QDII报表报送银行用户使用手册.doc

QDII报表报送银行用户使用手册

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2020年4月19日
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QDII报表报送
银行用户使用手册

国家外汇管理局
.12
在国家外汇管理局网上服务平台( ) 中, 银行用户分为管理员和普通用户两大类。管理员在银行申请开户时由系统自动产生, 并为其分配了相应的资源。银行的国际收支代码为外汇局为银行统一分配的国际收支代码, 银行机构系统管理员的用户名为admin( 区分大小写) , 初始密码为000000( 六个零) , 请各银行管理员先给业务操作员建立用户, 并分配相应的权限。银行机构普通用户由银行系统管理员创立并为其分配资源。
1、 系统使用前的准备
该系统推荐使用ie6.0浏览器, 在使用本系统之前, 需要对IE浏览器进行相关的设置。若没有对IE浏览器进行相关的设置, 当录入人员进入报表录入界面的时候, 会弹出如下图所示的安全警告页面:

因此, 当您使用本系统的时候, 如果出现上面的提示, 就需要对IE浏览器进行设置, 简单的设置步骤如下:
打开IE看到被黑框框起的工具菜单栏 .

点击将看到如下图所示的下拉菜单.

单击[Internet 选项(0)…] 将看到如下弹出窗口

设置页面不缓存[以便控制页面的缓存每次都请求新的信息]
单击黑框框起的”设置”按钮, 如下弹出窗口

选中”每次访问此页时检查(E)”,点击确定按钮.
设置信任站点[以便于控件下载和自动安装]
选择”安全”选项卡

单击黑框框起的”站点(S)…”按钮, 弹出如下窗口

在”将该网站添加到区域中( D)”把网站的地址按照以上的格式添加,把”对该区域中的所有站点要求服务器验证(https:)(S)”的复选框去掉.点击”确定”按钮.
2、 系统登录及概述
本系统登陆地址为: ( 国家外汇管理局网上服务平台) , 在系统主页的右上角, 有”登录系统”模块, 在此模块中的”类型”下拉框中选择”银行”, 下面将出现”国际收支代码”、 ”用户名”和”密码”需要用户填写, 如下图所示:

用户填写完毕后, 点击”登录”按钮, 登陆成功后将会进入如下页面:

在此页面的左上角, 有用户资料的显示, 点击”进入”, 进入本系统的主界面, 左边为树形菜单栏, 右边为操作区, 如图所示:

点击菜单栏中任意一个菜单项, 在操作区都能出现相应的页面。
另外, 若暂时想隐藏菜单栏, 将操作区内容全屏显示的话, 能够用鼠标左键单击菜单栏右上角的图标或者页面左侧的”系统功能”即可, 若想还原, 再次用鼠标左键单击页面左边的”系统功能”标签即可, 如图所示:

下面, 再介绍下系统界面右上角处, 这四个小图标的作用:
相当于一个横向的滚动条, 如果打开的页面过多, 超出了整个页面的显示范围, 能够经过这两个图标横向移动页面范围的显示, 这个主要针对打开多个页面时, 页面标签的显示。
用于使菜单栏和操作区上方部分暂时不显示, 其实也是为了扩大菜单栏和操作区的显示范围, 点击之后, 此图标会变为, 点击变化后的这个图标, 暂时隐藏的部分又会显示出来。
用于关闭焦点所在的页面, 操作时, 您只需点击想要关闭的页面的标签, 然后再点击此图标即可。
在这四个小图标的上方, 有”修改密码”和”退出”两个链接, 如图所示:

点击”修改密码”链接, 会弹出”修改密码”页面, 此页面中, 有三个文本框用来填写”原始密码”、 ”新密码”及”确认新密码”, 另外, 三个按钮中, ”确定”按钮用于保存修改信息, ”清空”按钮用于清空所填信息, 重新填写, ”关闭本页”按钮用于关闭此页面, 如图:

在此页面中, 填写好”原始密码”、 ”新密码”及”确认新密码”, 如图所示:

填写完毕之后, 点击”确定”按钮后, 系统会给出提示对话框, 然后点击”确定”按钮即可, 如图所示:

如果您想用另外一个用户登录, 则只需点击系统页面右上角的”退出”即可, 如图:

3、 银行用户管理
3.1 用户管理
一、 功能概述
银行管理员用户在自己所在的隶属组织里增加人员并为其分配权限, 同时, 能查看和修改相关信息, 银行管理员只有”用户管理”的权限, 没有业务权限。
二、 操作流程
点击菜单栏中”银行用户管理”下的”用户管理”项, 将会进入”用户管理”界面, 红色线框处即为所在”隶属组织”名称, 即: 银行名称, 如图所示:

点击”银行名称”下的”增加”按钮, 在最右边同时会显示”用户基本信息”填写及”用户资源管理”设置页面( 图中红色线框处) , 如图所示:

在”用户基本信息”页面, 填写好所有信息( 其中标有””的必填项) 之后, 点击”保存”按钮, 系统将给出相应提示, 点击”确定”按钮即可, 如下图所示:

在”用户列表”里双击增加的用户名称, 在此状态下, 能够为用户添加分配资源, 点击”用户资源管理”标签, 进入资源分配页面, 如图所示:

银行管理员需要分配给普通银行用户的权限都在资源树中”合格境外投资者报表”根目录下, 展开目录, 只需在需要赋给用户的权限前的复选框中打勾即可。录入人员分配报表录入和查询权限, 复核人员分配报表复核和查询权限。这里需要注意的是: ”复核”和”录入”两个权限不允许赋给同一个同户, 也就是说录入人员和复核人员不允许是同一个用户, 如果您试图同时将两个权限赋给同一个用户, 系统将给出提示, 如图:

或者

将分配给用户的资源选中后, 点击”确定变更”按钮, 如下图所示:

　之后会出现如下图所示的提示对话框:

点击”确定”按钮, 系统将出现”操作成功”的提示, 此时, 系统资源分配更改成功, 如图所示:

为了方便介绍之后的一些功能, 现在我们按照上面的操作介绍分别创立一个录入用户( 用户名为luru,密码为000000) 和一个复核用户( 用户名为fuhe,密码为000000) 。”用户基本信息”的增加是相同的, 不同之处是在”用户资源管理”中, 为录入用户分配的资源为QDII月报( 1) 、 QDII月报( 2) 、 QDII月报( 3) 的录入和查询; 为复核用户分配的资源是QDII月报( 1) 、 QDII月报( 2) 、 QDII月报( 3) 的复核和查询。具体操作步骤上面已经介绍, 在此不再详细叙述。
若想查看或修改某用户的信息, 则在用户列表中找到该用户名称, 如图所示:

用鼠标双击该用户, 在右边将会显示该用户的相关信息, 例如: 双击”111”, 如图所示:

在”用户基本信息”页面, 管理员能够修改该用户的基本信息, 修改完毕之后, 点击”保存”按钮, 系统会给出”更新成功”的提示对话框, 点击”确定”按钮, 修改后的信息将被保存在系统中, 如图所示:

在”用户资源管理”页面, 管理员能够重新分配资源给该用户, 重新设置完毕之后, 点击”确定变更”按钮, 如图:

之后会出现如下图所示的提示对话框:

点击”确定”按钮, 系统将出现”操作成功”的提示, 此时, 系统资源分配更改成功, 如图所示:

4、 QDII报表报送
4.1 QDII月报( 1)
录入
功能描述: 录入人员录入和保存”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 一) ”, 并将数据提交到报表复核人。
操作步骤:
选择填报年月, QDII类型”证券”或”银行”, QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择, 产品名称/客户名称可进行录入, 点击”查询”按钮, 系统自动带出”境内托管人名称”、 ”已获投资额度”, 并显示”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 一) ”的录入界面, 录入人员手工填写境外托管人名称, 能够手工录入、 保存和提交数据。
如果用户经过导入方式报送数据: 选择填报年月, QDII类型”证券”或”银行”, QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择, 产品名称/客户名称可进行录入, 点击”查询”按钮, 手工填写境外托管人名称, 点击”浏览”按钮, 选择报送数据的Excel文件, 点击”导入Excel文件”按钮, 系统将Excel文件的数据导入的界面并显示, 如下图所示:

用户完成相关数据的录入, 点击”保存”按钮, 系统将提示”保存成功”, 如图所示:

此时数据的状态为”可修改”, 页面上将出现如下提示:

用户确认录入的数据无误后, 点击”提交”按钮, 出现如下提示框:

数据提交成功后, 报送数据将提交到数据复核人, 此时的数据状态为不可修改。
查询
功能描述: 按起始和截至年月的时间段、 QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表, 并查看报表的详细信息。
操作步骤:
选择起始年月和截至年月, 选择QDII类型-银行或证券, 并依次选择”QDII名称”和”产品名称/客户名称”, ”产品名称/客户名称”能够选择全部, 点击”查询”按钮, 查询报送的信息列表, 如下图所示:

查询结果显示列表如下图所示:

点击”详情”可查看某一条记录的详细信息, 如下图所示:

复核
功能描述: 录入输入年月、 选择QDII类型、 QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息, 并进行复核操作。复核经过后, 数据将提交到国家外汇管理局。
操作步骤:
选择数据报送的年和月, 选择QDII类型-银行或证券, 依次选择QDII名称和产品名称/客户名称, 点击”查询”按钮查询”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 一) ”数据。如下图所示:

复核人员审核数据无误, 点击”复核经过”按钮, ”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 一) ”数据提交到国家外汇管理局; 如果复核人发现报送数据有误, 点击”复核不经过”按钮, 录入人员能够经过录入界面修改报送信息并再次提交复核。
4.2 QDII月报( 2)
录入
功能描述: 录入人员录入和保存”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 二) ”, 并将数据提交到报表复核人。
操作步骤:
选择填报年月, QDII类型”证券”或”银行”, QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择, 产品名称/客户名称可进行录入, 点击”查询”按钮, 系统自动带出”境内托管人名称”、 ”已获投资额度”, 并显示”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 二) ”的录入界面, 录入人员手工填写境外托管人名称, 能够手工录入、 保存和提交数据。
如果用户经过导入方式报送数据选择填报年月, QDII类型”证券”或”银行”, QDII名称会根据所选类型出现符合条件的选择, 产品名称/客户名称可进行录入, 点击”查询”按钮, 手工填写境外托管人名称, 点击”浏览”按钮, 选择报送数据的Excel文件, 点击”导入Excel文件”按钮, 系统将Excel文件的数据导入的界面并显示, 如下图所示:

用户完成数据的录入, 点击”保存”按钮, 系统将提示”保存成功”, 如图所示:

此时数据的状态为”可修改”, 页面上将出现如下提示:

用户确认录入的数据无误后, 点击”提交”按钮, 出现如下提示框:

数据提交成功后, 报送数据将提交到数据复核人, 此时的数据状态为不可修改。
查询
功能描述: 按起始和截至年月的时间段、 QDII名称和产品名称/客户名称查询银行的数据报送信息列表, 并查看报表的详细信息。
操作步骤:
选择起始年月和截至年月, 选择QDII类型-银行或证券, 并依次选择”QDII名称”和”产品名称/客户名称”, ”产品名称/客户名称”能够选择全部, 点击”查询”按钮, 查询报送的信息列表, 如下图所示:

点击”查询”后的界面为:

点击”详细信息”后界面为:

复核
功能描述: 录入输入年月、 选择QDII类型、 QDII名称和产品名称/客户名称查询录入的信息, 并进行复核操作。复核经过后, 数据将提交到国家外汇管理局。
操作步骤:
选择数据报送的年和月, 选择QDII类型-银行或证券, 依次选择QDII名称和产品名称/客户名称, 点击”查询”按钮查询”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 二) ”数据。如下图所示:

点击”详细信息”后, 出现的界面为

复核人员审核数据无误, 点击”复核经过”按钮, ”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 二) ”数据提交到国家外汇管理局; 如果复核人发现报送数据有误, 点击”复核不经过”按钮, 录入人员能够经过录入界面修改报送信息并再次提交复核。
4.3 QDII月报( 3)
录入
功能描述: 录入人员录入和保存”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 三) ”, 并将数据提交到报表复核人。
操作步骤:
选择填报年月, QDII类型”证券”或”银行”, 选择QDII名称, 点击”查询”按钮, 系统自动带出”境内托管人名称”、 ”已获投资额度”, 并显示”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 三) ”的录入界面, 录入人员手工填写境外托管人名称, 能够手工录入、 保存和提交数据。
如果用户经过导入方式报送数据: 在选择报送数据的年月, 选择QDII名称, 点击”查询”按钮后, 手工填写境外托管人名称, 点击”浏览”按钮, 选择报送数据的Excel文件, 点击”导入Excel文件”按钮, 系统将Excel文件的数据导入的界面并显示, 如下图所示:

点击”查询”后, 出现的界面为:

用户完成数据的录入, 点击”保存”按钮, 系统将提示”保存成功”, 如图所示:

此时数据的状态为”可修改”, 页面上将出现如下提示:

用户确认录入的数据无误后, 点击”提交”按钮, 出现如下提示框:

数据提交成功后, 报送数据将提交到数据复核人, 此时的数据状态为不可修改。
查询
功能描述: 按起始和截至年月的时间段、 QDII名称查询银行的数据报送信息列表, 并查看报表的详细信息。
操作步骤:
选择起始年月和截至年月, 选择QDII类型-银行或证券, 并选择”QDII名称”, 点击”查询”按钮, 查询报送的信息列表, 如下图所示:

点击”查询”后的界面为:

点击”详细信息”后界面为:

复核
功能描述: 录入输入年月、 选择QDII类型、 QDII名称查询录入的信息, 并进行复核操作。复核经过后, 数据将提交到国家外汇管理局。
操作步骤:
选择数据报送的年和月, 选择QDII类型-银行或证券, 选择QDII名称, 点击”查询”按钮查询”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 三) ”数据。如下图所示:

点击”查询”后, 出现的界面如图所示:

复核人员审核数据无误, 点击”复核经过”按钮, ”合格境内机构投资者境外证券投资月报表( 三) ”数据提交到国家外汇管理局; 如果复核人发现报送数据有误, 点击”复核不经过”按钮, 录入人员能够经过录入界面修改报送信息并再次提交复核。