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非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法

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2020年5月29日
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金属非金属矿产资源地质勘查单位
安全生产标准化评分办法

二○一五年七月

目 录
一、说 明 1
二、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法 3
1．目标与计划(30分) 3
2．组织机构与职责(70分) 4
2.1机构设置与人员配备(30分) 4
2.2安全生产责任制(40分) 5
3．法律法规与安全管理制度、台账(120分) 7
3.1法律法规、标准规范(30分) 7
3.2 安全生产管理制度、岗位安全操作规程(30分) 8
3.3 安全生产管理台账(30分) 9
3.4 文件与档案管理(30分) 10
4．安全投入(80分) 11
4.1 安全投入(50分) 11
4.2 工伤保险(30分) 12
5．风险管理(120分) 13
5.1 危险源辨识(50分) 13
5.2 风险评价(70分) 13
6．安全教育培训(150分) 16
6.1 员工安全意识(50分) 16
6.2 安全教育培训(100分) 17
7．生产设备设施(110分) 19
7.1 生产设备设施管理(30分) 19
7.2 生产设备设施运行与维护(50分) 20
7.3 生产设备设施报废(30分) 21
8．地质勘查作业安全(320分) 22
8.1 作业过程控制(140分) 22
8.2 作业环境管理(60分) 26
8.3 外包单位管理(50分) 28
8.4 劳动防护用品(50分) 29
8.5 变更(20分) 30
9．安全检查与隐患治理(140分) 31
9.1 安全检查(100分) 31
9.2 隐患治理(40分) 34
10．职业健康(90分) 35
10.1 职业健康安全管理(50分) 35
10.2 职业病危害识别与控制(40分) 36
11．应急救援(150分) 38
11.1 应急机构与应急队伍(30分) 38
11.2 应急预案(30分) 39
11.3 应急保障(30分) 40
11.4 应急演练与评审改进(30分) 41
11.5 事故救援(30分) 42
12．事故报告、调查与处理(60分) 42
12.1 事故报告(30分) 42
12.2 事故调查与处理(20分) 43
12.3 事故回顾(10分) 44
13．绩效评价与持续改进(60分) 45
13.1绩效评价(40分) 45
13.2持续改进(20分) 46

一、说明
1．为规范金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评审工作,合理确定评审等级,依据<企业安全生产标准化基本规范>(AQ/T9006- )、<地质勘探安全规程>(AQ - )等规定,结合野外地质勘查作业特点和安全生产管理工作实际需要,制定本评分办法。
2．本评分办法适用于金属非金属矿产资源勘查单位开展安全生产标准化工作以及对安全生产标准化工作的咨询、服务。
3．评审年度(申请评审之日起的上一年)内未发生生产安全事故累计造成人员重伤不超过2人,无死亡事故,且满足下列条件的金属非金属矿产资源地质勘查单位,方可参加安全生产标准化等级评审:
——建立健全了各项安全生产管理制度、岗位操作规程、岗位职责;
——按规定设立安全生产管理机构、配备专兼职安全生产管理人员;
——主要负责人、安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格,并取得安全合格证;
——安全投入能够满足安全生产管理的需要;
——从业人员按规定接受安全生产教育培训,并经考试合格;
——特种作业人员经有关业务部门培训、考试合格,并取得相应资格;
——依法参加工伤保险,并按期为从业人员交纳保险费;
——为从业人员提供符合安全技术要求的设备设施、防护用品和防护措施;
——定期开展安全检查,对检查中所发现的隐患按要求整改到位;
——建立健全应急预案体系,并做好预案的发布、宣传、演练;
——注重安全生产管理基础工作,原始记录及台账资料真实、齐全;
——安全生产标准化建设,经自评达到相应等级。
4．金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化系统由13个元素组成,每个元素包含若干个子元素,每个子元素包含若干个评分标准。
5．本评分办法对子元素赋予不同的分值,子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分,权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下:
元素分值分配表
序 号
元 素
分 值
1
目标与计划
30
2
组织机构与职责
70
3
法律法规与安全管理制度和台账
120
4
安全生产投入
80
5
风险管理
120
6
安全教育培训
150
7
生产设备设施管理
110
8
地质勘查作业安全
320
9
隐患排查与治理
140
10
职业健康
90
11
应急救援
150
12
事故报告、调查与处理
60
13
绩效评价与持续改进
60
总 分
1500
6．安全生产标准化达标考评得分,采用百分制。
7．每项扣分,以扣完本项分值为止,不出现负数。
8．地质勘查单位安全标准化考核总得分为1500分。计算考评得分时,对被考评单位实际工作中不存在的个别考评项目,应扣除该项未考评项目的分值,再计算实际考评项目的得分率,按百分制换算为考评得分。换算公式如下:
考评总得分＝各项目实得分之和÷(1500－不参与考评内容分数之和)×100。最后采取四舍五入,保留小数点后二位。
9．本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定地质勘查单位安全生产标准化等级。标准化等级分为一级、二级、三级,一级为最高。等级划分标准如下:
地质勘查单位安全生产标准化考评定级表
标准等级
考评得分
安全绩效
一级
≥90
评审年度内未发生重伤以上的生产安全事故。
二级
≥75
评审年度内发生生产安全事故造成人员重伤不超过1人,无死亡事故。
三级
≥60
评审年度内发生生产安全事故累计造成人员重伤不超过2人,无死亡事故。
10．地质勘查单位安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内,一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故重伤1人(含1人)、2人(含2人)以上的,取消其安全生产标准化等级,经整改合格后,可重新进行评审。

二、金属非金属矿产资源地质勘查单位安全生产标准化评分办法
1．目标与计划(30分)
策划(3分)
· 是否建立安全生产管理目标与年度工作计划的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理目标与年度工作计划管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 目标与计划的制定;
² 分解与实施;
² 检查与绩效考核;
² 相关部门、责任人员的职责与任务等。
执行(6分)
· 在制定安全生产管理目标与年度工作计划时是否考虑以下因素?
(分数　是:0.5分;　最高分:1分)
² 不同的职能部门和所属二级单位的职责范围和管理权限;
² 不同的施工方法手段和作业区域等因素。
· 为完成安全生产管理目标与年度工作计划是否明确以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2.5分)
² 完成目标的责任部门、权限和职责;
² 完成目标的责任人;
² 完成目标任务的时间;
² 完成目标任务的内容与要求;
² 完成目标任务的量化指标等。
· 对安全生产管理目标与年度工作计划是否按照以下层次进行目标分解?
(分数　是:0.5分;　最高分:1.5分)
² 相关职能部门和责任人;
² 所属二级单位;
² 项目部等。
· 是否建立了实现安全生产管理目标的实施计划?
(分数　是:1分;　否:0分)
符合(9分)
· 安全生产管理目标与年度工作计划是否符合本单位安全生产管理的实际?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 对安全生产管理目标与年度工作计划的完成情况是否定期实施检查考核?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理目标内容是否包括以下内容:
(分数　是:1分;　最高分:4分)
² 伤亡指标;
² 经济损失指标;
² 职业健康指标;
² 主要安全工作的日常管理指标等。
· 安全生产管理目标与年度工作计划任务的实施、检查记录资料是否真实、全面?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否定期通报安全生产管理目标与年度工作计划任务的完成情况?
(分数　是:1分;　否:0分)
绩效(12分)
· 安全生产管理目标与年度工作计划任务是否全面完成?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 对目标任务的全面性和时效性是否进行评价与考核,并提出改进措施和及时调整实施计划?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 调整后的安全生产管理目标指标以及实施计划是否以文件形式发布?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 相关台账、考核记录资料的归档与保存是否真实、全面、及时?
(分数　是:3分;　否:0分)
2．组织机构与责任(70分)
2.1 机构设置与人员配备(30分)
策划(3分)
· 是否建立了安全生产管理机构设置和人员配备的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理机构设置和人员配备的管理制度是否明确以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 成立安全生产委员会;
² 机构设置和人员的配备;
² 相关职责与培训;
² 定期召开会议研究讨论重大决策事项等。
执行(6分)
· 是否按规定设置安全生产管理机构,并配备安全生产管理人员?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理人员是否按规定接受了履职培训,并持有效的资格证?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产委员会是否定期召开会议,研究解决存在的安全生产问题?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否以文件形式任命下列职位?
(分数 是:1分　最高分:3分)
² 安全总监;
² 专职安全员;
² 兼职安全员。
符合(9分)
· 被任命的人员是否全部有任命书?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产委员会召开的会议是否有记录,并存档?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定,并能够满足安全生产管理需要?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训,确保其具有履行相应职责的能力?
(分数　选择一个答案)
1.是(3分)
2.部分(2分)
3.否(0分)
· 被任命的安全生产管理人员是否持有效的资格证书?
(分数　是:1分;　否:0分)
绩效(12分)
· 安全生产委员会或安全生产管理机构解决安全生产问题的有效性?
(分数　是:1分;　最高分:6分)
² 至少每季度召开1次会议;
² 及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件;
² 会议就讨论的重大安全生产问题形成决议;
² 检查和监督会议决议的落实情况;
² 定期组织成员进行现场安全生产检查;
² 听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议等。
· 安全生产委员会或安全生产管理机构会议决议落实的效果?
(分数　选择一个答案)
1.好(3分)
2.一般(2分)
3.差(0分)
· 被任命人员能否正确理解并履行其职责和义务?
(分数　选择一个答案)
1.是(3分)
2.部分(2分)
3.否(0分)
2.2 安全生产责任制(40分)
策划(4)
· 是否建立了安全生产责任制的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 安全生产责任制的管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 相关部门、人员的责任与职责;
² 制定、培训;
² 签定、考核;
² 评审与更新等。
执行(8分)
· 是否对安全生产责任制进行了逐级说明?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 各级管理层是否接受了相关安全生产职责与权限的培训?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行定期考核?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新?
(分数　是:2分;　否:0分)
符合(12分)
· 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核?
(分数　选择一个答案)
1.是(3分)
2.部分(1分)
3.否(0分)
· 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项:
(分数　是:0.5分;　最高分:6分)
² 建立、健全安全生产责任制;
² 组织制定安全生产规章制度和岗位操作规程;
² 保证安全生产措施费用的计提与投入的有效实施;
² 督促、检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;
² 组织制定生产安全事故应急预案,并定期组织演练;
² 及时、如实报告生产安全事故;
² 组织制定安全生产方针与目标;
² 主持召开安全生产委员会或安全生产管理机构会议,讨论安全生产问题;
² 定期听取员工对安全生产工作的意见和建议;
² 每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审;
² 组织开展单位安全活动,并开展对履行安全生产职责的承诺;
² 定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况等。
· 是否对职能部门和重点岗位安全生产责任制的落实情况进行定期考核?
(分数是:3分;　否:0分)
绩效(16分)
· 安全生产责任制是否符合相关法律法规的要求?
(分数　选择一个答案)
1.是(2分)
2.部分(1分)
3.否(0分)
· 各类人员对自身安全生产职责的熟知与履行情况:
(分数　选择一个答案)
1.好(2分)
2.一般(1分)
3.差(0分)
· 安全生产责任制考核的有效性:
(分数　是:2分;　最高分:12分)
² 至少每年考核1次;
² 要针对职能部门与责任人员的职责逐项进行考核;
² 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩;
² 考核过程应认真细致、考核结果应客观公正;
² 针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施等。
² 相关考核资料应全面、真实、归档及时等。
3．法律法规与安全管理制度、台账(120分)
3.1法律法规、标准规范(30分)
策划(3分)
· 是否建立了安全生产法律法规、标准规范的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产法律法规、标准规范的管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 相关部门、人员的责任与职责;
² 识别与获取;
² 培训与转化;
² 评审与更新等。
执行(6分)
· 是否定期识别和获取了安全生产法律法规、标准规范?
(分数　是:2分;　否:0分;
· 是否根据需求识别获取建立相应的安全生产法律法规、标准规范清单?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否将适用的安全生产法律法规、标准规范对员工进行了培训考核,并建立培训、考核记录档案?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否按制度对获取的安全生产法律法规、标准规范使用情况进行评审,并编制评价报告?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否根据评价结果,组织更新、修订等列出需要识别的安全生产法律法规、标准规范清单?
(分数　是:1分;　否:0分)
符合(9分)
· 相关部门是否定期识别与获取适用的安全生产法律法规、标准规范清单,并向归口部门汇总?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产法律法规、标准规范清单与识别获取程序或结果是否相符合?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 已获取的安全生产法律法规、标准规范是否包括以下内容?
(分数　是:0.5分;　最高分:3分)
² 法律;
² 行政法规;
² 地方性法规;
² 部门规章;
² 地方政府规章;
² 国家和行业标准;
² 规范性文件及其它要求等。
· 安全生产法律法规、标准规范的培训考核内容是否全面?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产法律法规、标准规范清单评价报告是否符合以下要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:1.5分)
² 评价报告内容全面;
² 评价结果与单位实际相符;
² 评价周期每年至少评价一次。
· 安全生产法律法规、标准规范清单修订、更新是否及时、全面?
(分数　是:1.5分;　否:0分)
绩效(12分)
· 识别安全生产法律法规、标准规范的需求的有效性是否符合下列要求?
(分数　是:1.5分;　最高分:4.5分)
² 需求识别方法行之有效;
² 需求识别所需资源(人员、资金)保障充分;
² 需求识别涉及所有部门与员工。
· 获取安全生产法律法规、标准规范的有效性是否符合下列要求?
(分数　是:1.5分;　最高分:4.5分)
² 与单位安全生产相关的安全生产法律法规、标准规范均已列入清单;
² 所获取的安全生产法律法规、标准规范均为现行有效的版本;
² 需求响应及时。
· 安全生产法律法规、标准规范是否落实到实际工作中?
(分数　是:3分;　否:0分)
3.2 安全生产管理制度、岗位安全操作规程(30分)
策划(3分)
· 是否建立了规章制度和岗位安全操作规程的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 规章制度和岗位安全操作规程的管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 相关部门、人员的责任与职责;
² 编制与发布;
² 培训与使用;
² 评价与修订。
执行(6分)
· 已建立的安全生产管理制度、岗位安全操作规程等,是否得到有效贯彻执行?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 对已经建立的安全生产管理制度、岗位安全操作规程等是否进行了培训考核,并建立培训考核记录?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否对已经建立的安全生产管理制度、岗位安全操作规程进行评审,并编制评价报告?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否根据评价结果,组织更新、修订安全生产管理制度、岗位安全操作规程?
(分数　是:1分;　否:0分)
符合(9分)
· 建立的安全生产管理制度、岗位安全操作规程与安全生产法律法规、标准规范是否相符合?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 建立的安全生产管理制度、岗位安全操作规程是否符合本单位安全生产管理实际?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 岗位安全操作规程是否简明、适用?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理制度的培训考核内容是否全面?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理制度、岗位安全操作规程评价报告是否符合以下要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:1.5分)
² 评价报告内容全面;
² 评价结果与单位实际相符;
² 评价周期每年至少一次;
· 需要修订与更新的安全生产管理制度、岗位操作规程是否能够得到及时修订与更新?
(分数　是:1.5分;　否:0分)
绩效(12分)
· 识别安全生产法律法规、标准规范,是否能够及时转化为本单位安全生产管理的规章制度?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 已经建立的安全生产管理制度、岗位操作规程的针对性和时效性?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 已经建立的安全生产管理制度、岗位操作规程在实际工作中是否能够得到有效落实?
(分数　是:4分;　否:0分)
3.3 安全生产管理台账(30分)
策划(3分)
· 是否建立健全了安全生产管理台账的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 安全生产管理台账管理制度是否明了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 制定与发布;
² 培训与使用;
² 评价与修订;
² 相关台账资料的填写、收集、整理、归档与管理要求等。
执行(6分)
· 是否明确了建立安全生产管理台账的部门及责任人?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 所建立的安全生产管理台账是否能够满足安全管理工作的实际需要?
(分数　是:3分;　否:0分)
符合(9分)
· 所建立的安全生产管理台账是否包括以下内容?
(分数　是:0.5分;　最高分:9分)
² 安全生产会议记录(含纪要);
² 安全费用提取使用记录;
² 员工安全教育培训记录;
² 劳动防护用品发放记录;
² 危险源登记台账;
² 安全生产检查记录;
² 隐患治理记录;
² 安全生产奖惩记录;
² 特种作业人员登记记录;
² 特种设备管理记录;
² 外协单位安全管理记录;
² 安全设备设施管理台账(包括安装、运行、维护等);
² 风险评价、安全技术交底记录;
² 职业健康检查与监护记录;
² 应急演练记录;
² 事故调查处理报告;
² 车辆管理台账;
² 及其它安全管理台账等。
绩效(12分)
· 台账资料是否及时、真实、全面?
(分数　选择一个答案)
1.是(12分)
2.部分(6分)
3.否(0分)
3.4 文件和档案管理(30分)
策划(3分)
· 是否建立了文件与档案管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 制度是否明确需要保存文件与资料的类型和管理要求?
· (分数　是:1分;　否:0分)
执行(6分)
· 是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件的培训?
(分数　是:0.5分;　否:0分)
· 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件?
(分数　是:0.5分;　否:0分)
· 下列安全生产记录是否齐全:
(分数　是:0.5分;最高分:5分)
² 安全生产会议记录;
² 安全活动记录;
² 安全检查与隐患整改记录;
² 事故、事件的相关记录;
² 风险评价信息;
² 教育培训记录;
² 标准化系统评估报告;
² 健康监护记录;
² 应急管理记录;
² 绩效考核与纠正、预防记录;
² 外协单位信息记录;
² 设备、设施和装置的维护、校验记录等等。
符合(9分)
· 整理归档的安全生产资料档案是否包括以上台账内容?
(分数　是:1分;　否:扣0.2分)
绩效(12分)
· 文件和档案管理是否真实、全面、完整,归档是否符合规范要求?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 标准化系统文件的效力与效率:
(分数　是:1分;最高分:5分)
² 文件是否响应及时;
² 文件产生的流程是否畅通;
² 文件层次结构是否清晰、合理,内容精炼、准确;
² 不同文件的规定是否能够协调一致,无冲突或矛盾;
² 文件的培训是否充分。
· 标准化系统文件控制系统的效力:
(分数　是:1分;最高分:5分)
² 制定与批准时间;
² 版本与解释权;
² 变化与废止;
² 保存期限;
² 可获取性。
4．安全投入(80分)
4.1 安全投入(50分)
策划(5分)
· 是否建立了安全生产费用提取和使用的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 安全生产费用使用管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:0.5分;最高分:2分)
² 责任部门、人员及其职责;
² 费用提取要求;
² 专户核算要求;
² 费用使用要求等。
执行(10分)
· 是否按照规定及时、足额提取了安全生产费用?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 是否编制了安全生产费用使用计划?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否依据风险评价结果,并按照计划实施安全生产投入?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 对安全生产费用的使用情况是否有财务专项科目核算?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 是否建立了安全生产费用使用台账?
(分数　是:1分;　否:0分)
符合(15分)
· 安全生产费用使用范围是否符合以下几个方面?
((分数　是:1分;最高分:7分)
² 完善、改造和维护安全防护设备设施;
² 安全生产教育培训;
² 配备安全管理的设备设施及工具用具;
² 安全评价、重大危险源监控、事故隐患评价和治理;
² 应急救援器材、装备的维护及应急救援演练;
² 安全标志及标识;
² 其它与安全生产直接相关的物品或者活动等支出。
· 编制年度安全生产费用计划时,是否考虑以下几个方面?
(分数　是:1分;最高分:5分)
² 安全生产法律法规、标准规范的相关规定;
² 作业环境变化及风险控制要求;
² 事故应对措施;
² 员工的合理化建议;
² 工艺、设备安全技术改造等。
· 安全生产费用提取和使用记录台账是否真实、全面?
(分数　选择一个项)
1.好(3分)
2.一般(1分)
3.差(0分)
绩效(20分)
· 是否存在因安全生产投入不足而未能及时治理的重大隐患?
(分数　是:0分;　否:8分)
· 是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况?
(分数　是:0分;　否:8分)
· 有关信息是否能够反映安全投入的有效性:
(分数　是:1分;最高分:4分)
² 员工意识的变化;
² 现场、设备安全性的提高;
² 员工与外包单位对安全管理的满意度;
² 事件、事故发生的频率等。
4.2 工伤保险(30分)
策划(3分)
· 是否建立了职工工伤保险管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否明确了负责员工工伤保险或安全生产责任保险的人员及其职责?
(分数　是:1分;　否:0分)
执行(6分)
· 是否为员工及时、足额的缴纳工伤保险?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否对保险的相关缴费资料进行了记录与保存?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 受伤员工是否享受相应的工伤保险与赔付?
(分数　是:2分;　否:0分)
符合(9分)
· 有关保险评价、年费、返回、赔偿等资料是否齐全?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 员工参保的比例:
(分数　选择一项)
1.90%－100%(6分)
2.75%－90%(4分)
3.60%－75%(2分)
4.60%以下(0分)
绩效(12分)
· 工伤保险管理的有效性是否符合下列要求?
(分数　是:3分;最高分:12分)
² 工伤保险或安全生产责任保险参保率100%;
² 根据员工变动情况,工伤保险维护管理及时、有效;
² 工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效;
² 员工可随时了解参保信息等。
5．风险管理(120分)
5.1 危险有害因素辨识(50分)
策划(5分)
· 是否建立了危险有害因素辨识的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 危险有害因素辨识的管理制度是否明确了以下管理要求?
(分数　是:1分;　最高分:4分)
² 相关部门、人员的职责与辨识计划;
² 辨识的范围与方法;
² 辨识的流程与评价;
² 风险分级与应对措施等。
执行(10分)
· 新项目开工前,是否进行了危险有害因素辨识?并将辨识资料存档。
(分数　是:3分;　否:0分)
· 新项目开工前是否进行了安全验收和安全技术交底?并做好验收和交底记录。
(分数　是:3分;　否:0分)
· 是否对已经确认的危险有害因素及时登记建档?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否按照相关规定,将重大危险源向安全监管部门备案?
(分数　是:2分;　否:0分)
符合(15分)
· 开展危险有害因素辨识的范围:
(分数　选择一项)
1.全部(5分)
2.部分(2分)
3.否(不得分)
· 危险有害因素辨识是否充分全面,是否包括下列几个方面?
(分数　是:1分;最高分:6分)
² 周边环境;
² 主要设备;
² 重要设施;
² 重要场所;
² 主要作业过程;
² 职业健康等。
· 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况?
(分数　选择一项)
1.是(2分)
2.部分(1分)
3.否(不得分)
· 危险有害因素辨识时是否要求考虑内部和外部的变化?
(分数　是:2分;否:0分)
绩效(20分)
· 危险有害因素辨识制度规定的职责是否明确?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 制度规定对危险有害因素辨识的流程是否清楚?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 危险有害因素辨识的方法是否合理?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否采用下列方式开展持续风险识别:
(分数　是:1.5分;最高分:12分)
² 使用前检查;
² 开工前的安全技术交底;
² 设备设施检查;
² 班前、班中、班后安全检查确认;
² 定期安全检查;
² 定期检修;
² 安全生产标准化系统运行情况评价;
² 班组危险预知活动等。
5.2风险评价(70分)
策划(7分)
· 是否建立了风险评价管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:1分;　否:0分)
· 风险评价管理制度是否明确以下管理要求?
(分数　是:1分;　最高分:5分)
² 进行风险评价的部门与人员职责;
² 风险评价的方法、范围;
² 风险评价的流程;
² 风险评价的层次控制原则;
² 持续风险评价与持续改进等。
· 是否建立了风险评价的工作计划?
(分数　是:1分;　否:0分)
执行(14分)
· 新项目开工前,是否依据危险辨识的结果进行了风险评价?并将评价资料存档。
(分数　是:5分;　否:0分)
· 新项目开工前是否依据风险评价结果进行安全技术交底?并做好交底记录。
(分数　是:5分;　否:0分)
· 风险评价的结果是否文件化?
(分数　是:4分;　否:0分)
符合(21分)
· 开展风险评价的范围:
(分数　选择一项)
1.全部(6分)
2.部分(2分)
3.否(不得分)
· 风险评价是否充分全面,是否包括下列几个方面?
(分数　是:1分;最高分:6分)
² 周边环境;
² 主要设备;
² 重要设施;
² 重要场所;
² 主要作业过程;
² 职业健康。
· 风险评价是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况?
(分数　选择一项)
1.是(6分)
2.部分(2分)
3.否(不得分)
· 风险评价时是否考虑内部和外部的变化情况?
(分数　是:3分;否:0分)
绩效(28分)
· 风险评价制度规定的职责是否明确?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 制度规定的风险评价流程是否清楚?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 风险评价方法是否合理?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 风险控制措施是否包括:
(分数　是:2分;最高分:6分)
² 工程控制措施;
² 管理控制措施;
² 个体防护措施等。
· 是否采用下列方式开展持续风险评价:
(分数　是:1.5分;最高分:12分)
² 使用前检查;
² 开工前的安全技术交底;
² 设备设施检查;
² 班前、班中、班后安全检查确认;
² 定期安全检查;
² 定期检修;
² 安全生产标准化系统运行情况评价;
² 班组危险预知活动。
6．安全教育培训(150分)
6.1 员工安全意识(50分)
策划(5分)
· 是否建立了识别、提升员工安全意识的管理制度,并以正式文件发布?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 是否为提升员工安全意识提供了充分的资源?
(分数　是:2分;　否:0分)
执行(10分)
· 是否对员工进行了安全意识调查与评价?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 新员工是否接受安全意识培训?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗和转岗的,是否进行了岗前培训?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否利用各种方式来提升全员安全意识?
(分数　是:2分;　否:0分)
· 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录?
(分数　是:2分;　否:0分)
符合(15分)
· 调查与评价安全意识时是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度?
(分数　是:1分;　最高分:9分)
² 安全生产规章制度;
² 岗位安全操作规程;
² 现场应急处理程序;
² 工作场所特定的安全要求;
² 事故、事件报告程序;
² 岗位职责;
² 岗位特定风险;
² 相关的法律法规要求;
² 个体防护用品配备和使用等。
· 对新员工是否进行了安全意识培训?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 转岗、复岗员工是否进行了岗前培训?
(分数　是:3分;　否:0分)
绩效(20分)
· 为提升员工安全意识所提供资源是否充分、有效性强?
(分数　是:2分;　最高分:8分)
² 师资;
² 场地;
² 时间;
² 经费。
· 员工对岗位特定风险的认知程度?
(分数　选择一个答案)
1.好(4分)
2.一般(2分)
3.差(0分)
· 经过员工及管理层安全意识与要求的一致性检查,确定安全意识提升的效果?
(分数　选择一个答案)
1.好(4分)
2.一般(2分)
3.差(0分)
· 是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故?
(分数　是:0分;　否:4分)
6.2 安全教育培训(100分)
策划(10分)
· 是否建立识别并分析培训需求的制度,并以正式文件发布?
(分数　是:4分;　否:0分)
· 制度是否明确了负责培训工作的责任部门、人员及其职责?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 制度是否对定期评估培训的适宜性作出了规定?
(分数　是:3分;　否:0分)
执行(20分)
· 是否每年回顾并适当更新培训需求?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 针对已识别的培训需求,是否制定了包括下列内容的年度培训计划:
(分数　是:0.5分;　最高分:3分)
² 培训对象;
² 培训教材;
² 培训时间;
² 培训内容;
² 培训方式;
² 考核方式等。
· 管理层是否就下列内容接受了培训:
(分数　是:0.5分;　最高分:4分)
² 事故调查分析技术;
² 危险源辨识、风险评价和风险控制技术;
² 沟通技巧;
² 检查、审核技术;
² 法律依从性管理;
² 应急管理;
² 职业卫生管理等。
· 变化管理。
· 对安全生产可能有重大影响的员工,是否接受了下列知识的培训:
(分数　是:0.5分;　最高分:2分)
² 工作中潜在的风险;
² 事故预防及应急响应中的职责;
² 偏离制度可能的后果;
² 操作程序与作业指导书等。
· 特种作业人员是否经过专门培训?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 是否进行了学员能力测试和培训效果评估?
(分数　是:3分;　否:0分)
· 是否建立和保存了培训记录?
(分数　是:2分;　否:0分)
符合(30分)
· 培训需求识别是否考虑了以下因素?