新国际贸易理论论文.doc

新国际贸易理论主要是指第二次世界大战结束
后, 特别是 20世纪 80年代以来, 伴随着国际贸易的
迅速发展, 为解释随之出现的新贸易现象而产生的
一系列国际贸易理论学说。它突破了传统国际贸易
理论的比较优势假说, 引入产业组织理论, 应用不完

( 一 ) 规模经济与不完全竞争贸易理论
在传统贸易理论模型下, 生产的规模报酬是不
变的。但事实上很多行业都存在生产规模越大、生
产成本越低的规模经济的特点, 而规模经济的存在
是市场不完全的主要原因, 这从很大程度上影响到
全竞争、规模经济、差异性产品等一系列假设前提来
贸易的产生和贸易格局的形成。经济学家保罗
克
探讨国际分工和国际贸易发展的新的动因。本文从
其假设前提入手, 对新国际贸易理论进行新的梳理。
一、新国际贸易理论的主要内容
鲁格曼 ( P oul Krugm an)和赫尔普曼 ( H elpm an)等把
规模经济理论引入国际贸易理论研究中来, 修正和
发展了传统国际贸易理论。
该理论认为, 每个国家的生产者都在生产的多
样化和单一产品的大规模生产之间进行选择。在开
放经济条件下, 生产者的最终选择是单一产品或少
数产品的规模生产, 以达到规模经济。而国内消费
者对其它产品的需求则需要从其他 国家进口来满
足。所以, 在规模经济条件下, 一国只生产有限类别
的产品, 并跟其他国家进行贸易。这样, 各国不仅生

商在国际贸易中既获得了规模经济带来的利益, 又
享受了超额利润。这样, 在不完全竞争市场结构中,
具有垄断厂商的国家之间即使在产品技术等各方面
没有差异的情况下, 也会产生产业内贸易。
( 二 ) 技术差距理论
1959年, 美国经济学家波斯纳 ( Posner)运用技
产者得到了规模经济带来的较高的利润水平, 消费
术创新理论修正了赫克歇尔
俄林模型, 提出了技
者也享受到了较低的价格和产品多样化带来的较高
的福利水平。
1 垄断竞争模型
垄断竞争模型从内部规模经济的角度, 解释了
国际贸易是如何通过规模经济来影响各国乃至整个
世界的经济福利的。
在垄断竞争市场上, 厂商面临的是一条向右下
方倾斜的需求曲线, 这就意味着垄断厂商在市场足
够大的情况下可以通过控制产量从而控制价格, 进
而获得超额利润。所以, 市场规模的大小就决定了
垄断厂商的利润水平。垄断竞争贸易模型就是建立
在贸易能够扩大市场规模这一假设的基础之上的。
国际贸易的意义就在于能够形成一个一体化的世界
市场, 厂商可以打破单一狭小的国内市场限制, 扩大
专业化生产规模, 在世界范围内扩大产品销售市场,
并从别国进口其它产品, 以满足消费者需求。所以,
这时即使两国在技术、要素等方面没有差异, 规模经
济仍为互利性的贸易提供了机会。
2 相互倾销模型
相互倾销贸易理论 ( Rec ip roca l Dump in g M odel)
是布兰德 ( B rander) 和克鲁格曼 ( 1983 )在 国际贸
易的相互倾销模型 中提出的。该模 型认为, 寡头
垄断厂商为实现企业利润最大化, 将增加的产量以
低于本国市场价格的价格销往国外。从表面上看,
在国外市场上产品的销售价格是降低了, 但是从全
部产品所获利润最大化的角度来看, 如果这种销售
不影响在本国销售该产品的价格, 那么厂商所获得
的总利润水平却提高了。同理, 其他国家的厂商也
会采取同样的策略将增加的产量销 往对方国家市
场。这样, 在相互倾销贸易理论中, 各国开展对外贸
易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战
略。
具体来说, 寡头垄断厂商如果扩大产量, 且在国
内市场销售, 就会造成产品价格的下降, 从而引起厂
商利润的下降。但如果寡头垄断厂商将扩大生产的
产品销售到国外市场, 在市场分割的情况下, 即使厂
商在国外市场的产品售价低于国内同种产品的市场
售价, 国内市场的利润也不会下降, 由此寡头垄断厂
80
术差距理论。该理论认为, 在两个其它条件基本相
同的国家间, 由于技术模仿时滞和需求时滞的存在,
会使国家间存在技术差距, 先行进行技术创新的国
家有出口技术密集型产品的比较优势, 而当技术随
着国际贸易相互传递时, 技术差距就会逐渐消失, 该
国的贸易将持续到其他国家的生产能够充分满足国
内需求为止。技术差距理论还指出了技术变动的两
个主要原因: 一是技术外溢。技术外溢是指一经济
主体在贸易或其它经济行为中不自觉地输出了技术
和管理等方面的知识。克鲁格曼 ( 1987) 建立模型
说明了技术外溢对国际分工的作用。模型中, 假设
A、B两国生产一系列产品, 其中 A 国在一些产品的
生产上具有最初的生产优势。由于技术外溢在国内
的传播速度比在国际上的传播速度快, 会使 A 国国
内的企业间由于技术学习, 有共同加速发展的可能,
原来的比较优势增强。因此, 国内技术外溢会使各
国间的技术差异扩大 。该理论说明, 一旦最初的
国际贸易格局形成, 国内技术外溢倾向于扩大两国
间的技术、生产上的差距, 而国外的技术外溢则倾向
于改变一国原有的比较优势。二是技术创新。也称
为开发性技术进步。一般地, 一项新技术的开发研
究要付出较多的人力和财力, 一方面, 发达国家有较
多的资金用于开发研究, 在科技开发的人力资源方
面同样也具有较大的优势; 另一方面, 由于科技开发
研究的 风险 的存在, 使得新科技研发的机会成本
较高。而发展中国家由于其在资金、人力方面不具
有优势, 在 科技 研 发方 面则 容 易成 为 风 险厌 恶
者 , 主动进行技术革新的动力较小 。这样, 发达
国家与发展中国家之间的技术差距自然越来越大,
而发达国家间由于技术水平上的相似性, 其贸易量
会远远大于与发展中国家的贸易量。这就是当今国
际社会中发达国家间的贸易额比重逐渐加大的重要
原因。
( 三 ) 差异产品理论
差异产品指的是同一产业或产品集团内的众多
企业生产的有差别的产品。产品差异可分为水平产
品差异和垂直产品差异。垂直产品差异是指同一类
产品在档次、质量、等级上的差异, 水平产品差异是

李

锦, 王必达

国际贸易理论的新发展: 一个文献综述

指同类产品在同一档次上的细节的差异。产品的差
异化和多样化有利于满足消费者的差异化需求, 从
而有助于提高消费者福利水平。消费者对垂直差异
产品的需求受到收入水平的影响, 而对水平差异产
品的需求则取决于消费者的需求偏好。
1977年, 迪克希特 ( A. D ix it)和斯蒂格利茨 ( J.

而这又使得国内生产无法满足国内其他收入水平的
消费者对同类产品的需求。因此, 一国应集中生产
本国代表性需求的产品, 出口该产品, 并从与本国收
入水平相似的其他国家进口相似产品, 以满足本国
其他收入水平消费者的消费需求。代表性需求贸易
理论表明, 在消费品的生产上, 规模经济容易在各国
S tig liz)建立的 D
S 模型, 阐述了消费者需求多样
代表性需求的产品上产生, 因此收入水平越相似, 国
化和企业生产规模经济的两难冲突问题。在具有规
模经济的条件下, 企业倾向于扩大规模生产同一类
家之间的产业内贸易越多。
( 五 ) 竞争优势理论
型同一档次的产品以获得规模经济, 因此, 对生产者
1990年, 美国哈佛大学商学院教授迈克尔
波
来说, 产品差别越少越好; 而消费者由于需求的多样
化则要求产品要具有多样性, 即产品差异。所以, 在
没有国际贸易的前提下, 企业的规模经济与消费者
的多样化产品需求是矛盾的。在参与国际贸易的时
候, 由于各国在不同产品上或不同档次的同类别产
品的生产上具有比较优势, 由此产业 内贸易产生。
就水平产品差异而言, 消费者偏好越是相同的国家
产生产业内贸易的可能性就越大, 而对于垂直差异
产品而言, 则收入水平越相似的国家产生产业内贸
易的可能性就越大。在此情况下, 出口方获得的贸
易利益是不完全竞争厂商获得的市场势力与规模利
益的总和; 进口方利益是从消费者消费差异产品中
获得的消费上的满足, 及其福利水平获得的提高。
(四 )需求贸易理论
大多数国际贸易理论都是从供给角度来阐述国
际分工及国际贸易产生的原因。随着国际贸易理论
研究的发展, 更多的理论家从需求角度来寻求国际
贸易产生的原因、条件及贸易利益。
特 ( M ichae l E. Porter)出 版了 国家 竞争 优势 一
书, 提出了国家竞争优势理论, 认为竞争优势才是
一国财富的源泉。比较优势理论认为, 一国竞争力
主要来源于劳动力、自然资源、金融资本等要素的投
入, 而波特则认为, 要素投入在全球化发展的今天,
其作用日趋减小, 一国应该创造一个良好的经营环
境和支持性制度, 以确保要素投入能够高效的使用
和升级换代, 才足以形成一个国家的竞争优势, 从而
在国际竞争中处于有利的地位。波特认为, 一个国
家的竞争优势是由一组决定因素及其辅助因素决定
的。它们是: ( 1) 要素禀赋。波特 把要素禀赋又进
一步分为基本要素如人力资源、自然资源等; 高级要
素, 是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。
一个国家若要取得竞争优势, 高级要素远比初级要
素重要。 ( 2)需求因素。一国市场的需求状况对该
国的竞争优势具有很大作用。国内需求对竞争优势
的影响主要是通过需求、需求规模和需求拉动方式
与需求国际化比较等三个方面进行。 ( 3)支持性产
英国经济学家 约翰
穆 勒 ( J. S. M ill) 在他的
业和相关产 业。一个国家 要想获得 持久的竞 争优
政治经济 学 原理 一 书 中提 出 了相 互需 求 理论
( Reciprocal D em and T heo ry ), 开创了从需求角度研
究国际贸易的先河, 该理论不仅阐述了需求如何影
响国际贸易, 还论述了在需求影响下国际贸易条件
的变动方向和贸易利益的分 配状况问题。 但从严
格意义上来说, 穆勒的理论仍属于传统贸易理论范
畴。真正从需求角度解释产业内贸易产生原因的是
代表性需求理论。
代表性需 求理论 又称作重 叠需 求理论 ( Over-
lapp ing Dem and Theory )。与 相互需 求理论 不同的
是, 代表性消费需求理论将需求与产品差异结合起
来解释了产业内贸易产生的原因。代表性需求理论
的提出者是瑞典经济学家兰德 ( L inder, 1961) , 他指
出, 一国平均的收入水平或者说是大多数人的收入
水平就是一国的代表性需求。一国的生产者只有专
门生产代表此水平的商品才有可能达到规模经济,
势, 就必须在国内获得在国际上有竞争力的供应商
和相关产业 的支持。 ( 4 )企 业战略、结 构与竞 争。
除上述四个因素外, 一国的机遇和政府的作用对形
成该国的国际竞争地位起辅助作用。波特根据以上
各大要素建立了钻石模型, 说明了各个因素间如何
相互促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。 一国
在国际上的竞争优势决定了该国在国际市场上的竞
争能力, 同时也就决定了该国在国际贸易中的地位
和作用。
( 六 ) 公司内贸易理论
公司内贸易理论也称为国际直接投资理论, 它
打破了传统贸易理论中要素在国家间不能自由流动
的假设, 认为资本要素在国家间以利益为导向自由
流动。该理论主要研究国际直接投资尤其是跨国公
司的投资行为对产业内贸易产生的重大影响。
1 垂直一体化模型
81

兰州商学院学报

2005年

第 6期

垂直一体化模型中的跨国公司将生产经营活动
的各个阶段分散于不同国家, 在总部和海外工厂之
间实行纵向分工。设在母国的总部和工厂处于产业
链中关键的产业环节, 海外子公司则往往从事产业
链中增值相对较低环节的生产活动。这种纵向分工

易如何发展成为国际贸易的问题。杨小凯等经济学
家利用超边际分析的方法, 将国内贸易和国际贸易
相结合, 从分工和专业化角度对国际贸易做出了新
的解释, 提出了很多新的观点, 对国际贸易理论的发
展做出了重大贡献。沿着斯密市场范围限制分工的
是发达国家跨国公司对发展中东道国传统的直接投
观点和杨 格 ( Young, 1928) 分工
市场
分工
资方式。当母国与东道国的要素禀赋存在一定差距
时, 处于某一生产阶段的子公司会从其母公司或其
他子公司输入零部件或中间产品, 加工后输往母公
司或其他子公司, 由此产生 垂直贸易 。因此, 一
国的垂直型对外直接投资越多, 产业内贸易额就越
大, 所体现出来的对外贸易竞争力就越大。对东道
国而言, 虽然吸引垂直型跨国投资可以增加产业内
贸易, 从而获得更多的贸易利益, 从短期来说对其外
贸竞争力具有促进作用, 但从发展的角度分析, 处于
发展中的东道国由于总是接受前一 轮被淘汰的技
术, 在技术发展上始终处在相对劣势的地位, 对其产
业结构升级的促进作用并不大, 因而这种产业内贸
易的扩大并不能代表其产业真正的技术水平和竞争
力的提高。
2 水平一体化模型
在水平一体化模型中, 跨国公司由于主要是在
经济发展水平和市场规模相似的国家之间从事类似
的经营活动, 因此倾向于在各个国家都建立起自己
的生产和销售体系。跨国公司的水平一体化投资也
是产业内贸易扩张的重要途径。这种水平一体化跨
国公司在经济发展水平类似的国家之间建立内部市
场, 进行差别产品交易, 呈现出产业内贸易的特征,
同时又有规模经济的特征, 在需求的拉动下, 产业内
贸易得到了极大的发展。对母国来说, 水平一体化
跨国公司在总部与海外工厂之间平行分工, 从事基
本相同的生产经营活动, 从而获得了规模经济, 极大
地促进了母国对外贸易竞争力的提高。而对东道国
来说, 跨国公司的进入会给东道国带来母国先进的
生产和经营技术, 从而促进东道国的相关产业的技
术进步和产业升级。同时, 跨国公司也会为东道国
带来有特色的生产方式、新的营销渠道, 以及不同的
的互动关系, 杨小凯先生力图将外生的比较利益因
素引入到基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸
易理论模型中, 把传统贸易理论和新贸易理论统一
在新兴古典贸易理论框架之内。与传统贸易理论中
将消费者和生产者分开相反, 杨小凯先生将两者合
二为一, 认为每个消费者同时又是生产者, 使得国内
贸易和国际贸易的基础相一致, 得出了国际贸易内
生于国内贸易的结论。该理论认为, 随着市场交易
效率的提高, 分工和专业化水平得到不断提高, 较高
的分工和专业化水平必然 和较大的市场容 量相适
应, 而国际贸易可以使市场的容量有效扩大, 因此,
随着国际间交易的交易效率的提高, 国际贸易就会
自发形成: 在交易效率低时, 人们自给自足, 不需要
国内贸易, 也没有 国际贸易; 当交易效率稍 有提高
时, 出现很多地方性市场, 国内贸易开始产生; 交易
效率很高的时候国内市场规模会限制分工的发展,
国际贸易产生了, 国内贸易和国际贸易都是折衷专
业化经济与交易费用之间两难冲突的结果。一个国
家卷入国际贸易的程度, 也可以用分工水平和交易
效率来解释。发达国家由于交易效率高, 均衡分工
水平也比发展中国家高得多, 因此也就更需要国际
贸易来充分利用高分工水平的好处; 而落后国家由
于交易效率低, 均衡分工水平也低, 国内贸易能适应
低水平分工, 自然不需要很多国际贸易。
二、从新国际贸易理论看国际贸易
理论发展的主要脉络
国际贸易理论主要解决的是两个问题: 贸易产
生的原因和贸易利益的分配。国际贸易思想萌芽可
以追溯到重商主义思想 ( M ercantilism ), 但重商主义
无论是财富观还是贸易思想观都是片面的。随着西
管理理念等。因此, 由水平一体化跨国公司所带来
方国际贸易的发展, 国际贸易理论以亚当
斯密划
的产业内贸易水平的提高同样也促进了东道国对外
时代巨著 国民财富的性质和原因的研究 的出版
贸易竞争力的提高。
为标志于 18世纪下半叶正式诞生。亚当
斯密认
(七 )新兴古典贸易理论
传统贸易理论自产生以来一直主要关注国际贸
易问题, 对于国内贸易却没有给予足够的关注。俄
林在其著作 区域贸易与国际贸易 中虽然首次探
讨了区域贸易问题, 但却始终没有解决一国国内贸
82
为, 国际贸易是正的非零和博弈, 国际贸易产生的基
本原因是国与国生产特定产品之间的绝对成本的差
异, 由此产生了绝对优势说 ( Theory o f Absolute A d-
vantage)。但这一学说无法解释两个在商品生产上
都有或都没有绝对优势的国家是如何进行贸易的。

李

锦, 王必达

国际贸易理论的新发展: 一个文献综述

而古典经济 学家大卫

李嘉图 ( D av id R icardo )在

来探讨国际贸易产生的原因, 从而产生了代表性需
政治经济学及赋税原理 一书中探讨了两国在两
种商品生产都不具有优势或都具有优势时存在互利
的国际贸易的原因。但这两种主要的古典国际贸易
理论都是以单一要素解释国际贸易产生的原因, 仅
仅以劳动生产率的差异作为比较优势产生的基础,
显然 是片 面 的。 瑞典 经 济 学 家赫 克 歇 尔 ( H eck-
scher)和俄林 ( Ohlin )在多要素的基 础上阐述了要
素禀赋论 ( Theory o f F acto r Endowm ent), 认为国际贸
易产生的原因在于各国要素禀赋的差异, 即国家间
贸易的格局源于各国生产产品的要素丰裕程度的不
同而导致的成本差异。要素禀赋论弥补了比较优势
理论的不足, 是国际贸易理论研究的一大发展。但
这一理论却受 到了 20 世纪 50年 代 里昂 惕夫之
求理论、规模经济理论等。新国际贸易理论论证了
这样的观点: 即使在初始条件基本相同的国家间, 由
于规模经济、不完全竞争、差异性产品、技术外溢等
因素的存在, 国际贸易依然会产生。规模经济、不完
全竞争、差异性产品、代表性需求等都是国际分工的
基础和国际贸易产生的原因。
新国际贸易理论尚处于发展之中, 并没有像传
统国际贸易理论一样形成规范的体系, 随着国际贸
易实践的发展, 相信新国际贸易理论会不断发展完
善, 为世界各国贸易发展提供更加完善、全面的理论
支持。
谜 的质疑, 该 谜又为国际贸易理论研究提出了新
注
释:
的课题。从斯密到 里昂惕夫之谜 , 国际贸易理论
在西方国际经济学中习惯上被称为国际贸易 纯理
论 , 研究的是国际间物物交换行为, 而不考察诸如
汇率、国际收支、国际资本流动等货币价格和支付问
题。
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gy T ransfer, and the W or ld D istr ibution o f Incom e,
Journal of
先天就有一些不足, 如它们一般假设规模报酬不变、
产品无差异和完全竞争市场, 这都与现实差距较远。
二战以后国际贸易格局的重大变化, 如发达国家间
贸易量的增加、产业内贸易的上升等, 使传统理论的
现实解释能力更加微弱。随着经济学研究方法和研
究范围的不断扩展, 尤其是产业组织理论的大发展,
国际贸易理论迎来了新的一轮发展高潮。随着规模
经济、产品差异和不完全竞争市场理论的引入, 新生
的国际贸易理论更加接近现实, 对现实的解释力增
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的产生原因, 将技术进步等原来一直被认为是外生
变量的因素内生化, 由此产生了国家竞争优势说、技
术差距论等新国际贸易理论。与传统国际贸易理论
将关注的焦点置于供给不同, 新国际贸易理论家还
将关注的焦点投向了需求, 从供给和需求两个角度
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