内容(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部
9、门?沟通的实施情况及效果如何?2查询相关内部沟通的记录或其他证据。5.6 管理评审5.6.l 总则1询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的?对哪些内容进行了评审?形成了哪些评审结论和改进的决定和措施?2审核主管部门:与上一次管理评审间隔了多长时间?是否符合策划的时间间隔要求?2.1 索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料,其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求?2.2索阅评审记录包含评审报告,是否证实了以下内容:2.2.1 是否由最高管理者主持;2.2.2 与上次评审的时间间隔是否符合规定要求;2.2.3 评审内容包括了标准条款5.6.2的全部内容及QHS
10、E方针、目标的适宜性;2.2.4 评审的结论包括了对QHSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性结论。3询问并核查管理评审作出的改进决定和措施是否落实到有关部门?实施效果是否满足要求并提供了相应的证实。5.6.2评审输入1验证管理评审的输入是否包括以下方面的信息:1.1 审核结果;1.2 顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见;1.3 过程的绩效和活动、产品或服务的符合性;1.4 资源状况;1.5 重大的危害因素和环境因素现状;1.6 预防和纠正措施的实施状况;1.7 以往管理评审结果的落实情况;1.8 可能影响QHSE管理体系的变更;1.9 改进的建议。5.6.3评审输出1验证管理评审的输
11、出是否包括与以下方面有关的决定和措施:1.l QHSE管理体系及其过程有效性的改进;1.2 方针及目标的修订或制定;1.3 与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进;1.4 资源需求;1.5 重大风险的控制措施。6 资源管理6.1资源的提供1询问最高管理者在总体思路上是如何结合织织目前的状况,策划提出并确定资源需求的?结果是否明确了应配备的资源(包括人员、基础设施、工作环境)?在此基础上,按要求提供资源的实际结果如何?注:标准条款4.1、5.l已审核的内容在此不必重复审核。6.2人力资源6.2.1 总则1询问部门负责人在人力资源控制中承担那些职责,相关部门接口关系是否清楚?2索阅对从事影响质量
12、健康安全环境的工作人员的能力的规定,如何评价和考核?6.2.2 能力培训和意识1是否针对各岗位QHSE管理的需求制定了培训计划2审查培训计划,是否包括了对QHSE重点岗位和特殊岗位培训,查相关的培训记录,核查执行情况。3抽查特种作业人员的上岗资格证书。4是否对培训的有效性进行评估。5抽查5-10名员工是否了解岗位的危险因素和危害;重要环境因素和环境影响;岗位职责和作业指导书要求;针对涉及应急的岗位询问应急程序和应急设备设施的使用方法。6.3 设施及其完整性6.3.1 基础设施1询问并查证为达到QHSE要求,确定并提供了哪些基础设施(设备清单),是否考虑了质量健康安全环境及相应法律法规要求。6.
13、3.2 设施的完整性1抽查1-3台关键设施的设计、采购、建造、操作、维护和检查是否达到规定目标并符合规定的准则。2对建设项目、设施购置及建造前是否进行了健康安全环境评价,是否按照三同时要求配置了健康安全环境的设施设备;查询近一年内新改扩项目的职业健康安全评价与环评和三同时的文件。3对基础设施的完整性是否定期维护检查,抽查设施设备维护保养纪录。6.4 工作环境6.4 工作环境1询问核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求和员工健康安全需要确定了哪些工作环境,并要求提供相关证实2抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求7 过程管理7.1 产品实现的策划1询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪
14、些职责,相关部门接口关系是否清楚。2询问组织针对产品实现进行了哪些策划,形成了哪些策划文件,是否满足下述要求:2.l 是否针对所策划的产品确定了质量目标(产品质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等)和要求(满足标准条款7.2.1)?2.2 是否确定了产品实现(或服务提供)过程(如确定的形式,有无删减、需确认的过程)、所需的文件(如程序、规范、作业指导文件等)?所需的资源(参见标准条款6.2、6.3、6.4)?2.3 是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动(如标准条款7.3的评审、验证、确认;7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的监视和测量等活动)以及各阶段产品(中间
15、和最终产品)的接收准则(如检验规程、检验计划、检验指导书等)?2.4 是否确定了为证实产品实现(或服务提供)过程(如标准条款7.2一7.6)和产品满足要求(中间和最终产品)所需的记录。3新产品/改进产品/老产品策划的时机和策划输出的形式,活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致。4针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发项目、合同,组织是否制定了质量健康安全环保计划,规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等的全过程控制。7.2 与顾客、员工、社会有关的过程7.2.1 与活动、产品或服务有关的要求确定1询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责,
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 公司 QHSE 检查表
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【胜****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【胜****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。