监理大纲流程.doc

监 理 大 纲
监理工程师对项目目标进
行监督控制工作
业主签署意见
总监签发开工报告项目开工
进度控制
监理文件
及记录
投资控制
质量控制
编制监理规划及细则，制定监理程序及各种监理报表
项目施工阶段监理工作程序框图（1）
建立以总监为首的监理
工作质量保证体系

审查开工前施工准备工作

组织设计
图纸会审
审查施工
组织设计
落实业主提供的现场施工条件
审查开工前材料，机具设备准备情况
审查施工单位项目组织资源安排情况

合同管理组织协调
信息管理

组织竣工初验与验收

竣工结算与 资料归档

签署责任书

施工阶段进度监理程序框图（2）
监理工程师进驻现场
监理工作开始

1、 落实资源计划（劳力设备、资金流量）。
2、 临时设施占地计划。
3、 编制计划网络图。
承包人根据合同工期目标，编制施工总进度计划内

1、 是否满足合同目标要求。
2、 资源是否落实。
3、 计划是否切实可行。

报监理工程师审查

监理工程师审查后报业
主，并共同协商

不同意

同意
批准实施，并编制季
度月计划

监督实施计划
是否拖延

不是

是
分 析 原 因

监理工程师汇同业主提出意见和指示

调整进度计划

按照PDCA循环方式，继续执行计划，直到工程竣工

施工阶段质量监理程序框图（3）
监理工程师进驻现场
监理工作开始

附原材料检验报告、成品、半成品的出厂合格证
附设备检验报告
关键工种上岗证
承包人填写开工申请单
报监理工程师

监理工程师审查开工申请单位

同 意 开 工

分项或工序完工
并进行三检，认为合格

填写报验单报监理工程师

监理工程师审查检验、试验报告示
监理工程师会 同现场检查

合格否？
不合格

合格
签署合格意见，隐蔽工程验收

进 行 下 道 工 序

施工阶段投资监理程序框图（4）
监理工程师进行驻现场
监理工作开始

1、 工程量的认可。
2、 现场各项签证及变更的增减认可。
3、 支付条件的审查。
支付依据，合同文件，履约担保文件
工程量计算及
采用的标准
支 付 款 项
报业主审定后
返回
监理工程师
进行计量审查
承包人报完成工作量（包括额外计量索赔）
期中的计量与支付
交业主审定、支付
审查开工前的
计划与支付

签发缺陷责任书
竣工报告决算书
最终计量、支付的审查

报业主最后审定支付，并扣保修金

保修期结果开除缺陷责任

业主及最终支付

工程材料、构配件、设备质量控制程序
准许施工单位使用
合格？
审核证明材料
审核证明材料
审核证明材料
审核证明材料
施工单位另选
监 理 部 审 验
施工单位填写
工程材料/构配件/设备报验

不合格

合
格

（图5）
工序交接检验基本程序

返 修
签署质检合格意见
进行下道工序
合格？
会同现场检查
试验室检验
工序施工完毕
通知监理部
施工单位自检互检、专检

不合格

不合格

（图6）
隐蔽工程验收基本程序
填写隐蔽工程报验单
隐蔽工程施工完毕
合格？
测量试验
室复验
会同现场
检 查
审查施工
记 录
核查质量
保证资料

返修

班组自检
专职初验
不合格

监理部
组织审验

不合格

监理工程师签署验收意见

（图7）
分部分项工程签认基本程序
返修
分项工程施工完毕

施工单位
自检专检

不合格
合格
填写：分项工程质量报验单
分项工程质量评定表

监理部
审核检验
总监签认分部工程
填写分部工程质量报验单
监理工程师签认分项工程

返修
不合格
合格

继续施工
分部工程达到验收条件

施工单位
自检专检

不合格

合格
监理部
审核检验

不合格

（图8）
单位工程验收基本程序
单位工程达到竣工条件

整改

施工单位
自检验收

有缺陷

签发监理通知
填写单位工程竣工验收单

监理部签发竣工初验报告
审 查
竣工图
核查质量保证资料
会 同
现场检查
组 织
工程盘点

监理部
组织初验

有缺陷

业主组织质监、设计、
施工、监理正式验收

（图9）
工程进度控制基本程序
施工单位根据合同工期
编制施工总进度计划

经单位总工程师签认
填写施工进度计划报审表

监理部审查

保 证
连续施工
计 划
是否可行
资 源
是否落实
满 足
合同目标

不同意
施工单位编制年、季、月、进度计划
同意
基本实现计划目标
严重偏离计划目标
监理会议
监督计划实施
施工单位按计划实施
监理部审批

分析原因

施工单位编制下一期计划
施工单位采取措施

（图10）
工程计量基本程序
本月实际完成工程进度项目
填写《月完成工程量报审表》

监理部审核

监理工程师审定
会同现场实测实量
预算外项目签认手续
属预算内项目
工程质量签认

签认《月完成工程量表》返还施工单位

（图11）

工程款支付控制程序
监理工程师签认
月工程计量报审表
监理工程师
审查
编制付款证书
施工单位提出付款申请
支付条件审查
工程计量认可
工程质量认可
各类证明
现场签证料

不同意

同意
不同意

同意
总监签发付款证书
不同意

同意
业主审批
不同意

支付款项
同意

（图12）
设计变更、工地洽商管理基本程序
设计、业主、施工单位任何一方提出设计变更、工地洽商

设计、业主、施工和监理部在设计变更工地洽商上签字认可
不同意

同意
施工单位安变更洽商施工

监理部
检查验收

施工单位提交“设计变更、工地洽商费用报审表”
合格

监理部核实
总监签意见

不同意

业主审
同意

（图13）
费用索赔管理基本程序
费用索赔事件发生

监理部收集资料详细记录过程
施工单位提交费用索赔意向报告

施工单位随时提交费用索赔详细报告

索赔事件结束，施工单位提交《费用索赔申报表》

监理部审核
与评估
不同意

同意
与业主、施工单位协调

不一致
一致
总监签发
《费用索赔审批表》

（图14）
工程延期管理基本程序
施工单位提交工程延期意向报告
监理部收集资料详细记录过程

施工单位随时提交延期事件详细报告

延期事件结束施工单位提交《工程延期申报表》

监理部审核
与评估
不同意

同意
与业主、施工单位协调

不一致
一致
总监签发
《工程延期审批表》

（图15）

合同争议调解基本程序

争议发生

争议一方或双方书面提交解决争议申请

监理部协调
作出处理决定

合同争议解决

双方满意 对决定不满意

向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉

执行仲裁委员会的裁决或法院判决

（图16）

违约处理基本程序
违约事件发生

受损失一方提出申诉报告

监理部调查确认违约性质
不成立

监理部评估违约
方给对方造成的费用增加或工期延误
成立

与双方协调处理意见

协商一致 协商不一致
总监签发凭证
按争议程序处理

（图17）

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