河北省证券从业资格考试证券投资基金概述考试试题.docx

河北省证券从业资格考试证券投资基金概述考试试题

资料仅供参考
河北省 证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。
A．对于因处理贷款质押资产而被动持有的股票，能够买卖
B．能够买卖可转换债券
C．能够买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
2、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．严格监管、信息透明
D．独立托管、保障安全
3、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降（）
A．净利润的上升
B．资产周转加快
C．杠杆比率的增大
D．税率的提高
4、中国现行的有关法规规定，中国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售
B．对公众投资者和机构投资者上网发行
C．对公众投资者和对机构投资者直接配售
D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合
5、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
6、股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
7、根据中国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。
A．没收非法所得
B．罚款
C．警告
D．公示
8、上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。
A．清算价值
B．内在价值
C．账面价值
D．票面价值
10、优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
11、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券
12、根据道氏理论，股价变动趋势有__。
A．无数种
B．一种
C．两种
D．三种
13、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户
14、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。
A．30%
B．50%
C．65%
D．70%
15、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借她人名义进行自营业务
16、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司
B．合伙企业
C．股份有限公司
D．注册公司
17、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点办法》
18、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%；30%
D．50%；50%
19、中国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
20、基金的托管费用一般__。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人
B．逐周计算并累计，按月支付给托管人
C．逐日计算并累计，按月支付给托管人
D．逐月计算并累计，按年支付给托管人
21、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A．1/2
B．1/3
C．1/2以上
D．1/3以上
22、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其它证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
23、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日
24、证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
25、__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．政府债券
B．国家债券
C．金融债券
D．公司债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、中国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所
2、与1998年《证券法》相比， 《证券法》主要修订的内容有__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
3、中国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．7
4、__又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
5、下面属于证券投资基金的技术风险的是__。
A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险
6、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。
A．基金上市交易草案
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案、
7、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。
A．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低
B．股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高
C．股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定
D．可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势
8、最优证券组合为__。
A．所有有效组合中预期收益最高的组合
B．无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
C．最小方差组合
D．所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
9、在发行准备工作已经基本完成，而且发行审查已经原则经过（有时可能是取得附加条件经过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。
A．预路演
B．路演推介
C．簿记定价
D．分销
10、__会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。
A．发行债券
B．进行银行借贷
C．发行新股
D．进行未分配利润融资
11、一般被称为金边债券的是__。
A．金融债权
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
12、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
13、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于__份。
A．10
B．50
C．100
D．500
14、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A．6个月
B．8个月
C．3个月
D．1年
15、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
16、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午 17:00之后将按透支金额__罚款。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.4%
D．0.5%
17、内部控制的__要求经过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
18、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。
A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，一般是大股东，后者是上市公司本身
B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割
C．两者所换股份的来源是相同的
D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款
19、中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会
20、中国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，当前主要包括__。
A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台
21、证券公司证券自营业务买卖的对象是__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．以上两者都有
D．所有有价证券都能够成为自营买卖的对象
22、__，中国开始启动股权分置改革试点工作。
A． 5月底
B． 4月底
C． 5月底
D． 1月底
23、担任合规总监的任职选择条款包括__。
A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．经过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D．从事证券工作5年以上
24、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。
A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易
B．以营利为目的的业务
C．新闻出版业务
D．安排证券上市
E．提供便利优化的交易场所
25、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%