产品安全和质量文化计划.doc

××××有限公司 产品安全及质量管理体系

发 布 令

BRC的《食品安全全球标准》第八版、条款1.1.2中明确指出“工厂的高级管理人员应制定和维护一个清晰的、用以开发和不断改进食品安全和质量文化的计划。包括：①包括工厂内影响产品安全的所有部分、定义明确的活动；②一个行动计划，说明这些活动将如何实施和衡量以及计划时间表；③对已完成活动的有效性的评估”。

为了满足GSFS I8要求，更好地保障公司产品的合法性、安全性、优质性，公司以GSFS标准为依据，参照企业文化建设的经验，制定并实施本《产品安全和质量文化养成计划》。

本《产品安全和质量文化养成计划》，转述了影响公司产品(浓缩果汁)从原辅材料采购到终产品储运、直至交付到顾客手中的全部活动，以及与这些活动相关的内外环境因素、人员因素对产品安全及质量的可能的影响。
本《产品安全和质量文化养成计划》，引用了对上述活动和因素的管控，以明晰产品安全和质量文化与产品安全及质量管理的关系。
本《产品安全和质量文化养成计划》，建立了系统、动态、实用的评价方案，并规定了评价的频次和时机。
本《产品安全和质量文化养成计划》，也规定了其自身的动态更新和持续改进。

实施本《产品安全和质量文化养成计划》，可以有效地建立、养成、维护和加强公司的产品安全和质量文化，最终达到对产品安全和质量进行文化管理的目的，为顾客提供安全、优质的产品。同时也有助于公司企业文化的提升，提高生产效率，保障企业利润，更好服务社会。

特发布此令

总经理：

2019年7月5日

目 录

01 目的和范围……………………………………………………………………………………03

02 产品安全和质量文化管理小组人员及职责…………………………………………………03

03 产品安全和质量文化养成计划文件管理……………………………………………………03

04 术语定义………………………………………………………………………………………03

05 指导思想………………………………………………………………………………………04

06 内容策划………………………………………………………………………………………04

07 计划实施………………………………………………………………………………………06

08 考核要求………………………………………………………………………………………07

09 效果评估………………………………………………………………………………………07

10 持续改进………………………………………………………………………………………07

附件 ………………………………………………………………………………………………08

1 目的和范围
1.1 目的 规定公司产品安全和质量文化的内容和执行要求，不断提高公司产品安全和质量文化层次，确保产品合法、安全、优质。
1.2 范围 本《产品安全和质量文化养成计划》（以下称《计划》），适用于我公司食品安全和质量文化的养成、维护和改进。也可用于认证及合同签订。本《计划》也作为向顾客、第三方评审证明公司《产品安全和质量文化养成计划》存在和有效运行的证据。

2 食品安全和质量文化管理小组人员及职责 见下表
产品安全和质量文化管理小组成员及其职责一览表
姓名
性别
职务
组职务
职责
联系电话

运营总监
组长
领导《计划》建立、实施、考核，提供相应资源，组织管理评审

管代(小组长)
副组长
督查《计划》建立、实施、考核，向老总汇报运行情况和改进要求

行政专员
组员
《计划》建立、培训、实施、评价

储运部长
组员
负责本部门产品安全和质量文化的养成和改进

生产部长
组员

动力部长
组员

原料部职员
组员

品控部长
组员

3 产品安全和质量文化养成计划文件管理 该《计划》的文件管理规定如下：
3.1 本《计划》由公司行政办公室（以下称行政办）编制和改进，副组长审核，小组长批准。相关使用部门持有，行政办存档备查。
3.2 本《计划》为受控文件，只允许在本公司内使用，且只能使用其最新版本。
3.3 该《计划》的打印、发放、修订和作废，按产品安全及质量管理体系《程序文件》之“12文件控制程序”之规定执行。
3.4 未经小组长批准，任何人不得将本《计划》提供给公司外的任何人员。本《计划》持有者在调离时，将之交还行政办。
3.5 持有者要妥善保管该《计划》，不得私自外借、复印、损坏、丢失、勾画和涂改。
3.6 使用者有任何意见和建议时，向部门经理报告，由各部门经理及时反馈到小组。
3.7 小组至少每年、或内外部情况发生重大变动时，组织一次对该《计划》的修订。修订后的该《计划》，由小组长重新签章确认。
3.8 本《计划》文件管理的所有相关事宜，由行政办统一负责。
3.9 每榨季年至少“综合评价”一次产品安全和质量文化计划，以验证其等级和改进的机会。

4 术语定义
4.1 产品安全和质量文化 公司的、即符合标准要求又具有自身特点的、与产品安全和质量相关的要素形态、即精神形态(价值观念、文化观念、行为准则、规章制度、文化环境等)和物质形态(厂容厂貌、设备设施、作业服装等)的总和。
4.2 产品安全和质量文化计划 系统地对公司产品安全和质量文化进行策划后，所建立的产品安全和质量文化养成计划，并进行宣传、培训、实施、考核、激励、评价和持续提升的系列文件、活动和过程。

5 指导思想 产品安全和质量文化从属于企业文化范畴，是完整企业文化的一个重要组成部分。因此，兼顾二者的共性及食品安全和质量文化的特性，决定：
○ 三层面 从“硬件文化、制度文化、软件文化”三个层面策划和建立《产品安全和质量文化养成计划》；
○ 五要素 以“文化环境、价值观念、标杆人物、文化仪式、文化网络”五个要素方面的活动实施《产品安全和质量文化养成计划》；
○ 四方式 通过“宣传、培训、监督、激励”四种方式推进《产品安全和质量文化养成计划》的养成；
○ 三原则三指标 以“系统性、动态性、实用性”为原则，以“文化环境指数、人员素养指数、文化力量指数”为总体关键绩效指标(KPI)，对《产品安全和质量文化养成计划》的效果评估；
○ 三工具 “甘特图”考查实施情况、“鱼骨图”进行因果分析、“雷达图”确定薄弱环节；
○ 一提倡 提倡和鼓励各部门对工作现场进行“5S”管理。

6内容策划

6.1 硬件文化
6.1.1 厂容厂貌 厂区内外环境、厂区内部布局、基础设施及其维护、地面软硬覆盖、绿化香化美化、垃圾暂存清除、日常卫生清洁等，要符合GMP、SSOP和GSFS I8相关条款(4 现场标准)的要求和公司产品安全及质量管理体系《程序文件》之“14 卫生清洁控制程序”。
6.1.2 设备设施 清洗、加工、存储、防护、发运相关的设备设施，以及员工设施，要符合GMP、SSOP和GSFS I8相关条款(4 现场标准)的要求和公司产品安全及质量管理体系《程序文件》之“16 设备设施控制程序”。
6.1.3 作业服装 要符合公司产品安全及质量管理体系《程序文件》之“15 人员卫生及作业服控制程序”。
6.1.4 体系文件 确保公司《产品安全及质量管理体系》的文件、记录样板的有效。

6.2 制度文化
6.2.1 保障制度 公司的产品安全及质量管理体系手册、程序文件、产品安全和质量文化养成计划等，与产品安全、质量密切相关的文件，由总经理签发《发布令》，并正式颁发通告。
6.2.2 考核制度 公司编制和实施《产品安全及质量管理体系运行状况考核制度》(见《手册》条款2.8.2.6)，并制定考核方案细则。
6.2.3 激励制度 公司编制和实施《产品安全及质量管理体系绩效激励制度》(见《手册》条款2.8.2.7)，并制定激励方案细则。

6.3 软件文化
6.3.1 价值观念 无论公司企业文化原有的核心价值观是什么，都要将“合法、安全、优质、满意”(见《产品安全及质量管理手册》之0.3 方针及目标)作为产品安全和质量文化的核心价值观。
6.3.2 群体意识 通过各种手段，不断强化公司每个人的产品安全和产品质量意识，以保障产品的“合法、安全、优质”。
6.3.3 行为规范 明确每个部门及每个岗位的职责、权限、工作流程和部门之间、岗位之间的接口关系及其协调(见《岗位说明书》)，通过宣传、教育、讲解、培训、演练、检查、监督、考核等各种方式方法，随时随地规范相关人员的行为。
6.3.4 员工素养 通过各种手段，持续提高全体员工、特别是与产品安全和产品质量管理及其文化建设相关管理人员、技术人员、岗位操作人员的总体素养。与产品安全和质量密切相关的员工素养，包括：
○职业操守 恪尽职守、实事求是、精诚合作。
·恪尽职守——完成本职工作
·实事求是——不得弄虚作假
·精诚合作——服从团队协同
○知识结构 专业知识、相关知识、基础知识。
·专业知识——本岗位需要的知识
·关联知识——本岗位关联的知识
·基础知识——足够程度的语文、数学、物理、化学、生物、自然等基础学科知识
○职业技能 本岗技能、邻岗技能、关联技能。
·本岗技能——完成本岗位职责的工作技能
·邻岗技能——与上下岗位协同工作的技能
·关联技能——与本岗位关联的非岗位技能
○综合能力 沟通能力、协作能力、执行能力、学习能力。
·沟通能力——沟通，在此特指员工间有效传递和反馈关于产品安全和质量信息的能力。
·协作能力——为达成产品安全目标、质量目标，层级、部门、岗位之间的协调及配合能力。
·执行能力——在规定的时间内达成产品安全和质量目标的能力。
·学习能力——不断学习产品安全及质量相关知识并实际应用的能力。
○内在动机 上进心、责任心、事业心、产品安全意识、产品质量意识、忠诚度、成就感。
·上进心——要求自身不断发展的心态。
·责任心——对己、对他负责任的心态。
·事业心——努力成就事业的积极心态。
·产品安全意识——在此特指对产品安全的关注程度。
·产品质量意识——在此特指对产品质量的关注程度。
·忠诚度——员工对公司所表现出的行为指向和心理归属。
·成就感——愿望与现实达到平衡时所产生的心理感受。
○个人特征 服从、诚实、及时、严谨。
·服从——严格执行规程，不打折、不私自更改、不标新立异。
·诚实——文字记录、口头描述，一是一、二是二。这一点极为重要！
·及时——有关产品安全和质量的工作，不拖延、不积压。
·严谨——严肃、谨慎，细致、周全、完善，追求完美的工作态度。

7 计划实施 任何文化的养成都需要足够长的时间去积淀(本质上就是养成被要求的习惯)，产品安全和质量文化养成计划，就是要让公司全体人员在与产品安全和质量相关的方方面面养成好习惯(即“按照《产品安全及质量管理体系》的要求去工作”)。因此，本《产品安全和质量文化养成计划》的实施，按照“从快到慢、从易到难”的原则，分“硬件文化养成、制度文化养成、软件文化养成”三个阶段。

7.1 硬件文化养成计划 容易做、见效快。甘特图管理进度。
7.1.1 厂容厂貌 按照《GMP》、《SSOP》和《产品安全及质量管理程序文件》的要求，对厂区内外环境、基础设施状况、地面软硬覆盖、绿化美化情况等，每年进行一次彻底的集中检查，发现问题及时处理。该工作由行政办主责。完成时间为榨季开始前一个月。
7.1.2 设备设施 按照《GMP》、《SSOP》和《产品安全及质量管理程序文件》要求，对动力设施(供水、供电、锅炉、压缩空气)、仓储设施(冷库、罐群等)、安保设施(监控、门锁等)、防虫防鼠设施(虫灯、挡板等)、员工设施(更衣室、卫生间等)、加工设备(含清洗)等，每年进行一次彻底集中检查，发现问题及时处理。该工作由动力部主责。完成时间为榨季开始前一个月。
7.1.3 作业服装 暂时维持现状。在国家标准《食品从业人员用工作服技术要求》(目前为征求意见稿)出台后，按国家标准执行。该工作由产品安全及质量管理小组主责。
7.1.4 员工卫生 按照《GMP》、《SSOP》和《产品安全及质量管理程序文件》的要求，部门长每月进行一次进入车间员工的个人卫生检查。该工作由生产部主责。
7.1.5 体系文件 以现行有效的法律、法规、标准、制度为依据，结合公司产品、环境、设施、设备、人员等的实际情况，对公司《产品安全及质量管理体系》的所有文件进行梳理、修订、补充、完善，必要时进行改版，并进行有效的培训。该工作由产品安全及质量管理小组主责。完成时间为2020榨季之前。

7.2 制度文化养成计划 较易做、见效较快。甘特图管理进度。行政办主责为主，于2020榨季前终稿颁布，并完成相应的宣讲和解释工作。
7.2.1 保障制度 产品安全及质量管理体系，只是一种用以保障产品安全、产品质量的工具。其自身没有任何“让人使用本工具”的“强制、约束、鼓励”的能力。因此，从公司层面，必须出台相应的保障制度。该工作由总经理(总监)主责。2020年3月31日前完成。
7.2.2 考核制度 编制和颁布《产品安全及质量管理体系运行状况考核制度》，并进行有效的宣讲和解释。
7.2.3 激励制度 编制和颁布《产品安全及质量管理体系绩效激励制度》，并进行有效的宣讲和解释。

7.3 软件文化养成计划 不易做、见效慢。甘特图管理进度。行政办主责。
7.3.1 价值观念 厘定公司产品安全和质量的“核心价值观”。2020年1月31日前完成。
7.3.2 群体意识 由行政办组织，群策群力制定方案，利用各种形式、方法，不断强化全体员工的产品安全及质量意识。该工作于2019年12月31日前启动。
7.3.3 行为规范 通过讲解、培训、辅导、宣传等手段，规范全体员工的言行，最终做到“人人明了本岗位与产品安全及质量的关系”、“只做有利于产品安全及质量的事”。
7.3.4 员工素养 包括“职业操守、知识结构、职业技能、综合能力、内在动机、个人特征”这6个方面。
7.3.4.1 职业操守 恪尽职守、实事求是、精诚合作，3个KPI。通过思想教育培养。
7.3.4.2 知识结构 专业知识、相关知识、基础知识，3个KPI。让员工明了其所在岗位应有的合理知识结构，通过培训和自学改变并达成。
7.3.4.3 职业技能 本岗技能、邻岗技能、关联技能，3个KPI。通过培训、联系和实操获得。
7.3.4.4 综合能力 沟通能力、协作能力、执行能力、学习能力，4个KPI。通过锻炼加强。
7.3.4.5 内在动机 上进心、责任心、事业心、产品安全意识、产品质量意识、忠诚度、成就感，7个KPI。通过思想教育和心态调整培养。
7.3.4.6 个人特征 服从、诚实、及时、严谨，4个KPI。通过思想教育、心态调整、制度约束来培养和改变。

8 考核要求 硬件文化考核、制度文化考核、软件文化考核。按“分级考核、激励挂钩”的原则实施考核。

8.1 硬件文化 三方审核(以内部审核为主)、管理评审、日常检查。

8.2 制度文化 制度有无、制度内容、制度效果。

8.3 软件文化 计划有无、按时完成否。

9 效果评估 采用《产品安全和质量文化养成项目评估表》、《产品安全和质量文化调查问卷》，以及《产品安全和质量文化等级评估表》，以“系统性、动态性、实用性”为原则，以“文化环境指数、人员素养指数、文化力量指数”为总体关键绩效指标(KPI)，每年对已经按计划实施了的工作进行一次效果评估。

9.1 项目评估 行政办主责，组织公司高层、中层、基层管理人员进行评估。每年1次。

9.2 调查问卷 行政办主责，组织全体员工填写，并统计分析回收的调查问卷。每年1次。

9.3 等级评估 行政办主责，组织公司高、中层管理人员进行评估。每年1次。

10 持续改进

10.1 整改 检查、考核、评价时，发现的所有问题，及时进行整改。
10.2 完善 及时修正、补足、完善本计划。

附件 《产品安全和质量文化养成项目评估表》、《产品安全和质量文化调查问卷》、《产品安全和质量文化等级评估表》，见下页。

附件 产品安全和质量文化养成项目评估表