IPMP培训第五部分项目收尾与评估-PPT课件.ppt
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1、1IPMP考前培考前培训内容内容第一部分:第一部分:项目与目与项目管理目管理4学学时第二部分:第二部分:项目目组织与与项目目团队8学学时第三部分:第三部分:项目目论证与与评估估4学学时第四部分:第四部分:项目目计划与控制划与控制12学学时第五部分:第五部分:项目收尾与后目收尾与后评估估 4学学时第六部分:第六部分:项目目综合管理合管理8学学时第七部分:第七部分:项目管理目管理综合合应用案例用案例8学学时总计48学学时2国国际项目管理目管理专业资质认证(IPMP)培培训之五之五第五部分第五部分项目收尾与后目收尾与后评估估汤铭端端中国中国项目管理研究委目管理研究委员会会IPMP中国中国认证委委员会
2、会中国航天科工集中国航天科工集团公司公司706所所3培训目标 了解并熟悉了解并熟悉项目竣工目竣工验收的概念、内容、方法及程序收的概念、内容、方法及程序 了解了解项目目审计的概念、作用、内容和的概念、作用、内容和规范化的程序范化的程序 了解并熟悉了解并熟悉项目后目后评价的概念、内容和程序价的概念、内容和程序4主要内容主要内容1.项目的范目的范围确定(确定(验收)收)项目的目的质量量验收收项目的文件目的文件验收收费用决算用决算2.项目目审计项目前期目前期审计项目期目期间审计项目目结束后束后审计3.项目后目后评价价项目后目后评价的概念价的概念项目后目后评价的内容价的内容5一、项目验收 项目目验收收
3、项目目质量量验收收 项目文件目文件验收收 项目交接与清算目交接与清算61.范范围验收收范范围确确认又又叫叫移移交交或或验收收。项目目或或项目目阶段段结束束时,项目目班班子子在在将将项目目最最终交交付付成成果果交交给使使用用者者或或接接受受者者之之前前,接接受受方方要要对已已经完完成成的的工工作作成成果果重重新新进行行审查,查核核项目目计划划规定定范范围内内的的各各项工工作作或或活活动是否已是否已经完成,完成,应交付成果是否令人交付成果是否令人满意。意。如如果果项目目提提前前结束束,则应查明明有有哪哪些些工工作作已已经完完成成,完完成成到到了了什什么么程程度度,并并将将核核查结果果记录在在案案,
4、形形成成文件。文件。7项目目验收作用收作用 项目目验收收标志着志着项目的目的结束束 通通过项目目验收,收,项目当事人可以目当事人可以终止各自的止各自的义务与与责任任 是保是保证合同完成,提高合同完成,提高质量水平的最后关口量水平的最后关口 通通过项目目验收,整理收,整理项目目资料,保障料,保障项目的有效运行目的有效运行8项目目验收分收分类 按按项目生命周期分目生命周期分类(合同期(合同期验收、中收、中间期期验收、竣收、竣工工验收)收)按按项目目验收的范收的范围分分类(部分(部分验收、全部收、全部验收)收)按按项目的特点分目的特点分类(投(投资建建设项目、生目、生产性性项目、目、R&D项目、系目
5、、系统开开发项目、服目、服务项目等)目等)按按项目目验收内容分收内容分类(质量量验收、文件收、文件验收)收)9范范围确确认的依据的依据 工作成果,即工作成果,即项目目计划划实施后的施后的结果;果;成成果果文文档档。进行行项目目范范围确确认时,项目目班班子子必必须向向接接受受方方出出示示说明明项目目(或或项目目阶段段)成成果果的的文文档档,如如项目目计划划、技技术要要求求说明明书、技技术文文件件、图纸等等,供其供其审查。10范范围确确认的方法的方法 范范围确确认的方法是的方法是观测的方法。的方法。为了了核核实项目目或或项目目阶段段是是否否已已按按规定定完完成成,需需要要进行必要的行必要的测量、考
6、察和量、考察和试验等活等活动。11范范围确确认的的结果果 项目目范范围确确认完完成成后后,参参加加项目目范范围确确认的的项目目班班子子和和接接受受方方人人员应在在事事先先准准备好好的的文文件件上上签字字,表表示示接受方已正式接受方已正式认可并可并验收全部或收全部或阶段性成果。段性成果。一一般般情情况况下下,这种种认可可和和验收收可可以以附附有有条条件件。如如软件件开开发项目目的的移移交交和和验收收时,可可规定定以以后后发现软件件有有问题时仍然可以找仍然可以找该软件件项目开目开发人人员解决。解决。12项目目验收程序收程序项 目目 收收 尾尾准准备验收材料收材料项目目团队自自检提交提交验收申收申请
7、书和和验收收资料料验收班子收班子检查验收收资料料初初 审正正 式式 验 收收签署署验收合格文件收合格文件固定固定资产移交移交132.项目目质量量验收收 项目目质量量验收是依据收是依据质量量计划中划中,在在范范围划分划分指指标要求要求采采购合同合同 中的中的质量条款,遵循相关的量条款,遵循相关的质量量检验评定定标准,准,对项目的目的质量量进行行质量量认可可评定和定和办理理验收交接手收交接手续的的过程。程。质量量验收是控制收是控制项目最目最终质量的重要手段,量的重要手段,也是也是项目目验收的重要内容。收的重要内容。14质量量验收的范收的范围(1)1)项目概念目概念阶段的段的质量量验收:主要是收:主
8、要是检查项目目进行可行性行可行性研究和机会研究研究和机会研究时是否收集到足是否收集到足够多和准确的信息,使用多和准确的信息,使用的方法是否合理,的方法是否合理,项目目评估是否科学,估是否科学,评估的内容是否全估的内容是否全面,是否考面,是否考虑了了项目的目的进度、成本和度、成本和质量三者之量三者之间的制的制约关系,关系,对客客户的需求是否有科学、可行、量化的描述,的需求是否有科学、可行、量化的描述,对项目的目的质量目量目标与要求是否作出整体性、原与要求是否作出整体性、原则性的性的规定和定和决策。决策。2)项目目规划划阶段的段的质量量验收:主要收:主要检验设计文件的文件的质量,量,同同时项目的全
9、部目的全部质量量标准及准及验收依据也是在收依据也是在规划划设计阶段段完成,因此,完成,因此,规划划阶段的段的质量量验收也是收也是对质量量验收收评定定标准与依据的合理性、完准与依据的合理性、完备性和可操作性的性和可操作性的检验。15质量量验收的范收的范围(2)3)项目目实施施阶段的段的质量量验收:收:项目目实施施阶段是段是项目目质量量产生的全部生的全部过程。程。实施施阶段的段的质量量验收要根据范收要根据范围规划、工划、工作分解和作分解和质量量规划划对每一个工序每一个工序进行行单个的个的评定和定和验收,收,然后根据各然后根据各单个工序个工序质量量验收收结果果(如可以把如可以把单项工序的工序的质量等
10、量等级分成不合格,合格,良好,分成不合格,合格,良好,优等四等四级)进行行汇总统计,形成上形成上级工序的工序的质量量结果果(合格率或合格率或优良率良率),以此,以此类推,最推,最终形成全部形成全部项目的目的质量量验收收结果。果。4)项目收尾目收尾阶段的段的质量量验收:收:对项目目实施施阶段的每个工序段的每个工序的的质量量验收收结果果进行行汇总、统计、澄清,得到、澄清,得到项目最目最终的、的、整体的整体的质量量验收收结果;或依据果;或依据验收收标准,准,彻底底进行行检验,以保以保证项目目质量。量。16质量量验收的收的标准与依据准与依据1.在在项目目概概念念阶段段,必必须在在平平衡衡项目目进度度、
11、造造价价与与质量量三三者者之之间制制约关关系系的的基基础上上对项目目的的质量量目目标与与要要求求作作出出总体性、原体性、原则性的性的规定和决策。定和决策。2.在在项目目规划划阶段段,必必须根根据据概概念念阶段段决决策策的的质量量目目标进行行分分解解,在在相相应的的设计文文件件是是否否指指出出达达到到质量量目目标的的途途径径和和方方法法,同同时指指明明项目目竣竣工工验收收时质量量验收收评定定的的范范围、标准与依据,准与依据,质量事故的量事故的处理程序和理程序和奖惩措施等。措施等。3.在在项目目实施施阶段段,质量量控控制制关关健健是是过程程控控制制,质量量保保证与与控控制制的的过程程就就是是根根据
12、据项目目规划划阶段段规定定的的质量量验收收范范围和和评定定标准准、依依据据,在在下下一一个个工工序序开开始始之之前前,对每每一一个个刚完完成成的的工工序序进行行及及时的的质量量检验和和记录,并并分分发给质量保量保证体系中的所有体系中的所有单位。位。4.在在项目收尾目收尾阶段段,质量量验收的收的过程就是程就是对项目目实施施过程程中中产生的每个工序的生的每个工序的实体体质量量结果果进行行汇总、统计、澄、澄清,得出清,得出项目的最目的最终的、整体的的、整体的质量量结果。果。17质量量验收的方法收的方法 依依阶段、段、类型而不同型而不同 审阅 实物物观测 性能性能测试 特殊特殊实验 试生生产18质量量
13、验收的收的结果果 质量量验收收的的结果果是是产生生质量量验收收评定定报告告和和项目目技技术资料。料。项目目最最终质量量报告告的的质量量等等级一一般般分分“合合格格”和和“优良良”两两级,凡不合格的,凡不合格的项目不予目不予验收。收。项目每一个工序的目每一个工序的质量量检验评定定报告告经汇总成相成相应的的技技术资料,是料,是项目目资料的重要料的重要组成内容。成内容。193.项目目资料料(文件文件)验收收 项目目资料是料是项目竣工目竣工验收和收和质量保量保证的重要依据之一,的重要依据之一,项目目资料也是料也是项目交接、目交接、维护和后和后评价的重要原始价的重要原始凭凭证,在,在项目目验收工作中起着
14、十分重要的作用,因收工作中起着十分重要的作用,因此,此,项目目资料料验收是收是项目竣工目竣工验收前提条件,只有收前提条件,只有项目目资料料验收合格,才能开始收合格,才能开始项目竣工目竣工验收。收。20项目概念目概念阶段段应验收移交收移交归档的档的资料料 项目初步可行性研究目初步可行性研究报告及相关附件告及相关附件 项目目详细可行性研究可行性研究报告及相关附件告及相关附件 项目方案及目方案及论证报告告 项目目评估与决策估与决策报告告21项目目规划划阶段段应验收移交收移交归档的档的资料料 项目描述目描述资料料(范范围划分划分报告,告,详细设计报告等告等)项目目计划划资料料(完整的完整的项目目进度度
15、计划,划,质量量计划,划,费用用计划和划和资源源计划划)22项目目实施施阶段段应验收移交收移交归档的档的资料料 全部全部项目采目采购合同的招合同的招标书和投和投标书(含末中含末中标的的标书)全部合格供全部合格供应商商资料料 全部合同全部合同变更文件、更文件、现场签证和和设计变更等更等 项目目质量量记录、会、会议记录、备忘忘录、各、各类通知等通知等 项目目进展展报告告 进度、度、质量、量、费用、安全、范用、安全、范围等等变更控制申更控制申请及及签证 现场环境境报告告 质量事故、安全事故量事故、安全事故调查资料和料和处理理报告告 各种第三方各种第三方试验、检验证明、明、报告等告等23项目收尾目收尾
16、阶段段应验收移交收移交归档的档的资料料 项目竣工目竣工图 项目竣工目竣工报告告 项目目质量量验收收报告告 项目后目后评价价资料料24项目文件目文件验收程序收程序 项目目资料整理料整理 自自检和和预验收收 资料装料装订成册,送交成册,送交验收方收方验收收 验收方按合同收方按合同资料清料清单和档案法和档案法规的要求,的要求,进行行验收收 项目目资料料验收收报告确告确认和和签证25项目目资料料验收的收的结果果 项目目资料档案料档案 项目目资料料验收收报告告264.项目交接与清算目交接与清算 项目交接是指全部合同收尾以后,在政府目交接是指全部合同收尾以后,在政府项目目监管部管部门或社会第三方中介或社会
17、第三方中介组织协助下,助下,项目目业主与全部主与全部项目参与方之目参与方之间进行行项目所有目所有权移交的移交的过程。程。项目清算是目清算是项目收尾的另一种目收尾的另一种结果和方式。果和方式。项目交接是正常的目交接是正常的项目收尾目收尾过程,程,项目清算是非正常目清算是非正常的的项目目终止止过程。程。27项目竣工、竣工目竣工、竣工验收、交接收、交接 项目竣工:目竣工:项目目团队按照合同完成了任按照合同完成了任务项目目团队组织人人员对项目的有关目的有关质量和量和资料等内料等内容容进行了自行了自检项目的工期、目的工期、进度、度、质量、量、费用等均已用等均已满足合同足合同的要求的要求 项目竣工目竣工验
18、收:收:项目目团队与与项目承接方、目承接方、项目目监理理和和项目有关的人目有关的人员组成的成的验收班子收班子对竣工的竣工的项目目进行行验收的收的检查过程程 项目交接:目交接:项目竣工目竣工验收后,收后,项目目团队将将项目成果目成果的所有的所有权交交给项目接受方的目接受方的过程程28项目竣工、目竣工、验收、交接关系收、交接关系 未通未通过 通通过项目竣工(项目团队)交接(项目团队,项目接受方,项目监理等)返工或处理(项目团队)竣工验收(验收班子)29项目交接的程序及目交接的程序及结果果 项目目经竣工竣工验收合格后,便可收合格后,便可办理理项目交接手目交接手续即即:将将项目的所有目的所有权移交移交
19、给建建设单位。位。项目的移交包括目的移交包括项目目实体移交和体移交和项目文件移交两部分。以工程目文件移交两部分。以工程项目目移交移交为例,移交的内容如下例,移交的内容如下:工程工程实体移交,即建(构)筑物体移交,即建(构)筑物实体和工程体和工程项目内目内所包括的各种所包括的各种设备实体的交接。体的交接。工程技工程技术档案文件移交。档案文件移交。结果:果:项目交接目交接报告告30项目的回目的回访与保修与保修 项目回目回访目的目的质量量问题新思想、新工新思想、新工艺、新材料、新技、新材料、新技术、新、新设备的性能的性能与效果与效果 回回访的方式的方式季季节性性技技术性性保修期保修期满前前 项目的保
20、修目的保修31项目清算目清算 项目决策失目决策失误,可行性分析,可行性分析错误,导致致项目失目失败 项目目规划、划、设计中出中出现重大技重大技术方向方向错误,造成,造成项目目的的计划不可能划不可能实现 项目目实施施过程中出程中出现重大重大质量事故,并且不可挽回,量事故,并且不可挽回,继续进行已无价行已无价值 项目目试运行运行时发现项目的技目的技术指指标或或经济效益无法达效益无法达到目到目标 由于由于资金无法近期到位或无法确定到位日期,金无法近期到位或无法确定到位日期,“烂尾尾项目目”由于制由于制约项目运行的新政策出台使目运行的新政策出台使项目不可能目不可能继续 其它不可其它不可预见因素因素32
21、二、二、项目目审计 项目目审计 项目目审计的程序的程序 项目目审计的任的任务 项目的前期目的前期审计 建建设期期间的的审计 项目的竣工目的竣工审计 项目的目的费用决算与用决算与审计33项目目审计 项目目审计是指是指审计机构依据国家的法令和机构依据国家的法令和财务制度、制度、企企业的的经营方方针、管理、管理标准和准和规章制度,章制度,对项目的目的活活动用科学的方法和程序用科学的方法和程序进行行审核核检查,判断其是,判断其是否合法、合理和有效的一种活否合法、合理和有效的一种活动。34项目目审计的特征的特征 独立性:独立于独立性:独立于项目目组 权威性:依据法威性:依据法规和和标准准 科学性:采用科
22、学的程序和方法科学性:采用科学的程序和方法35项目目审计的的职能能 经济监督:督:对项目的全部或部分活目的全部或部分活动进行行监察和督促察和督促 经济评价:价:评定定项目的决策、目的决策、计划、划、实施、控制等的施、控制等的正确、科学、合理、有效性正确、科学、合理、有效性 经济鉴证:通:通过审查项目目进展情况,确定相关展情况,确定相关资料是料是否符合否符合实际,并作出,并作出书面面说明明 支持:通支持:通过实施施审计,提出改,提出改进项目目组织、提高工作、提高工作效率、改善管理方法的途径,帮助效率、改善管理方法的途径,帮助项目目组织更合理更合理地利用地利用现有有资源,源,顺利完成目利完成目标3
23、6项目目审计的目的的目的 确定确定项目的各目的各项经济活活动的合法性:的合法性:项目全生命周期目全生命周期内各种内各种审批手批手续是否完是否完备,投,投资是否符合国家有关是否符合国家有关规定和政策,建定和政策,建设内容有无改内容有无改变,项目采目采购与与质量量是否符合国家有关是否符合国家有关规定、要求,定、要求,财务收支活收支活动是否是否符合相符合相应的法的法规与会与会计制度制度 项目的公允性:各目的公允性:各项资金收支活金收支活动是否真是否真实存在,与存在,与项目有关的各种目有关的各种图纸、合同、合同、报告告书等等资料是否真料是否真实存在,内容是否真存在,内容是否真实 项目的合理性:与目的合
24、理性:与项目有关的各目有关的各项活活动是否必要,有是否必要,有无不当之无不当之处 项目的效益性:是否用目的效益性:是否用较小的投入取得小的投入取得较大的大的产出,出,是否存在重复建是否存在重复建设问题37项目目审计的程序的程序 审计准准备选择项目确定目的范目确定目的范围组建班子建班子熟悉熟悉资料料制定制定计划划 实施施审计常常规审查详细审查 报告告审计结果(果(审计报告)告)后后续工作工作建建议的的实施施资料料归档档38项目目审计范范围 按按审计内容分内容分类项目工程目工程质量量审计资金使用金使用审计合同合同审计 按按项目周期分目周期分类项目前期目前期审计项目目实施施审计项目竣工期目竣工期审计
25、39项目目审计的任的任务 检查审核核项目建目建设活活动是否符合相关是否符合相关规章制度的章制度的规定。定。检查审核核项目建目建设活活动是否符合国家的政策、法律、是否符合国家的政策、法律、法法规和条例,有无和条例,有无违法乱法乱纪、营私舞弊等私舞弊等现象。象。检查审核核项目活目活动是否合理。是否合理。检查审核建核建设项目的效益。目的效益。检查和和审核各核各类项目目报告、会告、会计记录和和财务报表等反表等反映映项目建目建设和管理状况的和管理状况的资料是否真料是否真实和公允,有和公允,有无弄虚作假或文无弄虚作假或文过饰非的非的现象象 在在检查审核核项目建目建设和管理状况的基和管理状况的基础上,提出改
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