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第三章 工程建设招标与投标
第一节 　概述

　　工程建设项目招标投标是市场经济条件下进行工程建设项目的发包与承包过程中所采用的一种交易方式，而工程建设的招标与投标是建设市场中一对相互依存的活动。工程建设招标是指发包人（即招标人）在发包建设项目之前通过公共媒介告示或直接邀请潜在的投标人，由投标人根据招标文件所设定的以功能、质量、数量、期限及技术要求等主要内容所构成的标的，提出实施方案及报价进行投标，经开标、评标、决标等环节，从众多投标人中择优选定承包人的一种经济活动。工程建设投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在拟定的期限内提交标书，并参加开标，如果中标则与招标人签定承包协议的经济活动。
　　招标投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动在众投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择的投标，竞争承接资信可靠的业主的适当的工程建设项目，以取得较高的利润。
一． 工程建设招标投标的意义
（一）有利于建设市场的法制化、规范化

从法律意义上说，工程建设招标投标是招标、投标双方按照法定程序进行交易的法律行为，所以双方的行为都受法律的约束。这就意味着建设市场在招标投标活动的推动下将更趋理性化、法制化和规范化。
（二）形成市场定价的机制，使工程造价更趋合理
招标投标活动最明显的特点是投标人之间的竞争，而其中最集中、最激烈的竞争则表现为价格的竞争。价格的竞争最终导致工程造价趋于合理的水平。
（三）促进建设活动中劳动消耗水平的降低，使工程造价得到有效的控制
　　在建设市场中，不同的投标人，其个别劳动消耗水平是不一样的。但为了竞争招标项目、在市场中取胜，降低劳动消耗水平就成了市场取胜的重要途径。当这一途径为大家所重视，必然要努力提高自身的劳动生产率，降低个别劳动消耗水平，进而导致整个工程建设领域劳动生产率的提高、平均劳动消耗水平下降，使得工程造价得到控制。
（四）有力地遏制建设领域的腐败，使工程造价趋向科学
　　工程建设领域在许多国家被认为是腐败行为多发区、重灾区。我国在招标投标中采取设立专门机构对招标投标活动进行监督管理、从专家人才库中选取专家进行评标的方法，使工程建设项目承发包活动变得公开、公平、公正，可有效地减少暗箱操作、营私舞弊行为，有
力地遏制行贿受贿等腐败现象的产生，使工程造价的确定更趋科学、更加符合其价值。
（五）促进了技术进步和管理水平的提高，有助于保证工程质量、缩短工期
　　投标竞争中表现最激烈的虽然是价格的竞争，而实质上是人员素质、技术装备、技术水平、管理水平的全面竞争。投标人要在竞争中获胜，就必须在报价、技术、实力、业绩等诸方面展现出优势。因此，竞争迫使竞争者都必须加大自己的投入，采用新材料、新技术、新工艺，加强管理，因而促进了全行业的技术进步和管理水平的提高，进而使我国工程建设项目质量普遍得到提高，工期普遍得以缩短。
二． 开展招标投标活动的原则
　　我国招标投标法规定招标投标活动必须遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
（一）公开
　　招标投标活动中所遵循的公开原则要求招标活动信息公开，开标活动公开，评标标准公开，定标结果公开。
1.招标活动信息公开
　　招标人进行招标之始，就要将工程建设项目招标的有关信息在招标管理机构指定的媒介上发布，以同等的信息量晓喻潜在的投标人。
此信息足以使潜在的投标人作出是否参加投标的判断，并知道如果要想参加投标该怎么做。
2.开标活动公开
　　开标活动公开包括开标活动过程公开和开标程序公开两方面。过程公开，使得所有投标人都能参加开标会，见证整个开标过程。开标程序公开，是指开标前就公布开标程序包括废标认定程序、唱标程序等。
3.评标标准公开
　　评标标准应该在招标文件中载明，以便投标人作相应的准备，以证明自己是最合适的中标人。如果等到开标前再宣布评标标准，就有可能由于这种随机性造成原本是强有力的投标人因准备不当而错失中标的机会，招标人也因此失去最佳的承包人，这样的评标是欠科学的。如果评标标准在开标后宣布，就难免带上某种倾向的烙印，使评标失去公正。
4.定标结果公开
　　招标人根据评标结果，经综合平衡，确定中标人后，应当向中标人发出中标通知书，同时将定标结果通知未中标的投标人。
（二）公平

　　招标人要给所有的投标人以平等的竞争机会，这包括给所有投标人同等的信息量、同等的投标资格要求，不设倾向性的评标条件，例如不能以某一投标人的产品技术指标作为标的要求，否则就有明显的授标倾向，而使其它投标人处于竞争的劣势。
　　招标文件中所列合同条件的权利和义务要对等，要体现承发包双方的平等地位。
　　投标人不得串通打压别的投标人，更不能串通起来抬高报价损害业主的利益。
（三）公正
　　招标人在执行开标程序、评标委员会在执行评标标准时都要严格照章办事，尺度相同，不能厚此薄彼，尤其是处理迟到标、判定废标、无效标以及质疑过程中更要体现公正。
（四）诚实信用
　　诚实信用是民事活动的基本原则，招标投标的双方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。招标人不得搞内定承包人的虚假招标，也不能在招标中设圈套损害承包人的利益。投标人不能用虚假资质、虚假标书投标，投标文件中所有各项都要真实。合同签订后，任何一方都要严格、认真地履行。

三． 我国工程建设项目招标的范围
（一））必须招标的工程建设项目
　　依照我国招标投标法及有关规定，在我国境内建设的以下项目必须通过招标投标选择承包人：
1．关系社会公共利益、公众安全的大型基础设施项目
（1）煤炭、石油、天然气、电力、新能源项目；
（2）铁路、公路、管道、水运、航空以及其它交通运输业等交通运输项目；
（3）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；
（4）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水力枢纽等水利项目；
（5）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市设施项目；
（6）生态环境保护项目；
（7）其它基础设施项目。
2．关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目
（1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；

（2）科技、教育、文化等项目；
（3）体育、旅游等项目；
（4）卫生、社会福利等项目；
（5）商品住宅，包括经济适用房；
（6）其余公用事业项目。
3．全部或部分使用国有资金投资的项目
（1）使用各级财政预算资金的项目；
（2）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；
（3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有投资权的项目。
4．全部或部分使用国家融资的项目
（1）使用国家发行债券所筹资金的项目；
（2）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；
（3）使用国家政策性贷款的项目；
（4）国家授权投资主体融资的项目；
（5））国家特许的融资项目。

5．使用国际组织或者外国政府贷款的项目
（1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
（2）使用外国政府及其机构贷款资金项目；
（3）使用国际组织或者外国政府援助资金项目。
　　以上范围内总投资超过3000万元人民币的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购必须进行招标。另外，总投资虽然低于3000万元人民币，但合同估算价达到下列标准之一的，也必须进行招标：
（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。
（二）可以不进行招标的项目
　　依照我国招标投标法及有关规定，在我国境内建设的以下项目可以不要通过招标投标来确定承包人：
1．涉及国家安全、国家机密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈，需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目。

2．建设项目的勘察设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。
四． 工程建设招标分类
　　工程建设招标，按标的内容可分建设项目总承包招标，工程勘察设计招标，工程建设施工招标，建设项目材料、设备招标和建设监理招标。
（一）建设项目总承包招标
　　工程建设项目总承包招标是指从项目建议书开始，包括可行性研究、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车、直至竣工投产、交付使用的建设全过程招标，常称之为“交钥匙”工程招标。承包商提出的实施方案应是从项目建议书开始到工程项目交付使用的全过程的方案，提出的报价也应是包括咨询、设计服务费和实施费在内的全部费用的报价。总承包招标对投标人来说利润高，但风险也大，因此要求投标人要有很强的技术力量和相当高的管理水平，并有可靠的信誉。在我国也有采用总承包的，但较多的是设计施工总承包。相对而言，设计、施工总承包中的未知因素要少得多，计费也较容易，风险也相对小些。
（二）工程勘察设计招标
　　工程勘察设计招标是招标人就拟建的工程项目的勘察设计任务发出招标信息或投标邀请，由投标人根据招标文件的要求，在规定的
期限内向招标人提交包括勘察设计方案及报价等内容的投标书，经开标、评标，从中择优选定勘察设计单位（即中标单位）的活动。
　　在我国有的设计单位并无勘察能力，所以勘察和设计分别招标也是常见的。一般是设计招标之后，根据设计单位提出的勘察要求再进行勘察招标，或由设计单位承包后，分包给勘察单位，或者设计、勘察单位联合承包。
（三）工程建设施工招标
　　工程建设施工招标是招标人就建设项目的施工任务发出招标信息或投标邀请，由投标人根据招标文件要求，在规定的期限内提交包括施工方案和报价、工期等内容的投标书，经开标、评标、决标等程序，从中择优选定施工承包人的活动。
　　根据承担施工任务的范围大小及内容的不同，施工招标又可分为总承包招标，单项工程施工招标，单位工程施工招标及专业工程施工招标等。
（四）设备、材料招标
　　工程建设项目的设备、材料招标，是一项面广量大的招标工作，是招标人就设备、材料的采购发布信息或发出投标邀请，由投标人投标竞争获得采购合同的活动。但适用招标采购的设备、材料一般都是
用量大、价值高，对工程的造价、质量影响大的，并非所有的设备、材料均由招标采购而得。
（五）工程建设监理招标
　　工程建设监理招标是建设项目的业主为了加强对设计、施工阶段的管理，委托有经验有能力的建设监理单位对建设项目的设计、施工进行监理而发布监理招标信息或发出投标邀请，由建设监理单位竞争承接此建设项目的监理任务的过程。
五． 工程建设招标方式
　　工程建设项目招标的方式主要有公开招标和邀请招标。
（一）公开招标
　　公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织投标。招标的公告必须在国家指定的报刊、信息网络或者其它媒介发布。招标公告应当载明招标人的名称、地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获得招标文件的办法等事项。如果要进行投标资格预审的，则在招标公告中还应载明资格预审的主要内容及申请投标资格预审的办法。
　　公开招标的最大特点是一切有资格的承包商或供应商均可参加投标竞争，都有同等的机会。公开招标的优点是招标人有较大的选择范围，可在众多的投标人中选到报价合理、工期较短、技术可靠、资
信良好的中标人。但是公开招标资格审查及评标的工作量大、耗时长、费用高，且有可能因资格审查不严，导致鱼目混珠的现象发生，这是需要特别警惕的。
　　招标人选用了公开招标方式，就不得以不合理的条件限制或者排斥潜在的投标人。例如，不得限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其它组织参加投标。
（二）邀请招标
　　邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织投标。投标邀请书上同样应载明招标人的名称、地址，招标项目性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等内容。招标人采取邀请招标方式的，应邀请三个以上具备承担招标项目的能力且资信良好的潜在投标人投标。邀请招标虽然能保证投标人具有可靠的资信和完成任务的能力，能保证合同的履行，但由于受招标人自身的条件所限，不可能对所有的潜在投标人都了解，可能会失去技术上、报价上有竞争力的投标人。
　　邀请招标，一般邀请的都是招标人所熟悉的或在本地区、本系统拥有良好业绩、建立了良好形象的投标人，所以较之公开招标的投标人资格审查，工作量就要少得多，招标周期就可缩短，招标费用也可以减少，同时还可减少合同履行过程中承包人违约的风险。因此，在一般工程建设招标中，大量采用的招标方式是邀请招标。

六． 工程建设承包合同类型的选择
　　建筑生产过程是一个极为复杂的社会生产过程。在建筑工程的勘察设计、物资供应、土建和安装工程施工过程中需要订立许多合同。按不同的角度，用不同的方法，可以把这些合同分为不同的类型。合同类型的选择要根据承包内容、承包方式及承包项目的具体情况来定。
（一） 工程建设合同的分类方法
1． 按承包范围和内容分类
（1） 建设项目总承包合同
（2） 项目建设前期咨询合同
（3） 工程勘察设计合同
（4） 工程材料、设备采购合同
（5） 工程施工合同
（6） 建设监理合同
2． 按承包方式分类
（1） 独立承包合同
（2） 分包合同

（3） 联合承包合同
3． 按计价方式分类
（1） 总价合同
　　　固定总价合同
　　　可变总价合同
（2） 单价合同
　　　预估工程量单价合同
　　　纯单价合同
（3） 成本加酬金合同
　　　成本加固定比例酬金合同
　　　成本加固定酬金合同
　　　成本加固定酬金及奖罚合同
　　最高限额成本加固定最高酬金合同
　　在以上合同类型中，承包范围、内容是招标人通过招标文件确定的，承包方式则是投标人所采用的投标策略决定的，基本上是单方行
为。这里建设合同类型仅是承包内容、承包方式在合同中的体现。所以合同类型选择的实质是合同计价方式的选择。
（二） 合同类型的选择
1． 总价合同
　　总价合同是指事先确定委托承包商实施的全部任务，按全部任务或整个工程计算总价。总价合同的特点是：待实施的工程性质和工程量由双方事先明确商定；价格根据中标的承包商在投标报价中提出的总价确定。
（1） 固定总价合同。即不可调值不变总价合同。这种合同的价格计算是以招标文件中的有关规定和图纸资料、规范为基础，合同总价不能变更。承包商在报价时对一切费用的上升因素都已作了估计并已包含在合同总价之中。合同总价一经双方同意确定之后，承包商就一定要完成合同规定的全部工作，承担一切不可预见的风险责任，而不能因工程量、设备、材料价格、工资等变化而提出调整合同价格。对于业主，则必须按合同总价付给承包商款项，而不问实际工程量和成本的多少。但是，如果合同规定的条件，如设计和工程范围发生变化时，才可对总价进行调整。这种合同对于工程造价一次包死，简单省事，使发包人对工程总开支的计划更准确，在施工过程中也可以更有效底控制资金的使用。但对承包商来说，要承担较大的风险，如价格波动、气候条件恶劣、地质地基条件及其他意外困难等，所以报价往往较高。
一般适用于工程项目确定，规模不大，结构不甚复杂，工期较短，技术要求明确的工程项目。
（2） 可变总价合同。在合同执行过程中，由于通货膨胀而使所使用的工料成本增加，因而可根据合同约定的调价方法对合同总价进行相应的调整。发包人须承担通货膨胀引起的不可预见费用增加的风险。必须注意的是可变总价合同中，必须列有调价条款才可进行调值。可变总价合同一般适用于工程内容和技术经济指标规定明确，且工期较长的工程项目。在这类总价合同文件中，一般都订有“机动条款”，即规定工程量变更导致总价变更的极限（如占合同总价的5%~20%），超过该极限，就必须调整合同价格。
2． 单价合同
　　固定单价合同是指合同中确定的各项单价在工程实施期间不因价格变化而调整，而在每月（或每阶段）工程结算时，根据实际完成的工程量结算，在工程全部完成时以竣工图的工程量最终结算工程总价款。在招标前，发包人无需对工程范围作出完整的、详尽的规定，从而可以缩短招标准备时间，能鼓励承包商通过提高工效等手段从成本节约中提高利润，业主只按工程量清单的项目开支，可减少意外开支，只需对少量遗漏的项目在执行合同过程中再报价，结算比较简单。
（1） 工程单价合同

　　以工程量表为基础，以工程单价表为依据来计算合同价格。工程结算的总价为合同价格乘以实际工程量。
　　但是，采用这种合同形式时，由于工程量是按实际完成的数量结算，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能相差太大，否则，会造成原订单价的不合理。因此，一般在订立合同时规定，当实际工程量比招标文件所列的工程量相差量超过一定百分比（如20%）时，双方可以讨论调整单价。承包商和业主都可以保留调整单价的权利。但单价的调整比例最好在订订合同时明确约定，以免以后发生纠纷。
（2） 纯单价合同
　　由发包方向投标人给定发包工程的各分部分项工程及工程范围，只需对这种给定范围的分部分项工程提出报价即可。在这种合同形式下工程结算只需按实际完成工程量计算，不会涉及由于工程量变化太大而需调整单价的问题。
这种形式的合同常在只有初步设计、尚无施工图的施工招标时采用。对于工程费分摊在许多工种中的复杂工程，或有一些不易计算工程量的项目，采用纯单价合同则会引起一些麻烦与争执。
3． 成本加酬金合同
　　成本加酬金合同，其工程成本部分按现行计价依据计算的承包商为完成工程项目和合同所规定的任务实际支付的费用，如材料、设备、
机具、工资、保险等为工程支付的直接费和间接费。酬金部分则按工程成本乘以通过竞争确定的费率计算，将两者相加，确定出合同价。一般分为以下几种形式：
（1） 成本加固定百分比酬金确定的合同价。这种合同价是发包人对承包人支付的人工、材料和施工机械使用费、其他直接费、施工管理费等按实际成本全部据实补偿，同时按照实际成本的固定百分比付给承包商一笔酬金，作为承包商的利润。
　　这种合同价使得工程总造价及付给承包商的酬金随工程成本而水涨船高，不利于鼓励承包方降低成本，很少被采用。
（2） 成本加固定金额确定的合同价。这种合同价与上述成本加固定百分比酬金合同价相似。其不同之处仅在于发包人付给承包商的酬金是一笔固定金额的酬金。
　　采用上述两种合同价方式时，为了避免承包商企图获得更多的酬金而对工程成本不加控制，往往在承包合同中规定一些“补充条款“，以鼓励承包商节约资金，降低成本。
（3） 成本加奖罚确定的合同价。采用这种合同价，首先要确定一个目标成本，这个目标成本是根据粗略估算的工程量和单价表编制出来的。在此基础上，根据目标成本来确定酬金数额，可以是百分数的形式，也可以是一笔固定酬金。然后，根据工程实际成本支出情况另外确定一笔奖金，当实际成本低于目标成本时，承包商除从发包人获得
实际成本、酬金补偿外，还可以根据成本降低得到一笔奖金。当实际成本高出目标成本时，承包商仅能从发包方得到成本和酬金的补偿。此外，视实际成本高出目标成本情况，若超过合同价限额，还要处以一笔罚金。除此之外，还可设工期奖罚。
　　这种合同形式可以促使承包商降低成本，缩短工期，而且目标成本随着设计的进展而加以调整，承发包双方都不会承担太大风险，故应用较多。
（4） 最高限额成本加固定最大酬金确定的合同价。在这种合同价中，首先要确定最高限额成本、报价成本和最低成本，当实际成本没有超过最低成本时，承包商花费的成本费用及应得酬金等都可得到发包人的支付，并与发包人分享节约额；如果实际工程成本在最低成本和报价成本之间，承包商只能得到成本和酬金；如果实际工程成本在报价成本与最高限额成本之间，则只能得到全部成本；当实际工程成本超过最高限额成本时，则超过部分发包人不予支付。这种合同适用于设计已达到一定深度，工作范围已明确的工程。
七． 招投标程序
　　工程建设招投标一般要经历招标准备、招标邀请、发售招标文件、现场勘察、标前会议、投标、开标、评标、定标、签约等过程，如图3-1所示。与邀请招标相比，公开招标程序仅是在招标准备阶段多了发布招标公告，进行资格预审的内容。

（一） 招标准备
　　招标准备包括三个方面，即招标组织准备、招标条件准备和招标用文件准备。

图3-1 公开招标程序
1． 招标组织准备

　　招标活动必须有一个机构来组织，这个机构就是招标组织。如果招标人具有编制招标文件和组织评标的能力，则可以自行组织招标，并报建设行政监督部门备案。否则应先选择招标代理机构，与其签订招标委托合同，委托其代为办理招标事宜。
　　所谓的招标代理机构是具有从事招标代理业务的营业场所和相应的资金，拥有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量，并建有从事相关工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平的技术、经济等方面的专家组成的评标专家库，并经国务院、省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定代理资质，取得法人资格的社会中介组织。
　　无论是自行办理招标事宜还是委托招标代理机构办理，招标人都要组织招标领导班子，如招标委员会、招标领导小组等以便能够对招标中的诸如确定投标人、中标人等重大问题进行决策。
2． 招标条件的准备
　　招标项目如果按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续取得批准。同时，项目的现场条件、基础资料及资金等也要能满足相应阶段招标的要求。
3． 招标文件的准备

　　不同的招标方式，不同的招标内容，招标用的文件是不一样的，如公开招标用的文件准备就包括招标公告、资格预审、投标邀请、招标文件乃至中标通知书等在内的全部文件的准备。而邀请招标用的文件中就不含招标公告、投标资格预审等内容。
　　招标用文件的准备也不一定要全部同时完成，可以随招标工作的进展而跟进。例如中标通知书、落标通知书就可以在评标的同时准备。
　　招标用文件的核心是发售给投标人作为投标依据的招标文件。招标文件编制的好坏攸关招标的成败，要予以特别的重视。最好由具备丰富招投标经验的工程技术专家、经济专家及法律专家合作编制。
（二） 招标邀请
　　招标方式不同，邀请的程序也不同，公开招标一般要经过招标公告、资格预审、投标邀请等环节。而邀请招标则可直接发出投标邀请书。
1．招标公告
　　招标公告由招标人通过国家指定的报刊、信息网络或者其它媒介发布。公告中要载明招标人的名称、地址、招标项目的名称、性质、数量、实施地点和时间、招标工作的时间安排、对投标人资格条件的要求及获取招标文件的办法。如果要进行资格预审的，还应写明申请投标资格预审办法。

　　不经资格预审而直接发售招标文件的情况下，招标公告可以认为是没有特定潜在投标人的投标邀请书。
　　在建有工程建设招投标有形市场的地方，建设项目的公开招标应在工程建设招投标有形市场（如建设工程交易中心）发布信息，同时也可通过报刊、广播、电视等新闻媒介发布公告。进行资格预审的，刊登“资格预审通告”。
按规定，有审批程序的，应先报招标投标有权管理部门批准，然后才能对外公布。
2．投标资格预审
　　通过招标公告获得招标信息并有意参加投标竞争者，按照招标公告中关于资格预审要求向招标人申请资格预审，领取资格预审文件，并按资格预审文件的时间、地点及内容要求提交资质证明文件、业绩材料及资格审查表。招标人在对资格材料审查，并进行必要的实地考察后，对潜在投标人的履约能力及资信作出综合评价，从中择优选出若干个潜在的投标人，正式邀请其参加投标。
（1）投标资格预审的内容
　　招标的内容不同，投标资格预审的内容就会不同；招标的内容相同，但招标对象的规模大小不同，投标资格预审的内容也会有所不同。不过，资格预审的基本内容是一样的，即投标人签约资格和履约能力。

　　l 签约资格 是指投标人按国家有关规定的承接招标项目必须具备的相应条件，如投标人是否是合法的企业或其它组织；有无与招标内容相适应的资质；是否正处于被责令停业或财产被接管、冻结或暂停参加投标的处罚期。
　　l 履约能力 是指投标人完成招标项目任务的能力，如投标人的财务状况、商业信誉、业绩表现、技术管理水平、人员设备条件、完成类似项目的经验、履行中的合同数量等。
（2）资格预审程序
（3）资格预审文件的编制与审批
　　投标资格预审文件包括资格预审通知、资格预审须知、资格预审表等。
l 资格预审通知 资格预审通知一般都包含在公开招标的公告中，也就是在招标公告里载明资格预审的内容、索购资格预审文件的时间、地点及提出资格预审申请的最后期限。
l 资格预审须知 申请投标人是根据这个须知来填报资格预审表和准备有关文件资料，并最终决定是否申请参加投标的。所以资格预审须知应包括招标人名称，住所，电话，联系人姓名、职务，招标项目详细介绍及招标日程安排，资格预审表的填写说明，对投标人资信、能
力的基本要求及递交资格预审申请的时间、地址，有关的资信、业绩、能力的证明文件及资料要求。
l 资格预审表 公开招标中招标人面临的潜在投标人少则几个、十几个，多则几十个、上百个。招标人是无法对众多投标人都逐一登门调查的，只能通过资格预审表来了解投标人的情况、审查其投标资格。所以资格预审表的内容要全面、确保足够的信息量；条目的含义要明确，不会发生歧意。主要内容有：
　　投标人的名称、住所、电话、Email（地址、网址）、资质等级、内部组织结构、法定代表人姓名、职务、联系办法等；
　　投标人的财务状况：如注册资本、固定资产、流动资金、上年度产值额、可获得贷款额、能提供担保的银行或法人；
　　投标人的人员、设备条件：如与招标项目有关的关键人员一览表（姓名、学历、职称、经验等）、关键设备一览表（名称、性能、原值、已使用年限）、职工总数等；
　　投标人的业绩：如投标人近年来在技术、管理、企业信誉、实力方面所取得的成绩；近年来完成的承包项目及履行中的合同项目情况（名称，地址，主要经济技术指标，交付日期，评价，业主名称、电话等）；完成类似招标项目的经验；
　　投标人在本招标项目上的优势；

　　资格预审结论：由招标人在审查结束后填写；
　　资格预审表附件：
　　投标人法定资格的证书文件，如企业法人营业执照等；
　　投标人资质等级证明文件，如资质等级证书；
　　投标人近几年的财务报表，如资产负债表；
　　证明投标人业绩、信誉、水平的证明文件，如完成项目的质量等级证书、获奖证书、资信等级证书、通过IS9000系列质量认证证书等。
l 资格预审评分表
　　如果资格预审是通过招标领导班子或邀请专家采用评分法来选投标人的，则需要有一个评分表。评分的内容是资格预审表中所列的反映企业资信和能力的内容，如上面所列的几项内容。招标人根据招标项目的要求确定各评分项目的权重或最高分值，并将每一个评分项目分成若干个评分等级或从最高分到最低分确定若干分值。评分项目的权重或最高分大小是反映该评分项目对确定投标人投标资格的重要程度，而评分等级则反映潜在的投标人对该评分项目的满足程度。
l 资格预审合格通知书

对资格预审合格的潜在投标人，要签发资格预审合格通知书，并邀请其参加投标，所以也可称之为投标邀请书。资格预审合格通知书的内容主要告知其资格预审已通过，正式邀请其参加投标，并于何时到何地索购招标文件。
l 致谢信
　　是发给资格预审不合格的资格预审申请人的通知书，主要内容有：告知其本此资格预审工作已经结束，投标人已经选定，但其未能入选，致以歉意并感谢支持和参与，希望下次有机会合作。
　　按规定要审批的，编制好的资格预审文件应报招标投标有权管理部门批准。审查的主要内容为：招标项目的合法性，对投标人资格要求的合理性、合法性。如国家对投标人的资格条件有规定的，招标人应以此为标准审查投标人的投标资格。国家规定有强制性标准的，投标人必须符合该标准。但招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。
（1）发布投标资格预审通知
　　投标资格预审通知应在招标投标有权管理部门指定的媒介及一般的公共媒介上发布，所选的媒介要有足够大的传播面，确保能让招标人所希望范围的潜在投标人获得此信息。

　　一般情况下，投标资格预审通知是包含在公开招标公告中，作为公告的一项内容发布的。
（2）发售资格预审文件
　　潜在投标人获得招标项目信息后，一般要作必要的调查，如对招标人的资信、招标项目背景、实施条件等进行初步的了解并结合自身条件决定是否参与投标。有意参加投标的就按资格预审通知书上规定的时间和地址去申请领取或购买资格预审文件。所以资格预审通知发布后要做好发售资格预审文件的准备。资格预审文件的发放可以是有偿的，也可以是无偿的，还可以是先收取押金，待申请人提交全套的资格预审申请文件后退还押金。无论收费还是收押金都是一个目的：要求申请人事先认真考虑，以免出现索取资格预审文件的很多，提交正式资格预审申请文件的却很少的情况。
（3）申请人填写、递交资格预审申请文件
　　投标资格预审申请人获得资格预审文件后，应组织力量实事求是地填写并认真地准备好预审表附件。对预审文件中有疑问的，可以向招标人质询。对于带有普遍性的问题，招标人应同时通知所有获得资格预审文件的申请人。无论是申请人质疑还是招标人的回答或对预审文件的修改、补充，都应以书面形式。
　　申请人完成资格预审表的填写和相关文件、资料的准备后，要写一个致招标人的函件，要求对提交的资格预审表和相关文件资料进行
审查，并对其真实性负责。最后不要忘记表示：希望能够通过资格预审，有机会参加投标竞争。一旦投标资格通过预审，一定参加投标。同时还要表示一定尊重招标人的选择，且不要求招标人作出解释。落款由申请人的法定代表人或其代理人签字，并加盖公章。实际上，这是真正意义上的资格审查申请书。
　　至此，投标资格预审申请文件就编制完成了。按投标资格预审须知上规定的时间地址将资格预审申请文件送达招标人，
（4）审查与评议
　　一般项目招标的投标资格评审工作由招标人内部组成的招标工作班子完成，大项目招标的投标资格评审工作由招标人主持，邀请监理工程师及有关职能管理部门的专家参加，组成评审委员会来完成。
　　招标人首先要对资格预审申请文件的完整性和真实性进行审查，在可能条件下还作一些调查。在此基础上由评审委员会进行评审。评审办法可以事先拟订在资格预审通知中公布，也可由评审委员会在评审前确定。采取事先拟订办法和资格预审通知一并报批、一并公布的办法更有助于资格预审的公正性。
　　评审可以采用简单多数法或评分法来确定投标人，但首先要确定计划选多少个申请人参加投标。如果采用评分法还应该确定入选的最低资格评议分。简单多数法是按申请人得票的多少，优先入选；而评分法则是按申请人得分高低，从高到低优先入选。但即使名额未满，
未达最低资格评议分的申请人，也不得入选。考虑到被批准的投标者不一定都来投标这一因素，所以要掌握分寸，不宜过严，选定的投标人一般以5~9个为宜。
　　按规定要报批的，应写成评审报告，附上拟选的投标人一览表报上级审批，并报招标投标管理部门备案。
（5）通知资格预审结果
　　对于获得投标资格者，发给资格预审合格通知书或投标邀请书。
　　对于未能获得投标资格者，发出致谢信。
　　不进行资格预审的公开招标，将资格审查安排在开标后进行（称资格后审）。这样做要基于一个基本估计，即能满足招标公告中要求的资格条件，且有意参加投标的潜在投标人不会太多。否则开标后的资格审查工作量就会很大，费用也高。
　　不进行资格预审的公开招标，投标人按照招标公告中规定的时间地点直接索购招标文件。
（三） 发出投标邀请
　　无论是公开招标还是邀请招标，被邀请参加投标的法人或者其他组织都不能少于三家，且发出邀请投标的前提都是一样的，即被邀请人的履约能力及资信都是得到招标人认可的。因此，招标人发出投标
邀请书必须是严肃的、负责任的行为，一般情况下是不能拒绝被邀请人投标的。
　　公开招标的投标邀请书是在投标资格预审合格后发出的，所以也可以投标资格预审合格通知书的形式代替。但无论是投标邀请书还是投标资格预审通知书都要简单复述招标公告的内容，并突出关于获取招标文件的办法。
　　在邀请招标的情况下，被邀请人是通过投标邀请书了解招标项目的。所以投标邀请书对项目的描述要详细、准确，保证有必要的信息量，以利于被邀请人决定是否购买招标文件，参加投标竞争。
　　投标人收到投标邀请书后要以书面形式回复参加投标与否。若决定参加投标，就要立即组成投标班子并开始作投标准备。
（四） 发售招标文件
　　招标文件是投标人编制投标文件、进行报价的主要依据。所以招标文件应当根据招标项目的特点和需要编制。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
　　国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。
　　招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。
　　招标文件一般都包括投标须知、合同条件、标的说明、技术规范要求、各种文件格式等主要内容。但不同的招标对象，具体内容也不一样，如施工招标，还有图纸及工程表等。
　　招标文件的发放有两种形式，一是售给有投标资格的，也即受到投标邀请的投标人。另一种是无偿发给有投标资格的投标人，但习惯做法是收取一定的招标文件押金，待招标结束退还。
　　投标人收到招标文件，核对无误后要以书面形式确认。
　　投标人要认真研究，若有疑问或对不清楚的问题，应在规定的时间里以书面形式要求招标人作澄清解释。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
（五） 组织现场勘察
　　现场勘察是到现场进行实地考察。投标人通过对招标的工程项目踏勘，可以了解实施场地和周围的情况，获取其认为有用的信息；核对招标文件中的有关资料和数据并加深对招标文件的理解，以便对投标项目作出正确的判断，对投标策略、投标报价作出正确的决定。
　　招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场踏勘。踏勘人员一般可由投标决策人员、拟派现场实施项目的负责人及投标报价人员组成。现场考察的主要内容包括交通运输条件及当地的市场行情、社会环境条件等。招标人通过组织投标人进行现场踏勘可以有效避免合同履行过程中投标人以不了解现场，或招标文件提供的现场条件与现场实际不符为由推卸本应承担的合同责任。
（六） 召开标前会议
　　标前会议也称投标预备会或招标文件交底会，是招标人按投标须知规定时间和地点召开的会议。标前会议上招标单位除了介绍工程概况外，还可对招标文件中的某些内容加以修改，或予补充说明，以及对投标人书面提出的问题和会议上即席提出的问题给予解答。会议结束后，招标人应将会议记录用书面通知的形式发给每一位投标人。
　　投标人研究招标文件和现场考察后会以书面形式提出某些质疑问题，招标人可以及时给予书面解答，也可以留待标前会议上解答。但标前会上招标人可以和投标人共同商讨招标文件中或编标中遇到的共性问题，并达成共识，形成统一的处理办法或统一的编标口径，这将有利于评标。这也是标前会议的重要之处。
　　无论是会议纪要还是对个别投标人的问题的回答，都应以书面形式发给每一个获得招标文件的投标人，以保证招标的公平和公正。但对问题的答复不用说明问题的来源。不论招标单位以书面形式向投标单位发放的任何资料文件，还是投标单位以书面形式提出的问题，均应以书面形式予以确认。会议纪要和答复函件形成招标文件的补充文件，是招标文件的组成部分，与招标文件具有同等的法律效力。当补充文件与招标文件的规定不一致时，以补充文