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固定收益部绩效考核办法

第一条 固定收益部的绩效考核适用于投资主办、投资经理、研究员、交易员。绩效考核分别按月度、年度对固定收益部员工进行考核，绩效考核结果与月绩效工资、年终奖金分配、职级调整挂钩。
第二条 资产管理分公司固定收益部负责人对投资主办、投资经理、研究员、交易员进行考核，由固定收益部负责人按照本考核办法对固定收益部员工进行评分，然后，按照执行总经理确定的负责人权重计算加权平均评分，得到最终考核评分。
第三条 对投资主办、投资经理的考核指标：(见附件1)
（一） 对投资人员的考核分为劳动纪律及公务管理、投资业绩、风险管理、对开拓和维护交易伙伴关系的贡献、研究及产品设计等其他协同工作五个部分，个人考核的总分主要由以上五个部分的考核得分乘以相应的权重相加而得。以上五个部分的权重依次为10%、40%、10%、30%、10%。
（二） 劳动纪律及公务管理的考核为5分制。
² 出勤：
考核内容：从审批及上报考勤方面进行考核。
考核标准：是否严格执行公司考勤管理办法，员工请假是否按照规定审批；
² 差旅审批：
考核内容：从审批及差旅后回馈两个方面进行考核。
考核标准：差旅费是否按照规定要求进行审批；并且是否及时反
馈差旅报告，违反以上两项，则不得分。
² 部门及公司重大活动：
考核内容：参与公司及部门重大活动；
考核标准：考核公司及部门重大活动的参与度。
² 财务费用审批：
考核内容：费用审批的执行情况。
考核标准：费用审批是否按照规定审批，审批是否完整
（三） 投资业绩的考核分为相对排名或绝对收益两种考核方式。
² 基金、集合产品，适用于相对排名方式
业绩同类排名前20%得5分，前20%-40%得4分，40%-50%得3分，
50%-70%得2分，70%-100%得1分。
² 定向产品适用于绝对收益方式
业绩基准：各产品的业绩基准或计提业绩分成的收益率水平
投资业绩超过基准30%以上得5分；超过基准20%-30%得4分；与
基准相差±20%得3分；落后基准20%-30%得2分；落后基准30
%以上得1分。
投资人员管理多个产品，按照规模计算加权平均评分。
（四） 风险管理的考核分为流动性风险管理与信用风险管理两类，在该部分20%的权重中，流动性风险管理占10%信用风险管理占10%，两类考核均为5分制。
² 流动性风险管理：考核期间未出现无法应付大额赎回要求，得5分，否则为0分。
² 信用风险管理：考核期内所管理资产中没有发生违约事项则得5分，否则为0分。
（五） 对开拓和维护交易伙伴关系的贡献的考核为5分制，主要考核开拓和维护交易伙伴关系、为公司债券交易提供便利的所作贡献。
（六） 固定收益部负责人安排的研究及产品设计等其他协同工作。
（七） 另外，由其他因素形成的加分项可以由固定收益部负责人对一些以上指标无法考核的因素进行平衡加分，但须说明理由，调整幅度不得超过0.5分。
第四条 对研究人员的考核指标：（见附件2）
（一） 研究人员的考核分为劳动纪律及公务管理、研究工作、对投资的贡献、对开拓和维护交易伙伴关系的贡献、固定收益部负责人安排的产品设计及销售交易等其他协同工作五个方面，个人考核的总分主要由以上五个部分的考核得分乘以相应的权重相加而得。以上五个部分的权重依次为10%、40%、30%、10%、10%。
（二） 劳动纪律及公务管理的考核为5分制。
² 出勤：
考核内容：从审批及上报考勤方面进行考核。
考核标准：是否严格执行公司考勤管理办法，员工请假是否按照规定审批；
² 差旅审批：
考核内容：从审批及差旅后回馈两个方面进行考核。
考核标准：差旅费是否按照规定要求进行审批；并且是否及时反
馈差旅报告，违反以上两项，则不得分。
² 部门及公司重大活动：
考核内容：参与公司及部门重大活动；
考核标准：考核公司及部门重大活动的参与度。
² 财务费用审批：
考核内容：费用审批的执行情况。
考核标准：费用审批是否按照规定审批，审批是否完整
（三） 研究工作的考核分为研究报告数量、研究报告质量两个部分，在日常研究工作40%的考核总权重中，两个部分各占20%。
² 研究报告数量：固定收益部负责人安排的常规性研究报告、深度专题研究报告的数量。
² 研究报告质量的考核按固定收益部负责人进行打分，并按照执行总经理确定的权重进行加权计算。
（四） 对投资贡献的考核为5分制，主要考核对债券市场趋势判断的准确性和对个券买卖建议转化为实际投资业绩的贡献度，由固定收益部负责人和投资人员共同评定：杰出贡献得5分，突出贡献得4分，重大贡献得3分，特殊贡献得2分，一般贡献得1分。
（五） 对开拓和维护交易伙伴关系的贡献的考核为5分制，主要考核维护数据库，与同业、相关研究机构、券商之间的沟通与交流，由固定收益负责人评分。
（六） 固定收益部负责人安排的产品设计及交易等其他协同工作。
（七） 另外，由其他因素形成的加分项可以由固定收益部负责人对一些以上指标无法考核的因素进行平衡加分，但须说明理由，调整幅度不得超过0.5分。

第五条 对交易员的考核安排(见附件3)：
（一） 交易人员的考核分为劳动纪律及公务管理、日常交易工作、对开拓和维护交易伙伴关系的贡献、固定收益部负责人安排的综合、研究、产品设计等其他协同工作四个方面。个人考核的总分主要由以上四个部分的考核得分乘以相应的权重相加而得。以上四个部分的权重依次为10%、40%、30%、20%。
（二） 劳动纪律及公务管理的考核为5分制。
² 出勤：
考核内容：从审批及上报考勤方面进行考核。
考核标准：是否严格执行公司考勤管理办法，员工请假是否按照规定审批；
² 差旅审批：
考核内容：从审批及差旅后回馈两个方面进行考核。
考核标准：差旅费是否按照规定要求进行审批；并且是否及时反
馈差旅报告，违反以上两项，则不得分。
² 部门及公司重大活动：
考核内容：参与公司及部门重大活动；
考核标准：考核公司及部门重大活动的参与度。
² 财务费用审批：
考核内容：费用审批的执行情况。
考核标准：费用审批是否按照规定审批，审批是否完整
（三） 日常交易工作的考核分为头寸安排、交易完成情况、风险控制、每日债券市场信息反馈四个方面。以上四个部分的考核权重依次为30%、40%、20%、10%。
（四） 对开拓和维护交易伙伴关系的贡献的考核为5分制，主要考核维护数据库，与同业、相关研究机构、券商之间的沟通与交流，由固定收益部进行评分。
（五） 固定收益部负责人安排的综合、研究、产品设计等其他协同工作四个方面。
（六） 另外，由其他因素形成的加分项可以由固定收益部负责人对一些以上指标无法考核的因素进行平衡加分，但须说明理由，调整幅度不得超过0.5分。
第六条 考核评价分为5级，分别为：A，工作非常出色，远远超出标准要求。B，工作表现良好，超出标准要求。C、工作称职，达到标准要求。D、工作不太称职，未能达到标准要求。E、工作极不称职，远未达到标准要求。
第七条 绩效考核体系按月度、年度进行考核，既看相对排名，也看绝对评分。按月度、年度对固定收益部员工综合评分进行排名，工作表现挂钩绩效。
（一） 每月固定收益部员工考核排名第一名的，月度绩效工资奖励5000元，累计二次考核排名最后一名的扣罚绩效工资3000元。
（二） 年度绩效考核评分主要根据每月考核评分结果，年度考核结果作为员工发放年终奖、职级调整的重要参考。全年排名第一的下一年度职级提升两级，全年排名第二、三名的下一年度职级提升一级，全年排名最后一名的下一年度职级下降一级。
第八条 本办法由宏源证券北京资产管理分公司固定收益部负责解释和修订。
第九条 本办法自公布之日起，正式实施。