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基金尽职调查材料清单

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2020年4月19日
文档仅供参考
尽职调查材料清单

感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势，在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单：
尽职调查材料清单
情况说明（打勾）
一、      承诺函

1、投顾公司承诺书

2、投资授权委托人承诺书

二、     公司私募备案证明或其它证券资格证明

1、已备案：登记证书

2、其它证券资格证明

三、      公司基础证照及核心人员身份证明

1、营业执照

2、税务登记证

3、组织机构代码证

4、法人代表、投资授权委托人身份证

5、经办人身份证

四、      公司介绍材料

1、投资顾问概况

2、公司简介、公司组织架构图及股权结构

3、公司核心管理人及投资经理简历

4、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等

5、投资顾问的特色及业内所获荣誉

6、投资理念及投资策略/风格

7、针对本次发行产品的投资理念及策略

8、投资管理及历史业绩

9、风险控制

10、尽职披露

11、诚信信息调查

五、      公司核心人员投资经验证明材料

1、 公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水；

2、 已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等）

3、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明

4、 公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明

5、 证券或基金或期货从业资格

6、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明

7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM）

8、 卖方公开发表的研究报告撰稿人

9、 三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验

10、其它能够证明其投资管理能力

具体说明：
一、 承诺函
见附件：模版一：投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书
二、公司私募备案状态说明
1、私募投资基金管理人登记证书（扫描件）；
三、公司基础证照及核心人员身份证明
1、营业执照副本（扫描件，加盖公章）；
注：《企业法人营业执照》的经营范围必须包含“投资顾问”、“投资咨询”、“投资管理”、“资产管理”等类似项目中任意一项。若《企业法人营业执照》中已登记注册资本金额，要求注册资本金且实收资本大于或等于100万元人民币。
2、税务登记证（扫描件，加盖公章）；
3、组织机构代码证（扫描件，加盖公章 ）
4、法人代表、投资授权委托人身份证（正反面扫描件及本人签名，加盖公章）；
5、如是经办人办理投顾准入及签署投顾协议，需提供经办人身份证（正反面扫描件及经办人签名或加盖公章）；并签署法定代表人授权委托书
四、公司介绍材料
内容涵盖如下部分，详见附件模版三：投资顾问尽职调查报告
一、投资顾问概况
二、公司简介、公司组织架构图及股权结构
三、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等
四、公司核心管理人及投资经理简历
五、投资顾问的特色及业内所获荣誉
六、投资理念及投资策略/风格
七、针对本次发行产品的投资理念及策略
八、投资管理及历史业绩
九、风险控制
十、尽职披露
十一、诚信信息调查
五、公司核心人员投资经验证明材料（至少提供如下两项证明）
1、 公司或核心投资人员的半年及以上的交易流水；
2、 已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等）
3、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的交易经历的证明
4、 公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明
5、 证券或基金或期货从业资格
6、 券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明
7、 金融经济管理等硕士以上学历证明或同等专业资格证明（CFA、CPA、ACCA、FRM）
8、 卖方公开发表的研究报告撰稿人
9、 三人面谈小组（专户理财部、战略及产品部、监察稽核部或风险管理部），超过2人书面认可其投资经验
10、 其它能够证明其投资管理能力
注意事项：
1、 所有尽调材料需盖投顾公司的公章
2、 如果提供已发行产品的合同或协议盖章版（如信托合同、专户合同、投资顾问协议等），需在提供的材料中证明显示投顾名称或拟发行产品的核心投资人员也是过已发行产品的核心投资人员
3、 如果提供交易流水，所显示的开户投资者名称需是该投顾核心投资人员或相关的证明表示该交易是由投顾或相关公司执行
4、 如果提供证券或基金或期货从业资格证明，需注明该投资人员属于该投顾的正式员工关系证明
5、 如果提供公开媒体为公司或核心投资人员出具的交易业绩排名的证明，需提供相关公开网站的链接或报纸扫描件等
6、 如果提供券商或期货等金融机构为公司核心投资人员出具的有工作经历的证明，该工作经历需为投资或研究相关的工作经历
7、 投顾协议签署如果是非法人代表签字或盖法人章，需签署法人代表授权委托书，授权委托书需有公司公章+法人章或亲笔签名，签名与法人代表身份证相一致。法人代表授权委托书模板见附件：模版二。
模版一：承诺书（投顾公司承诺书，投资授权委托人承诺书）
投顾公司承诺书
本公司承诺：
已在中国证券投资基金业协会完成私募备案。
向长安基金管理有限公司提供的每份材料中的所有签字、盖章都是真实的，所有材料均真实可信；每份材料中所陈述的事实均真实、完整、准确；在与长安基金管理有限公司接洽过程中所作陈述均真实、完整、准确。
在与长安基金管理有限公司合作开展专户业务中，绝不从事利益输送、内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为，谨慎勤勉地提供投资决策相关服务。本公司对专户投资的合法合规性和投资业绩负责，并承担由此产生的一切责任。
本公司及关联方（包括但不限于公司股东、公司高管、公司员工等）不存在认购与长安基金管理有限公司合作发行的结构化产品进取级份额情形。
若违反上述承诺，给资产委托人、长安基金管理有限公司造成损失，本公司承担赔偿责任。

合作方（盖章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日

投资授权委托人承诺书

本人承诺：
向长安基金管理有限公司提供的每份材料中的所有签字都是真实的，所有材料的真实可信；每份材料中所陈述的事实均真实、完整、准确；在与长安基金管理有限公司接洽过程中所作陈述均真实、完整、准确。
在与长安基金管理有限公司合作开展基金专户业务中，绝不从事利益输送、内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为，谨慎勤勉地提供投资决策相关服务。本人对专户投资的合法合规性和投资业绩负责，并承担由此产生的一切责任。
若违反上述承诺，给资产委托人、长安基金管理有限公司造成损失，本人承担赔偿责任。

合作方名称：
投资授权委托人（签字）：
年 月 日

模板二：法定代表人授权委托书
法定代表人授权委托书
兹授权 （身份证号： ）代表 公司处理长安 资产管理计划的一切事宜。
本授权委托书有效期自二〇一 年 月 日起，至长安 资产管理计划结束。
特此授权。

授权公司（公章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日

模版三：投资顾问尽职调查报告
投资顾问尽职调查报告
一、 尽调情况概况
1
尽职调查时间及地点

2
尽职调查人员

3
尽职调查方式
1.书面审验 2、实地考察 3、来司面谈 4、电话调研5、第三方公开网站信息辅助核实（具体网址）
4
尽职调查基本结论
经调研如下信息，基本判断___________(投顾名字)符合我司《投资顾问管理制度》中“投顾准入要求”的基本条件。

二、 投资顾问概况
基本情况
公司名称

注册资本

联系地址

法人

公司网址

联系人（职务）

电子邮箱

联系人电话或手机号码

传真

三、 公司简介、公司组织架构图及股权结构
1） 公司简介
2）公司组织架构图
3）资产管理人股权结构（股东名称、出资金额、持股比例）
股东
股本（万元）
持股比例

合计

100.00%
4）营业执照的营业范围：
四、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等
注：需与资管合同或投顾协议中约定的条款一致。
五、公司核心管理人及投资经理简历
1）公司核心管理人介绍（负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员的简历，包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、简要工作经历等）。
2） 现任及拟任投资经理介绍
六、 投资顾问的特色及业内所获荣誉
七、 投资理念及投资策略/风格
1） 投资理念
2） 投资策略或投资风格
八、针对本次发行产品的投资理念及策略
九、投资管理及历史业绩
1）投资管理规模及自有资金实力
2) 历史实战业绩展示（月度，半年，一年及全部的累计收益率曲线图/累计净值曲线图，最大回撤，风险值和夏普比率、连续亏损次数、连续盈利次数、最大亏损比率等数据）
十、 风险控制
1）公司风险管理理念和相关交易风控制度、组织架构。（能够附件形式直接提供）
2）公司如何控制产品的下行风险？特别是在产品净值低于面值的情况下将采取哪些具体措施进行控制？
十一、尽职披露
1）接受中国证监会或类似监管机构处罚 □无 □有（如有请详细说明）
2）违规操作 □无 □有（如有请详细说明）
注：违规操作行为例如：证券市场操纵（连续交易操纵，联合买卖操纵，连续买卖操纵，约定交易操纵，洗售操纵，蛊惑交易操纵，抢帽子交易，虚假申报操纵，特定时间的价格或价值操纵，尾市交易操纵）；证券市场内幕交易行为等
十二、诚信信息调查
经过书面审验、实地考察、面谈及第三方公开网站信息辅助核实等方法，有无发现存在公司不诚信的记录或状况
□无 □有（如有请详细说明）
注：包括但不限于企业信用信息、违约行为、公司涉及诉讼等；尽职调查材料清单所载资料均由长安基金管理有限公司发布。本尽职调查材料清单所包含的资料或信息不应视为任何形式的要约、要约邀请或向浏览者提出的任何建议。浏览者在做出任何投资决策或购买任何产品前，应自行寻求专业顾问提供意见。
长安基金管理有限公司尽力严谨处理本尽职调查材料清单所载资料，本尽职调查材料清单所包含的资料或信息仅供一般性参考，在法律允许的情况下，本公司不保证本尽职调查材料清单所提供的资料或信息没有任何错误、遗漏、不实。本公司无须事前通知，随时有权更改该类资料或信息。
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