监督文书签发规章制度.docx

监督文书签发制度
一、目的
为促进工程质量监督文书工作程序化、规范化，明确工程质量监督文书的签发条件、程序和文书发放后的跟踪处理，以及相关资料的归档等要求，制定本制度。
二、监督文书的格式要求
1.本制度所称的监督文书包括《工程质量监督意见告知书》、《工程质量责令整改通知书》、《工程局部停工整改通知书》、《工程复工通知书》、《工程竣工验收整改通知书》和《工程质量控制资料审查意见书》，以及其它与工程质量管理有关的文件、公函等。
2.监督文书应使用市质监站统一印制的格式，文书编号应使用市质监站按类别统一编制的编号，各
镇街质监组（包括松山湖质安站、虎门港质监组，下同）可按照监督文书格式样板自行印制。
3.监督文书采用无碳复写形式，一式三份，第一联为监督机构存根，第二联发给建设（监理）单位，第三联发给施工单位。
三、监督文书签发制度
1.监督文书的内容应意见明确、用语规范、字迹清楚。
2.由市质监站签发的监督文书，应加盖市质监站公章，由镇街质监组签发的监督文书，应加盖镇街规划建设办公章。
3.不同类别的监督文书应根据相应的违法违规行为和签发程序要求分别由监督员、监督室主任（质监组组长）按权限范围进行签发，并按要求及时跟踪处理。
4.各类监督文书的签发条件、签发程序以及跟踪处理应按以下规定执行：
（1）《工程质量监督意见告知书》
①签发条件。用于提醒责任主体对有关质量标准的执行，对可能发生质量问题的工程阶段或技术环节引起注意和重视，对轻微违反质量规定的行为提出警告和责令整改。
②签发程序：由监督员签发。③跟踪处理：
a.如提出整改要求，应加注整改期限，质量责任单位应在整改期限内完成整改，填写《工程质量整改回复单》（附表20）报送监督员，监督员收到《工程质量整改回复单》后视情况是否需要复查，需要复查的应在三个工作日内进行。
b.整改期限到期后质量责任单位对整改情况仍未进行回复的，监督员应马上进行跟踪，如确认相关问题未得到任何处理的，可发出《工程质量责令整改通知书》。
c.复查通过的项目，监督员应在《工程质量整改回复单》上签署复查意见，发现未按要求完成整改并已造成工程实物质量问题的，应及时下发《工程质量责令整改通知书》。
（2）《工程质量责令整改通知书》
①签发条件：有关责任主体的质量行为违反了相关标准，对工程实物质量已构成实际损害或潜在威胁，导致分项或分部工程已形成不合格产品等，责令限期整改至清除隐患或达至合格标准。主要适用于以下情况：
a.工程质量责任主体行为不规范的。b.施工单位在施工中偷工减料的。
c.不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的。
d.施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验的。
e.使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的。
f.未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的。
g.材料监督抽检不合格的。
h.未按规范要求及时完成各分部（子分部）验收擅自进入下道工序施工的。
i.存在其它质量问题的。
②签发程序。由监督员签发，签发前须报告监督室主任（镇街责任监督员报告质监组组长）。
③跟踪处理：
a.质量责任单位应在整改期限内完成整改，填写《工程质量整改回复单》报送监督员，监督员收到《工程质量整改回复单》后应在三个工作日内进行复查。
b.整改期限到期后质量责任单位对整改情况仍未进行回复的，监督员应在到期后三个工作日内进行复查。
c.复查通过的项目，监督员应在《工程质量整改回复单》上签署复查意见，发现未按要求完成整改的应及时下发《工程局部停工整改通知书》。
（3）《工程局部停工整改通知书》
①签发条件：施工现场存在违章作业行为，严重威胁工程质量，现场质量失控，出现违反强制性标准的情况或已发生较严重质量问题的，责令局部停工，限期整改，主要适用于以下情况：
a.未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自开工的。
b.未按国家规定办理工程质量监督手续的。
c.使用未经审查或审查不合格的施工图设计文件的。
d.相关责任主体资格弄虚作假的。
e.对监督部门责令整改内容未在整改期限内按要求整改完成的。
f.设计文件在施工过程中有重大设计变更，未将变更后的施工图报原施工图审查机构进行审查并获批准，擅自施工的。
g.涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，没有经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案，擅自施工的。
h.未按规范要求对主要材料、大型构配件、关键工序（部位）进行检查与验收的。
i.主要材料、结构试件或结构实体经检测发现存在严重质量问题的。
j.主要结构受力部位不按图施工的。k.违反国家强制性标准的。l.工程发生质量事故。
m.存在其它较严重的质量问题的。
②签发程序。由监督员提出，报监督室主任及主管站长同意后，由监督室主任签发。
③跟踪处理。a.《工程局部停工整改通知书》下发后，监督员应在责令停工之日后三个工作日内复查质量责任单位是否按要求停工，未停工的上报建设局。
b.整改期限到期后质量责任单位对停工整改情况仍未进行回复的，监督员应在到期后三个工作日内进行复查。
c.质量责任单位按要求完成整改，应向项目联络员提交《工程复工申请报告》，项目联络员收到《工程复工申请报告》后报监督室主任，由监督室主任在三个工作日内安排监督员进行复查。
d.复查发现质量责任单位未按要求完成整改的，视情况报建设局立案调查并提请行政处罚。
（4）《工程复工通知书》
①签发条件：质量责任单位已按《工程局部停工整改通知书》的要求整改，向质监机构提交《工程
复工申请报告》，并经复查确认已按要求完成整改，报监督室主任及主管站长同意后，由监督室主任签发《工程复工通知书》恢复施工。
②签发程序。申请复工的工程报监督室主任及主管站长同意后由监督室主任签发。
（5）《工程竣工验收整改通知书》
①签发条件。用于在监督工程竣工验收的组织形式、验收程序、验收内容和所执行的验收标准时发现违反建设工程质量管理规定的行为，责令改正或要求整改后重新组织验收。
②签发程序。由监督员填写，竣工验收监督带队人员签发。
③跟踪处理：
a.一般质量问题整改的，质量责任单位提交《工程质量整改回复单》，可不需到现场复查。
b.要求整改后重新组织验收的，质量责任单位应在整改期限内完成整改，填写《工程质量整改回复单》报送项目联络员，收到《工程质量整改回复单》记录各类监督文书的签发、跟踪处理情况，并按月对监督文书的签发和跟踪处理情况进行汇总，向办公室后监督室主任应在三个工作日内安排监督员进行复查，并签署复查意见。
5.限期整改期限一般为七天。整改期间，如质量责任单位确实需要延长整改时间的，须书面说明并报相应质监机构，明确整改完成时间。
四、监督文书归档制度
1.监督员应保存所签发监督文书的相关文字、照片或音像等资料，于文书签发后一个工作日内将相关资料移交至项目联络员。项目联络员应将相关资料妥善保存，归档项目卷宗。
2.项目联络员应在监督文书签发后三个工作日内将相关资料上传到监督管理系统。
3.各监督室应建立本室的监督文书签发台帐，及时
上报。办公室根据汇总情况，负责记录有关责任单位和责任人的不良行为，定期上报市建设局。
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