CD-GCGL-L2-04在建工程EHS管理办法(18P).doc

在建工程EHS管理办法

编制

日期

审核

日期

批准

日期

修订记录
日 期
修订状态
修改内容
修改人
审核人
批准人

1 目的
1.1为进一步明确EHS管理体系对成都大区各在建项目全生命周期的具体管控行为，确保各制度、规定等在项目实施过程中得以有效执行，并为项目部贯彻落实EHS管理要求提供直接的指导，特编制本作业指导书。
2 术语与定义
2.1 活动：项目部的规定动作，且完成动作后应有相应的书面存档记录。
2.2 审批：未指明审批者的均为项目负责人或城市公司项目分管领导审批。
2.3 上报：对于未特别说明的须向城市公司、大区上报的材料均应通过OA或公司邮箱等公司正式渠道进行上报。
2.4 存档编号：纸质版文件存放的档案编号，根据《档案目录》确定，存放于相应位置。
2.5 参建单位：监理单位、总包、分包、供应单位、独立施工单位以及根据合同界定的其它参建单位。
2.6施工单位：总包、分包、独立施工单位。
3适用范围
3.1适用于华润置地成都大区及各下属城市公司管辖范围内的所有在建项目的EHS管理工作。
4工作内容
4.1 前期及设计阶段
4.1.1在取得新项目后的二天内，应召开项目启动会并正式组建项目部（要求项目经理、专兼职安全人员应立即到岗）。项目部前期应参与项目地块的接收管理工作，并根据对现场安全隐患的排查情况填写《现场排查表》，提交城市公司工程管理部备案。如排查中发现有较大安全隐患存在，应组织人员及时排除。
4.1.2根据项目红线图对项目边界进行确认，并根据大区计划管理制度及时编制项目前期启动计划，按计划做好项目道路、临时水电、围墙和场地内障碍物清除等前期准备工作。
4.1.3项目部应根据设计要求对项目地质情况进行初勘、详勘，为设计提供真实有效的地勘资料。同时，项目部应仔细分析地勘资料，结合设计方案，对设计的基础形式进行评估。如地质情况复杂，应会同城市公司工程管理部、设计管理部、合约管理部、设计单位以、地勘单位以及有关专家等进行论证，并将研讨确定的地基处理方案通过OA流程以工作签呈的形式报各参与部门负责人和工程分管领导确认。
4.1.4 根据《危险性较大工程管控清单》要求，需要做专项基坑支护方案的项目，应委托具有专项设计资质的单位进行护壁专项设计并按《危险性较大工程管控清单》要求分级备案。
4.1.5 城市公司设计管理部应组织营销管理部、工程管理部、项目部、开发部、物业等部门对前期设计方案进行评审，并将评审意见通过OA文件签呈形式报相关部门及分管领导确认。
4.1.6 城市公司设计管理部应组织人员根据综合管线图对现场及周边市政管网进行复核，并将复核后的综合管线资料提交设计单位，以确保设计图纸的准确性及有效性。
4.1.7 项目部在项目实施前应结合项目实际情况将EHS管控要求纳入《工程管理规划》，主要内容应包括EHS管理目标分解、EHS管理重难点分析及应对措施、项目各阶段EHS管控措施、重大危险源评估等。《工程管理规划》应组织内部评审，且评审人员必须包括城市公司安委办正/副主任，保留审批签字页。
4.1.8 项目部应将项目《土地使用证》、《建设用地许可证》、《建筑工程施工许可证》、《深基坑工程施工许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设用地规划批准书》、《人防工程质量监督备书》、《人防工程施工图设计文件初审意见》、《商品房预售许可证》、公司《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》、《资质证书》、《建筑工程一切险保单》等证照在年检有效期内的复印件存档，填写表单《项目证书清单》。
4.2 项目招标采购阶段
4.2.1 项目部、工程管理部应配合招标采购部进行对监理、总包、分包、独立施工单位等各投标单位的资格预审、考察等工作，并结合投标单位的安全事故记录等对其安全文明管控体系及状态进行评价。
4.2.2 项目部应根据项目实际情况确定该项目安全文明达标标准并报分管领导审批后到城市公司工程管理部备案，作为项目《安全文明措施费清单》编制及后期考核的依据。
4.2.3 项目总包招标文件应对安全文明措施费进行单列并根据项目安全文明达标标准提供安全文明措施费清单及相应的考核标准。投标单位应根据甲方提供的安全文明措施费清单进行分项报价，且分项费用经甲方审批确认后将作为项目实施过程中的考核及奖惩依据，不再作任何调整。
4.3 项目施工准备阶段
4.3.1 项目部应分别于每年6月份、12月份将半年度、年度安全生产责任目标达成情况上报城市公司安委办。
4.3.2 项目部入场施工前应建立以项目经理为组长、专（兼）职安全员为副组长、各专业主管及相关方有关人员为组员的项目安全生产工作小组，项目安全生产工作小组成员应结合其专业及岗位职责进行明确分工，并将分工后的组织架构图上墙。
4.3.3项目部应根据安全生产责任目标的分解结果与关键岗位签订《关键岗位安全生产责任书》，并上报城市公司安委办备案。关键岗位范围见《关键岗位清单》。
4.3.4 应按照《档案目录》内容建立完整的项目部EHS档案体系，并随时搜集EHS活动痕迹及归档，档案形式要标准化、制式化，目录分类索引清晰，便于查阅，同时应建立对应的电子档案目录并做好备份。
4.3.5 对于收到的大区安委办、城市公司安委办等上级部门的通知及转发通知、规定等应立即存档，并建立电子台账。
4.3.6 项目部应对参建单位资质情况进行监督检查，包括营业执照、安全生产许可证、资质证书、外埠备案证（外地企业应在当地政府有关部门备案）、中标通知书（仅首次）是否符合合同要求、是否在年检有效期内、以及是否及时更新替换新的证书等，并将相关证件复印件存档。对于资质等与合同不符的情况应按合同要求及时进行处理。
4.3.7 项目部应对相关方安全管理人员资质是否符合合同要求等进行监督检查，如不符合要求，应按合同约定进行处罚。
4.3.8 项目部应督促总分包单位按合约要求建立安全组织机构，并将安全组织架构名单存档及定期更新。
4.3.9 项目部应对相关方主要人员变动情况进行监督及审批，并填写《参建单位人员变动审批表》，以确保项目主要管理人员、安全管理人员齐备。
4.3.10 项目部应督促施工单位依据《危险性较大工程管控清单》编制相应的专项方案，经监理审批以及项目部专业主管、项目经理确认并报城市公司安委办备案。（由施工单位填报《施工方案（应急预案）备案表》）
4.3.11 项目部应在《危险性较大工程管控清单》所含工程入场施工前督促施工单位组织专家对专项方案进行论证，并派技术负责人或项目负责人参加论证会。施工单位应当依据论证结论对相应的专项方案进行修改及完善，并经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。项目部应留存专家论证报告，包括专家签字页。
4.3.12项目部应监督监理单位和施工单位对危险性较大工程、施工工序等进行全程旁站监督。
4.3.13 项目部应要求监理单位编制《危险性较大工程管控清单》内的工程《重大危险源项目监理细则》，并由项目部备案存档。
4.3.14 合约部应将《安全生产协议》纳入与参建单位签订的合同文件。
4.3.15 项目部应监督总包单位与分包单位签订《安全生产协议》，并进行存档及备案。
4.3.16 项目部应督促施工单位依法为符合行业标准的从事危险作业的现场施工人员办理意外伤害保险。
4.3.17 项目部应在施工单位进场后进行施工方案交底以及安全技术交底。其中，安全技术管理交底内容应包括现场安全生产管理的方式和要点，以及提供需要填报的表单模版和需要提交资料的清单等，并留存双方签字的《施工方案交底记录》。
4.3.18 项目部应组织监理单位对施工单位现场办公区、生活区、作业区等临时设施进行查验，确保符合当地政府有关部门要求。
4.3.19 项目部应及时组织项目部员工及相关方员工对《安全管理标准及要求宣贯清单》内容进行学习和考核，并对相应的学习及考核记录存档。
4.3.20 项目部应依据大区《EHS应急管理规定》编制本项目的《综合应急预案》、《专项应急预案》以及《现场处置方案》，并在编制完成的基础上进行内部评审。评审通过后，由项目经理审批签发，并报城市公司安委办备案。项目部应对文件及相关评审、审批、传阅、会议纪要等进行存档。
4.3.21 项目部应监督总包单位编制现场应急预案，并由施工单位填报《应急预案备案表》且经监理审批及项目部专业主管、项目经理确认后留项目部备案。
4.4 项目基础施工阶段
4.4.1 项目部对基坑的管理应按《危险性较大工程管控清单》及4.3.12要求进行监督管理。
4.4.2 项目部应监督第三方监测单位严格按照批准的方案对深基坑位移情况进行监测，且相应的监测记录及应留项目部存档。
4.5项目主体施工阶段
4.5.1 项目部应确保安全文明施工措施费按合约要求及时足额支付，具体要求详见《EHS专项资金使用管理规定》。
4.5.2 项目部应督促施工单位对现场大型机械设备、特种及高危设备等进行自检及第三方检查，在检查合格且出具有效证明文件的基础之上方可由施工单位填报《特种/高危机械设备备案表》，并经监理审批及项目部备案后方可投入使用。
4.5.3 项目部应督促监理单位对现场塔吊、施工电梯等大型机械设备、吊篮等高危设备的使用情况进行监督，并对其证照、产品合格证、使用说明书及技术档案、出厂检验合格报告等进行合规性审查，审查记录须报项目部存档。
4.5.4 项目部应按季度组织监理单位对《特种/高危机械设备备案表》中的内容以及特种作业人员的资质情况进行复查，并督促施工单位及时上报年检资料。
4.5.5 项目部应督促监理单位及总包单位定期或不定期开展项目安全文明检查及专项检查，在项目安全生产例会上对检查结果进行通报，并对相关的检查记录及会议纪要等进行存档。项目部专（兼）职安全员参加上述检查，并对检查中发现的安全隐患进行整改跟踪及存档。
4.5.6 项目部应及时组织节前专项安全生产检查，重点检查涉及影响节日消防、防盗等方面的不达标问题，在项目安全生产例会上对检查结果进行通报，项目部应对相关的检查记录及会议纪要等进行存档并报城市公司安委办备案。项目部专（兼）职安全员参加上述检查，并对检查中发现的安全隐患进行整改跟踪及存档。
4.5.7 项目部应在项目复工前组织进行专项安全生产检查，填写《检查记录表》。项目部应对检查中发现的安全隐患进行整改跟踪，并将检查记录、会议纪要等上报城市公司备案。
4.5.8 项目部应（或督促监理单位）对参建单位的各种安全问题发出整改通知单，整改要求及期限，并将发出的通知单及整改、回复记录等进行存档。
4.5.9 项目部应按《EHS信息传递与报告管理办法》要求按时向城市公司安委办上报《电子月报表》（参考电子表格）。
4.5.10 应根据大区《应急管理规定》对项目的应急预案进行演练，并对演练的结果进行评估修订。演练可以与参建单位联合举行，但必须包括项目部某种应急情况下的反应和动作全过程，并形成相应的演练报告。其中，演练报告应包括演练计划、实施情况及照片、暴露的问题及解决办法等内容。演练报告应存档并上报城市公司安委办备案。
4.5.11 项目部应对进场的施工材料进行全检，检查内容必须包括材料的防火等级是否符合国家规范及合同约定等，要求供应单位提供相应的检测报告及合格证，并填写《材料报验表》。必要时，应进行现场试验或送第三方检测中心进行检验。对不符合国家规范、或不符合合同约定、或试验不合格、或第三方检测不合格的材料坚决不予进场，项目部应对相应的检查、检验资料进行存档备案。
4.5.12 项目部应确保用于临时使用的正式电梯在使用前通过特检部门的检测，并取得相应的合格证，且处于年检有效期内，临时使用包括一切电梯自身安装、检测、试运行、验收之外的运行。项目部应对上述电梯的使用、运行等进行严格管控。
4.5.13 所有信息上报应按照《EHS信息传递与报告管理办法》上报城市公司安委办。
4.5.14 项目部应对EHS体系文件在实际工作中暴露出问题及时反馈，对本项目的安全管理工作进行总结，对于发现的问题及建议定期向大区工程管理部上报。
4.5.15 项目部应积极组织或参与EHS体系培训，并对培训资料、签到记录等进行存档。
4.6 项目销售阶段
4.6.1 对位于项目内部的营销场地及通道，应从设计、用材、防坠物、防坠落、消防设施等方面提出安全改进意见。要求其不得使用易燃材料、燃烧时或产生大量有毒气体的材料，尽量避免使用可燃材料，必须使用时应加以阻燃处理。
4.6.2 项目部应在营销项目部开放前组织进行安全检查，确保消防、防护等符合要求，并确保营销场地的紧急疏散通道畅通。
4.6.3 项目部应确保供客户使用的电梯已经取得特检部门颁发的合格证，并处于年检有效期内。
4.6.4 项目部应保证营销场地内临时用电为专门回路（若正式供电已经接入的，则应为正式电回路），且电容量必须满足使用要求。
4.7项目交付阶段
4.7.1 项目部应督促施工方对于不满足国家规范及设计要求的安全系统及时进行整改，以保证系统的正常运行。特别是消防系统必须确保可全部正常运转，不得以通过消防部门验收为由拒绝整改。相关的留档案资料物业分公司存档。
4.8项目特殊阶段
4.8.1 项目部在项目特殊阶段必须设置专职安全管理人员岗位，并应深度参与项目特殊阶段的安全生产管理工作，以确保现场全部行为受到项目部的直接控制。
5附则
5.1 本指导书由华润置地成都大区安委办负责解释。
5.2 本指导书自发布之日起施行。
6附件
6.1 附表1：项目证书清单
6.2 附表2：文件传阅单
6.3 附表3：参建单位人员变动审批表
6.4 附表:4：施工方案（应急预案）备案表
6.5 附表5：检查记录表
6.6 附表6：特种/高危机械设备备案表
6.7 附表7：档案目录
附表1 项目证书清单

项目证书清单
编号：

版号：V1.0
序号
名称
年检日期
有效期截止
存放部门
备注
1
《土地使用证》

2
《建设用地许可证》

3
《建筑工程施工许可证》

4
《深基坑工程施工许可证》

5
《建设工程规划许可证》

6
《建设用地规划批准书》

7
《人防工程质量监督书》

8
《人防工程施工图设计文件初审意见》

9
《商品房预售许可证》

10
《企业法人营业执照》

11
《组织机构代码证》

12
《税务登记证》

13
《资质证书》

14
《建筑工程一切险保单》

附表2 文件传阅单
　文件传阅单
编号：
版号：V1.0
传阅单编号：
日期： 年 月 日
传阅发起人：
传阅内容：
文件来源
1

2

3

4

传阅要点：
领导意见：
项目经理

传阅人确认：
传阅人
传阅人签字
传阅日期

传阅
传阅人
传阅日期时

时间

人
签字
间

发起人关闭确认：

日期： 年 月 日
1.
文件来源分为xx通知、xx规章、xx规定、xx文件，xx:部委、地方政府、集团、上市公司、大区公司、城市公司
2.
传阅要点为发起人认为需要传阅者注意的事项，电子版存放位置等

3.
最后传阅人传阅、签字完毕后交发起人确认、记录、存档,存档编号2.2

附表3 参建单位人员变动审批表

参建单位人员变动审批表
编号：

版号：V1.0
申请单位：

人员姓名：

变动起止时间：

变动原因：

变动替代人员安排：

申请单位项目负责人意见：

监理单位总监审核：

建设单位意见
专业主管审批：

项目负责人审批：

公司分管领导审批：

1.
本表适用于参建单位合同内人员及未写入合同的主要管理人员变动/请假审批
2.
参建单位项目负责人的变动需要建设单位公司分管领导批准
3.
参建单位其他人员变动需要建设单位项目负责人批准
9.
表单建设单位项目部存档，编号23.2

附表4 施工方案（应急预案）备案表
　施工方案（应急预案）备案表
编号：
版号：V1.0
项目名称

施工单位

方案名称

编制人：

编制日期
年 月 日
监理单位审批
相关专业监理工程师审核：

签字： 日期： 年 月 日　
总监审批：

签字： 日期： 年 月 日　　
建设单位阅知
项目部专业主管阅知：
已经知悉施工单位编制的《施工方案》（应急预案）经过监理单位审批通过，拟同意我部备案存档，以备查阅。
签字： 日期： 年 月 日　
项目经理阅知：
已经知悉施工单位编制的《施工方案》（应急预案）经过监理单位审批通过，我部相关主管已经阅知，我部可以备案存档，以备查阅。
签字： 日期： 年 月 日　
项目分管领导阅知：
已经知悉施工单位编制的《施工方案》（应急预案）经过监理单位审批通过，我部相关主管已经阅知，项目经理已同意备案存档。
签字： 日期： 年 月 日　
1.
未经监理审批通过、建设单位备案，不允许擅自组织施工
2.
本表适用于重大危险源项目监理细则备案，将“施工方案”改为监理细则，“施工单位”改为监理单位
3.
本表单建设单位阅知签字后不返还施工、监理单位
附表5 检查记录表
检查记录表
编号：
版号：V1.0
项目名称：
检查日期

受检单位：
检查类别
序号
合同约定项目
不符合项位置
照片编号
处理方式
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

监理单位：
检查人：
建设单位：
检查人：
受检单位确认：
1
检查类别分为：开工前、临时设施、xx专项，月度例行
2
处理方式分为：首次警告、限期x天整改、承担违约金x元
3
不符合项均拍照附后

附表6 特种/高危机械设备备案表
特种/高危机械设备备案表
编号：
版号：V1.0
设备名称

施工单位

主要参数

设备编号

拟使用位置

拟使用时间

下次检验日期

填报人：

填报日期
年 月 日
特检、安监检部门允许使用证书： □有 □无
产品合格证： □有 □无
使用说明书： □有 □无
出场检验报告： □有 □无
是否制定设备操作使用规程： □有 □无
安拆单位资质证书： □有 □无
安拆人员资格证书： □有 □无
操作人员资格证书： □有 □无
监理单位审批
相关专业监理工程师审核：

签字： 日期： 年 月 日
总监审批：

签字： 日期： 年 月 日
建设单位阅知
项目部专业主管阅知：
已经知悉施工单位的大型/高危机械设备经过政府部门验收合格，监理单位审批通过，拟同意我部备案，以备查阅。
签字： 日期： 年 月 日
项目经理阅知：
已经知悉施工单位的大型/高危机械设备经过政府部门验收合格，监理单位审批通过，我部相关主管已经阅知，我部可以备案，以备查阅。
签字： 日期： 年 月 日
备注：（1）项目内涉及高空、高速的特种机械设备，如塔吊、升降机、吊篮、各种提升机等均应填报本表备案
（2）未经监理审批通过、建设单位备案，上述机械设备不允许擅自投入使用
（3）每台设备均须填报一张表格
（4）本表单建设单位阅知签字后不返还施工、监理单位，资料返还监理单位
（5）设备年检后，下次检验日期由项目部查验年检资料后直接修改

附件7 档案目录
卷一：管理篇
集团、上市公司、大区、城市公司安全管理文件汇编
集团、上市公司、大区、城市公司安全管理文件清单
集团、上市公司、大区、城市公司安全管理文件及通知（包括项目部全体签字填写完整的《文件传阅单》）
项目部其他EHS相关管理规定
《施工现场安全管理条例》
项目部其他EHS规章制度
卷二：责任篇
项目部与公司
城市公司分解的项目年度安全生产目标
半年度计划、完成情况
《关键岗位安全生产责任书》（项目负责人与关键岗位人员签订，签字日期完整）
项目安全管理组织架构
项目部安全生产工作小组架构图
总承包单位安全管理架构、通讯录
监理单位安全管理组织架构、通讯录
特殊阶段安全员证书复印件（上述资料注意随时更新，每季度最后一周进行检查）
安全生产协议
参建单位合同内安全生产协议内容
总包单位与分包单位签订的《安全生产协议》
合法证照
《项目证书清单》：《土地使用证》、《建设用地许可证》、《建筑工程施工许可证》、《深基坑工程施工许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设用地规划批准书》、《人防工程质量监督备书》、《人防工程施工图设计文件初审意见》、《商品房预售许可证》、公司《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》、《资质证书》、《建筑工程一切险保单》复印件（加盖公司公章，注意年检有效期）
监理单位营业执照、资质证书、中标通知书、外埠备案证（如果需要）复印件（加盖监理单位公章，注意有效期、年检），人员资质证书复印件
总包单位营业执照、安全生产许可证、资质证书、中标通知书、外埠备案证（如果需要）复印件及监理单位签收的《施工单位申报表》、团体保险单（加盖总包单位公章，注意有效期、年检），人员资质证书复印件
各分包单位营业执照、安全生产许可证、资质证书、中标通知书、外埠备案证（如果需要）复印件（加盖各分包单位公章，注意有效期、年检），人员资质证书复印件
提前使用电梯合格证、年检合格证复印件（由特检部门颁发）
安全文明措施费支付凭证、计划、实施情况
各期《安全防护、文明措施费用支付申请表》、《安全防护、文明措施费用上缴报告单》、安措费银行进账单复印件、总包单位编制的《安全文明措施费总资金计划》
总包单位编制的月度《安全文明措施费资金完成情况》报告及监理单位签字审核的《安全防护、文明措施费用使用计划报审表》
参建单位的入场安全交底
（以合同为单位，原件存档，注意填写完整、不留空白，签字、日期齐全）
卷三：方案篇
项目安全方案
《EHS管理规划》（《工程管理规划》组成部分，包括工程管理规划或单独审批签字页）
城市公司《综合应急预案》、《专项应急预案》、《现场处置方案》及其《文件传阅单》
项目部编制的《现场应急预案》（应有编制、审核、审批签字、有针对性，应有内部或外部专家论证会议纪要）
总包单位的《现场应急预案》及备案表
安全活动月等专项活动汇编（单独装订）
项目重大危险源控制措施
《危险性较大工程管控清单》（提交开发部办理手续用）
《特种/高危机械设备备案表》
重大危险源项目监理细则（业主采用备案制，附有备案表）
对项目内部销售场地的方案和检查意见
危险性较大工程专项论证方案（超过一定规模需要专家及各方签字页）
卷四：会议篇
安全例会、安全专项会议纪要
周安全例会会议纪要（专职或兼职安全员、各参加单位签字齐全）
安全专项会议纪要（专职或兼职安全员、各参加单位签字齐全）
安全演练记录、会议纪要
（包括业主方在内的各参加单位签字齐全，应包括业主方针对应急预案的演练内容，侧重事故报告过程）
事故、突发事件资料
事故、突发事件上报流程图（包括联系方式、报告时限）
突发事件、事故资料
职业病信息
培训摘要、签到记录
（全体参加人签字齐全，附有培训提纲或摘要）
卷五：日常篇
参建单位组织架构、人员情况
各参建单位组织架构、通讯录，总包单位安全架构
《参建单位人员变动审批表》
涉及安全文明生产的检查记录及项目对外信件、整改回复
《检查记录表》（应包括开工前、临时建筑）
其他EHS的对外信件及其回复
日常现场安全
《检查记录表》（周）
《检查记录表》（专项）
《大区公司巡检整改报告》
其他安全文明相关内容（嘉奖令、内报告）
颁布的嘉奖令及申请嘉奖的内报告
其他需要纳入的内容。
（上述内容每卷单独成册，每卷附总目录）