海南省某监理公司工程施工阶段监理工作流程.doc

**工程施工阶段监理工作流程
一． 原材料、构件和设备检查验收
1． 无论是建设单位采购、供应、指定或施工单位自购原材料、构件或设备，进场前，施工单位向监理企业提交材料、构件或设报审表（A9表）并附上样品、合格证、质保书等；
2． 原材料、构件或设备到场时，由监理企业组织业主现场代表、供货方、施工单位有关人员对进场材料、构件或设备进行检查验收和见证取样检测；
3． 检测成果合格，则由监理工程师签发材料进场验收单，施工单位可以进行材料加工使用；
4． 若检测成果不合格，则进行加倍取样复检，复检仍不合格，不合格材料由监理人员和业主代表见证运出场外。并由监理企业书面通报业主工程部。

原材料、构件和设备检查验收工作流程：

二．隐蔽工程验收、工序质量验收和中间验收检查
1． 各分项、分部工程在隐蔽此前，施工单位应根据《工程质量评估验收原则》进行自检，并在隐蔽前48小时内将评估资料及有关报验资料向监理企业报送。
2． 监理企业接到施工单位报验资料后24小时内组织专业监理工程师对报验资料审查和告知业主现场代表共同进行隐蔽工程检查，重点部位或重点项目（按照质量监督方案规定）告知质量监督部门及有关部门共同检查。
3． 隐蔽工程验收工作由监理企业主持，验收合格后，由监理企业签发隐蔽工程验收单和工序验收单，重点部位或重点项目还需业主现场代表和有关部门签认，并形成会议纪要。
4． 验收合格后，施工单位才能进行工程隐蔽或进入下道工序施工。
工序交接检查程序图
工序施工完毕
返修

施工单位
自检、专职检
初验
合格
告知驻现场工程师或其代表

会同现场检查
试验室检查

不合格
合 格？
合格
签订质检合格意见

进行下道工序

各分项、分部工程验收检查按如下工作流程进行
⑴地基与基础工程质量控制流程

⑵钢筋混凝土质量控制流程

⑶砖石砌体工程质量控制流程

⑷楼地面工程质量控制流程

⑸门窗工程质量控制流程

⑹ 装饰装修工程质量控制流程

⑺屋面工程质量控制流程

⑻防水工程质量控制流程

⑼给排水工程质量控制流程

⑽ 建筑电气工程质量控制流程

⑾电梯工程质量控制流程

⑿消防工程质量控制流程

⒀通风空调工程质量监理工作流程
合格
不一样意
熟悉图纸，将工艺图与土建图对照，核查有无矛盾或参与图纸会审
监理工程师

填写动工申请

承包方
按规定填写各栏目：
l 施工组织设计，施工方案
l 工人、技术人员数量
l 机械品种，数量
l 承包方，分包方资质证件
审核动工申请
监理工程师
审核成果
承包方修改完善
审核内容包括：
l 承包方分包方资质证件
l 有关工种操作人员上岗证书
l 施工组织设计施工方案等
同意
制作零部件，预埋件及隐蔽工程
监理工程师
按设计规定验收施工材料或器材，必要时作材性试验
监理工程师或监理试验工程师
不合格
审批成果
整改
现场验收制作零部件，预埋件及隐蔽工程
监理工程师
合格
不合格
验收成果
整改
签字零部件制作质量验收单或隐蔽工程验收单
监理工程师

合格
合格
合格
不合格
部件及设备准备安装
设备开箱验收
业主、承包方、监理工程师
安装现场验收（土与安装中间交接验收）
承包方、监理工程师
设备开箱检查内容：
设备型号规格与否与设计相符，设备外观与否完好无损，零配件与否齐全等
安装现场验收内容为：
设备基础，管道孔阀，预埋件坐标位置，标高，大小等
验收成果
验收成果
整改
部件及设备安装
承包方
部件及设备安装质量验收
监理工程师
合格
不合格
验收成果
整改
签认安装质量验收单
监理工程师
系统强度、严密性、真空度等试验及敏感件试验，电气耐压试验等
承包方
现场检查或复制
监理工程师
不合格
检查成果
整改
系统单机无负荷试车
承包方
签认试（耐）压汇报单
监理工程师

现场检查或复测
各有关专业监理工程师
合格
合格
不合格
审核测试成果
整改
签认单机试运转记录
监理工程师
由业主负责，对系统进行
负荷试验测定与调整
业主、设计单位、承包方、监理工程师
不合格
测试成果
整改
审核该单项所有质量检查评估表及评估等级
监理工程师
签认测定数量与调整汇报
业主、承包方、监理工程师
竣工交付使用
审核竣工资料
监理工程师

三.工程竣工验收程序
1． 承包人完毕施工图纸和协议约定所有工作内容后，向监理企业书面申请工程竣工预验收。(A10表)包括报送施工总结汇报、竣工资料和竣工图，工程质量保修书。
2． 监理企业主持工程竣工预验收，根据检查成果状况编写工程质量评估汇报。
3． 工程竣工预验收结束后，承包人向业主书面申请工程竣工验收。
4． 业主负责向有关部门提请专题工程验收和主持工程竣工验收工作。
5． 工程竣工验收结束后，监理企业向业主提交工程监理总结汇报和监理资料。

工程竣工验收程序

;四.现场收方签证工作制度及工作流程
1． 由于施工图纸上未作明确而无法按图计算工程量，施工单位可以申请现场收方签证来确定工程量，作为工程结算根据。
2． 施工单位提前3天向监理企业报送现场收方签证申请单及有关资料文献，包括收方签证根据、工程量清单及其原始记录等。
3． 监理企业在受到收方签证申请后，组织专业监理工程师审查收方签证根据,签订审查意见并报送业主现场代表。
4． 业主现场代表负责签收监理企业传送收方计量和现场签证申请单,根据协议规定、有关规定以及现场施工实际状况审查申请收方根据和监理企业审核意见。
若符合收方规定则于当日报请收方签证小组负责人同意后，告知监理企业予明确收方时间，地点。
若不符合则当日答复监理企业，书面明确不符合原因或需补充完善收方签证根据。
5． 收方签证小组负责人组织收方签证小组组员会同监理企业和施工单位一起参与现场收方计量，现场量测复核施工单位提交工程量清单及其原始记录等。
6． 在收方工作结束后由参与收方有关人员签字，并由业主现场代表把收方成果报送部门经理审核签认。

7． 经部门经理审核签认后现场收方记录，才作为工程结算根据。

工作流程：

收方计量申请
施工单位

收方根据审查 否
监理、业主

成果

现场收方
业主、监理、施工

收方成果审核
部门经理

五.进度工程量汇报审核制度
1． 施工单位必须在每月25日前向业主工程部和监理企业提交当月工程进度工程量汇报和下月工程进度计划汇报（一式四份），若推迟报送，业主工程部、监理企业当月有权不予受理。
2． 监理企业在接到汇报后，告知业主现场代表共同确认符合计量部位。
3． 监理企业和业主工程部分别组织预算工程师对月进度工程量汇报进行审核，并根据协议工程款支付条款规定列明本月实际完毕工程价款、需扣除甲供材料款和其他应扣款项以及应付工程款（按协议规定支付比例）。
4． 监理企业在七天内向业主工程部提交月进度工程量初审意见。
5． 业主工程部根据监理企业提供初审意见，并结合本部门审核意见，形成最终审核意见。
6． 监理企业总监理工程师根据最终审核意见，向施工单位签发工程款支付凭证。

工作流程：

月进度工程量汇报提供
施工单位

否（暂不计量） 计量部位及根据审查
监理、业主

与否应得款项 质量与否满足规定 核算完毕工程量 计算汇总无误

审核成果 不符合 与施工单位查对

签发月度付款凭证
监理企业

工程款支付
业主

六.施工索赔处理程序
1． 包人应在索赔事件发生后7天内向监理企业递交索赔意向告知，并附上详情汇报和有关证明，申明对此事件提出索赔，假如超过这个期限，监理企业和业主有权拒绝承包人索赔规定。
2． 监理企业收到索赔意向告知书后3天内进行现场核算、调查索赔事件，并审核该事件与否符合协议和有关规定。
若不符合，签订不符合意见返回承包人
若符合，签认索赔意向书并于当日报送业主审批。
3． 主接到监理企业签认索赔意向书后3天内审核批复。
4． 承包人接到经业主审批索赔意向书后3天内向监理企业提交正式索赔汇报，并附上索赔清单。
5． 监理企业负责审查索赔汇报，包括核算索赔数量、审查索赔金额和延期天数，完毕后向业主提交索赔评估意见汇报。
6． 业主对索赔评估意见汇报进行最终审批。

工作流程：

七． 工程质量事故处理程序
凡在施工过程中，由于设计或施工原因，导致工程质量不符合规范或设计规定，或者超过《工程质量验收原则》规定偏差范围，需做返工处理统称工程质量事故。
1． 发现工程出现质量缺陷或事故后，监理企业应书面规定施工单位停止有质量缺陷部位和与其有关联部位及下道工序施工。必要时，在征得业主同意下，向施工单位发出暂停施工指令。
2． 施工单位接到书面告知后，及时组织人员对工程质量事故进行调查并向监理企业提交《工程质量事故调查汇报》。
3． 监理企业负责组织业主、施工单位及其他有关部门审查《工程质量事故调查汇报》，在事故调查基础上进行事故原因分析，对判断产生事故原因，研究制定事故处理方案。
4． 处理方案确定后，施工单位按已定方案对质量缺陷进行了整改处理。
5． 整改完毕后，由监理企业组织业主、施工单位及其他有关部门对处理后成果进行检查、鉴定和验收，并写出《质量事故处理汇报》，报送业主及有关主管部门。

工程质量事故处理程序图

八、工程变更处理流程图

施工单位书面提出工程变更书

总监室接办

现场监理工程师或总监组织审核(各专业监理工程师参与)
与业主联络

－
接受？
＋
现场监理工程师或总监就变更费别与乙方协商
与业主联络

总监就工程变更批复

九、监理汇报制度
1． 工程动工前，监理企业向业主报送工程监理规划和各专业监理实行细则。
2． 业主对工程监理规划和各专业监理实行细则审核后，组织承包单位、监理企业召开第一次工地会议，书面明确业主对监理企业授权范围。
3． 监理企业向承包单位进行监理规划和各专业监理实行细则交底。
4． 监理企业根据工程施工进展状况向业主报送监理周报或监理月报，监理周报在星期五上午前报送，监理月报在每月最终一种工作日报送，周报和月报必须如实反应当期间工程施工质量状况（包括施工人员、机械、原材料进场及检查，隐蔽工程和工序质量验收，质量评估等），进度状况（计划完毕量，与否产生偏差，偏差原因分析，纠偏措施等），投资控制以及施工安全状况等。
5． 工程竣工验收后，监理企业应向业主提交完整监理竣工资料和监理总结汇报。

十、监理会议制度
6． 工地现场监理会议每周召开一次，业主、监理、承包单位（包括分包单位）重要人员参与。
7． 会议由监理企业主持，各承包单位（包括分包单位）书面汇报一周施工状况、下周工作安排状况以及需要协调处理有关事宜。
8． 监理企业汇报一周监理工作状况和下周工作计划以及需提请业主处理有关事宜。
9． 业主对一周工作总结和处理有关事宜。
会议结束后由监理企业当日整顿形成会议纪要，各参与单位签字确认