《出口食品生产企业HACCP体系验证审核记录》.doc

JLRZC018

出口食品生产企业
HACCP体系验证审核记录

备案编号：
企业名称：
待验证产品：

产品类别：

评审组组长： 评审员：

评审日期：

评审依据：1．
2.
3．
4．

填 写 须 知

一、 要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。
二、 对已通过认证机构实施的第三方HACCP体系认证审核，并具有有效的认证证书的出口食品企业，评审时可省略“C. HACCP体系验证记录”中第1、2部分的相关条目。但如果发现工厂实施HACCP计划有问题，须重新对省略的相关条目进行评审。
三、 本评审记录存直属出入境检验检疫局或分支机构认证管理部门。
四、 本记录中各核查记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。
五、 由于被评审产品或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录需要时，应另外附上附加核查记录表。
六、本记录作为备案评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。

评审(验证)组成员
职 务
姓 名
工 作 单 位
评审员编号
组 长

组 员

A文件审核
文 件 名 称
审 核 情 况
判 定
客观描述
各类产品的书面HACCP计划
□有 □无
□符合 □不符合

SSOP
□有 □无
□符合 □不符合

GMP
□有 □无
□符合 □不符合

工艺流程
□有 □无
□符合 □不符合

产品描述
□有 □无
□符合 □不符合

预期用途
□有 □无
□符合 □不符合

危害分析
□有 □无
□符合 □不符合

预防措施
□有 □无
□符合 □不符合

判断树
□有 □无
□符合 □不符合

关键控制点
□有 □无
□符合 □不符合

关键限值
□有 □无
□符合 □不符合

操作限值
□有 □无
□不适用
□符合 □不符合

纠偏行动计划
□有 □无
□符合 □不符合

企业自我验证程序
□有 □无
□符合 □不符合

文件和记录保持程序
□有 □无
□符合 □不符合

HACCP小组活动
□有 □无
□符合 □不符合

人员培训计划
□有 □无
□符合 □不符合

原辅料供应安全控制计划
□有 □无
□符合 □不符合

厂房卫生设施和生产设备维修保养计划
□有 □无
□符合 □不符合

可追溯性和回收程序计划
□有 □无
□符合 □不符合

其他基础计划以及其他随附资料
□有 □无
□不适用
□符合 □不符合

不符合说明：

文件审核结论：
□ 符合要求。
□ 不符合要求。
□ 存在不符合项，要求企业在30日内补正。

评审组组长签名：
年 月 日

文件审核跟踪：

□上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求。
□上述文件存在的问题在30日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请。

评审组长签名：

年 月 日

B．见面会主要内容记录
1被验证的产品具体有哪些品种

2 有几个加工车间或几条生产线
数量：
编号或名称：
3 当天正在加工的品种和车间/生产线

4当天生产加工何时开始、何时结束

5当天生产加工的产品原料来源

6当天生产加工产品的预期用途

7 HACCP小组有几人，参加过何种培训，分别由哪些岗位的人组成

8实施HACCP管理的时间

9企业有无书面HACCP计划（若无计划，说明原因）

10企业HACCP计划自我验证、修订次数、时间

11企业对实施HACCP管理效果的描述

12 上次官方验证的时间和结论

C. HACCP体系验证记录
官方验证人员进行危害分析记录
认为有显著危害的
加工工序或过程
认为可能存在
的显著危害
应采取的控制措施
是否是关键控制点

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否

□是 □否
企业HACCP计划中列明的显著危害和关键控制点
关键控制点名称
可能存在的显著危害
控制措施

编号及核查项目
判定
客观描述
C.1
审
查
企
业
危
害
分
析
和
控
制
措
施
1.1企业描绘的工艺流程图是否完整、与实际是否相符？
□是 □否

1.2对工艺流程图上的每一个步骤或环节是否都有必要的说明（包括工艺参数等）？
□是 □否

1.3是否对产品进行描述？描述是否全面准确？
□是 □否

1.4是否制定了危害分析工作单? 是否完整、准确?
□是 □否

1.5对每一显著危害是否制定了相应的控制措施?
□是 □否

1.6对企业确定的显著危害和关键控制点的评价：

1.7对企业制定的控制措施的合理性评价：

1.8 必要时官方验证人员补充的显著危害、关键控制点、预防措施：

第C.1部分其他记录

编号及核查项目
判定
客观描述
C.2
审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
2.1是否有针对HACCP的培训计划、培训及考核记录？
□是 □否

2.2 HACCP计划是否对各关键控制点建立了关键限值（CL）？
CL是否合理？
□是 □否

□是 □否

2.3建立CL是否有依据？
□是 □否
证明材料：
2.4是否有对CL的监控程序？
□是 □否

2.5监控程序的方式和频率是否合理？
□是 □否

2.6对各CCP是否建立了纠偏行动？
□是 □否

2.7规定的纠偏行动是否合理？
□是 □否

2.8是否规定对监控设备进行校准？
□是 □否

2.9规定的监控设备校准的方法和频率是否符合要求？
□是 □否

2.10 是否制定了监控设备校准规程？是否具有可操作性？
□是 □否

2.11是否建立了操作限值？
□是 □否

2.12计划表中是否将其他验证方法列入（如对成品的检测等）？
□是 □否

2.13计划表中是否将用于监控的记录列入？
□是 □否

2.14除计划表外，是否还建立了文件和记录控制程序？
□是 □否

2.15除计划表外，是否还建立了完整的体系验证程序？
□是 □否

2.16文件中规定偏离操作限值时应采取何种措施：

2.17计划中规定偏离关键限值时应采取何种措施：

第C.2部分其他记录

编号及核查项目
判定
客观描述
C.3 审
查
企
业
H
A
C
C
P
计
划
实
施
情
况
3.1现场正在监控的CCP位置和数量与计划中描述的是否一致?
□是 □否

3.2 HACCP计划中所列明的所有记录是否存在？
□是 □否
缺少的记录：
3.3监控程序是否按照计划规定的时间和步骤等进行？
□是 □否

3.4监控现场是否有记录？记录内容与实际是否相符?
□是 □否

3.5监控设备是否适当地校准？是否处于良好的操作状态？
□是 □否
抽查的监控设备名称：
3.6偏离关键限值时，是否采取适当的纠偏行动？是否有记录？
□是 □否

3.7纠偏效果是否向管理人员报告并分析、记录？
□是 □否

3.8是否执行所有验证程序，并有记录?
□是 □否

3.9对成品是否按规定频率检测？
□是 □否

3.10原辅料来源及其安全如何控制：
3.11现场关键控制点上的实际监测值:

规定的关键限值、操作限值：
3.12操作限值偏离时采取何种措施?
3.13实际生产过程中发生关键限值偏离时采取何种措施?
3.14体系验证记录中最近一次体系验证的时间：
3.15 HACCP计划是否重新修改与发布，为什么？效果如何？

第C.3部分其他记录

编号及核查项目
判定
客观描述
C.4
审
查
记
录
4.1是否在规定时间内对重要记录进行审核?
□是 □否

4.2 CCP监控记录是否符合要求？
□是 □否

4.3纠偏记录是否符合要求？
□是 □否

4.4验证记录是否符合要求？
□是 □否

4.5监控设备的校准记录是否符合要求？
□是 □否

4.6成品及半成品的检测记录是否符合要求？
□是 □否

4.7是否有制定HACCP计划必要的支持性文件？
□是 □否

4.8卫生控制记录是否符合要求？
□是 □否

4.9记录内容是否真实?
□是 □否

4.10 HACCP小组活动是否有记录?
□是 □否

4.11 HACCP小组有几人组成?分别是哪些岗位的人员?

4.12怀疑不真实的记录有哪些，各有几份，理由是:
4.13审查时复印了几份记录,分别是什么记录:

本次审查抽取的记录包括 个工作日记录？
时间、种类、数量分别是：
第C.4部分其他记录

验
证
评
审
小
结

验证组组长（签字）：
年 月 日

（不符合项详见评审不符合及跟踪项报告）

D. 出口食品生产企业HACCP体系验证不符合项及跟踪报告

企业名称

企业地址

核查项目编号
不符合项描述
整改及纠正措施跟踪情况记录
跟踪结论
符合
不符合

（企业整改报告另附）

企业负责人：

评审组组长：

年 月 日
跟踪检查人：

年 月 日
备注：1、本报告可加页。 2、本报告复印件交企业留存。
E. 现场评审总结
总结会记录

总结会时间： 年 月 日 时 分 至 年 月 日 时 分
HACCP体系验证现场评审报告

现场审核合格。
存在严重不符合项，现场审核不合格。
存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在 天内完成整改，经 跟踪审核合格方可通过。

评审组成员（签名）：

评审组组长（签名）：

年 月 日

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