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关于落实“三重一大”决策制度的实施办法
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“三重一大”集体决策制度实施细则（试行）
为深入落实中共中央、国务院《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，规范误或按规企业领导班子和领导干部决策行为，提高决策的科学化、民主化水平，防范决策风险，保障企业科学发展。结合企业实际，制定本实施办法。
一、“三重一大”事项决策的范围
“三重一大”事项是指企业的重大决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金运作的事项。
（一）重大决策事项：是指有关法律法规和党内法规规定的应当由公司董事会、党委会、党政联席会议、总经理办公会和职工（代表）大会决定的事项。主要包括：
1、贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规，执行市委、市政府和上级重要决定、指示的重大措施；
2、企业的发展方向、经营方针和决策，中长期发展规划等重大战略管理事项；
3、资产损失核销、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、国有资本收益等重大资产（产权）管理事项；
4、企业年度生产经营计划、年度工作报告，年度财务预算（含调整）、决算，工资总额预算，从事高风险经营等重大生产经营管理事项；
5、企业改制、整合重组、兼并、破产、合并、分立、解散或变更，国（境）外注册公司、投资参股、重大收购或购买上市公司股票，重大资产评估、产权交易、资产转让等重大资本运营管理事项；
6、子公司、分公司的设立、合并、撤销，内部机构设置、职能调整等事项；
7、对所属企业经营业绩考核指标和领导班子薪酬确定，涉及广大职工切身利益的工资制度、福利制度、住房公积金制度、医疗保险制度、企业年金制度、养老金保险制度的改革、调整等重大利益调整事项；
8、党的建设、企业文化建设、党风廉政建设及安全维稳方面的重大决策事项；
9、员工招聘录用、薪酬待遇、中层干部竞争上岗等事项；
10、重要的规章制度制定、修改、变更及废除等事项；
11、需要提交审议决定的事项；
12、资产账面净值总额在50万元（含）以上等企业重大资产处置（包括划拨、转让、置换、报废、核销等）；
13、房屋、土地等重大资产处置；
14、其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。
（二）重要人事任免事项：是指公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括：
1、中层以上经营管理人员、所属单位法人治理结构组成人员的推荐、选拔、任免、聘用的确定；
2、向控股、参股企业委派或更换、推荐股东代表、董事会、监事会成员和经营班子、财务负责人等事项;
3、企业重大项目负责人和重要管理岗位人员选聘、任免；
4、中层后备干部的推荐、选拔及其他重要人事管理的事项；
5、公司领导班子成员的分工极其调整；
6、涉及公司中层经营管理人员及所属单位班子成员的重要奖惩、其它人事管理的重要事项。
（三）重大项目安排事项：是指对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括：
1、公司重大建设、重大投资、重大经营的项目安排；
2、公司年度投资计划和年度融资计划，对外投资、联营、合资、合作的项目安排；
3、非主业投资项目、投资项目（包括设立办事机构）、金融投资项目（包括证券投资、外汇投资、委托理财、期权和期货等金融衍生业务）；
4、主业股权投资项目；
5、列入年初投资计划的，单项投资额超过100万元（含）或超过上一年度净资产额2%的主业固定资产投资项目；
6、未列入年初投资计划的，单项投资额超过50万元（含）的追加投资项目；
7、单项融资100万元（含）以上的或超过上一年度净资产额2%的融资项目；
8、公司对外担保项目；
9、单项资产租赁年租金达到10万元（含）以上的项目；
10、单项金额10万元（含）以上的建设、修缮、改造等基本建设工程项目及固定资产购置等项目；
11、单项金额5万元（含）以上大宗物资的采购、单项金额10万元（含）以上的财务审计、资产评估和管理咨询等服务；
12、应当向市政府、市国资管理中心报告的重大投资管理事项。
（四）大额度资金运作事项：是指超过公司或者市国资管理中心所规定的公司领导人员有权调动、使用限额的资金调动和使用的事项。主要包括以下内容：
1、年度预算内单笔金额100万元（含）以上的大额度资金调动和使用；
2、年度管理费用超预算5%的资金调动和使用；
3、单笔金额在5万元（含）以上、一年内对同一事项或单位捐赠金额累计在1万元（含）以上、累计捐赠额超过本企业上一年末净资产万分之五的对外捐赠、赞助；
4、单笔金额在1万元（含）以上的非生产性资金的使用、办公设备的购买或日常开支；
5、其他大额度资金运作事项。
二、“三重一大”事项决策的形式
讨论决定“三重一大”事项，要根据不同内容和情况选择董事会、党委会、党政联席会、总经理办公会、职工（代表）大会等集体决策形式。
三、“三重一大”事项决策的原则
（一）依法决策原则。必须遵循党和国家的方针政策，遵循国家法律法规、党内法规和有关政策，保证决策合法合规。
（二）依权限决策原则。各决策机构要依据职责、权限及议事规则进行，实行分工负责，坚持务实高效，保证决策的科学性。
（三）民主决策原则。要注重调查研究和论证工作，广泛听取各方面的意见和建议，坚持民主集中制，实行集体讨论，保证决策的民主性。
四、“三重一大”事项决策的程序
（一）决策议题的确定。凡涉及重大决策事项，除遇到重大突发事件和紧急情况外，应由分管领导提出初步意见，经主要领导确定议题，提交集体讨论决定；凡涉及重要人事任免事项，由分管领导及职能科室室提出初步意见和考察情况，经主要领导同意后最后提交集体讨论；凡涉及重大项目安排和大额度资金使用事项，由分管领导及职能科室室提出初步方案，经主要领导同意后提交集体讨论。凡涉及需要向上级报批备案的事项要按规定程序执行。除特殊情况外，不得临时动议。
（二）决策前要充分酝酿。要对所涉及的事项进行认真调查研究、可行性论证，加强沟通协调，广泛听取各方面意见，党政主要领导在决策前应就决策议题协商一致。重要投资和工程建设项目，应当事先充分听取有项目负责人或专家的意见；重要人事任免，应当事先总经理办公会议讨论后向党委会提交，并经组织考察、集体决议，严格执行任职回避、任前公示等制度；研究决定企业改制以及经营管理方面的重要问题、涉及职工切身利益的重要事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议；对涉及稳定方面的重大决策，应进行稳定风险评估。对于应协调而未协调或者存在较大分歧意见的议题，一般不提交会议讨论决定。
（三）决策事项要提前告知。决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料。必要时，可事先听取反馈意见，保证其有充足时间了解相关情况；在议决事项的过程中要注意信息充分披露，提交议案的部门或有关负责人要确保信息的真实性和全面性，避免因信息不准确而造成决策失误。
（四）决策中要发扬民主。认真贯彻民主集中制，会议研究决定“三重一大”事项，必须有三分之二以上的应到会成员到会，对拟表决的事项要逐一表决，以应到会成员过半数同意才能形成决策。对意见分歧较大或发现有重大问题尚不清楚的事项，应暂缓决策，待进一步调研或论证后再作决策。决策事项要坚持一题一议，参与决策成员要充分讨论，对决策事项明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由，主要负责人最后发表结论性意见。因故未到会的可参与决策成员可以书面形式表达意见。
（五）决策情况要记录在案。集体讨论决定“三重一大”事项，应采取口头、举手、无记名投票等方式进行表决。会议决定的事项、过程、参与人极其意见、表决情况、结论等内容，应当完整、详细记录，并由出席会议成员签字确认，记录人员要在会议记录上签名，必要时形成决策会议纪要或文件，并按照有关规定形成决策档案。
（六）决策后要重视执行。“三重一大”事项经班子决策后，由班子成员和职能部门按分工和职责负责组织实施，并明确落实部门和责任人。遇有分工和职责交叉的，由决策班子明确一名负责人牵头抓落实。参与决策的个人对集体决策有不同意见的，可以保留或按程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或拒绝执行。
（七）决策实施的调整。在决策执行过程中若遇到重大情况而必须暂缓执行或确需对决策内容作重大调整的，应当按规定履行决策程序；如遇重大突发事件和紧急情况作出临时决定的，临时决定人应当对决策负责，事后及时报告并按权限和程序予以追认；未完成事项如需决策班子重新作出决策的，经再次决策后，按新的决策执行。
五、“三重一大”决策的监督检查
（一）决策实施。“三重一大”集体决策制度，是落实党风廉政建设责任制的重要事项，是企业领导人员经济责任审计的重要依据，是民主生活会、企业领导人员述职述廉的重要内容，党委书记、董事长、总经理是公司实施“三重一大”事项集体决策制度的主要责任人，班子成员要带头执行“三重一大”有关规定，根据分工和职责抓好落实并及时报告执行情况。
（二）决策公开。除涉密事项外，要根据党务公开、企务公开的要求，结合企业实际，在一定范围内以适当的方式公开有关“三重一大”事项的集体决策和执行情况，接受职工群众监督。
（三）决策回避。在“三重一大”事项的集体决策过程中，实行利益冲突回避制度，如有涉及决策人员本人及其亲属利益关系或其它可能影响公正决策的情形，应当主动予以回避，不得参与此事项的表决。
六、“三重一大”决策的责任追究
（一）有下列违反“三重一大”事项集体决策制度情形之一的，要追究相关当事人的责任：
1、不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决策的；
2、违反集体决策原则，个人或少数人擅自决定公司重大决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金使用并造成损失的；
3、因特殊原因，未经集体讨论决定而个人决策，事后又不报告的；
4、有关职能部门未向决策领导班子提供真实情况而造成决策失误的；
5、重大决策、重要项目安排和大额度资金使用因未做深入调查研究、科学论证而盲目决策，造成重大损失的；
6、执行决策后发现造成损失或不良影响没有及时报告，或发现可能造成损失或影响并能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以纠错改正的；
7、违反国家法律法规政策和干部管理规定进行决策，造成严重后果的；
8、应回避参与决策而拒绝回避的；
9、其他违反集体决策制度造成失误的。
（二）责任追究主要依据本人职责范围，明确集体责任、个人责任或直接领导、主要领导责任。给单位造成重大损失和严重政治影响的责任人，根据事实、性质、情节应承担的责任，依法依纪追究。
（三）经证实，参与决策的人员在会议表决时曾表明异议或反对并在会议记录中有明确记载的，可不予追究。
七、附则
（一）公司“三重一大”事项集体决策制度的执行情况，将作为对其领导人员考察、考核的重要内容和任免、经济责任审计、履行情况评价的重要依据。
（二）本细则由中共福泉磷矿有限公司委员会负责解释。
（三）本实施细则自发文之日起实施。
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