漫谈企业家和企业家精神.docx
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1、编号:时间:2021年x月x日书山有路勤为径,学海无涯苦作舟页码:第136页 共136页漫谈企业家和企业家精神张俊富第2卷,第3期1.引言:谁是企业家?企业家虽然是个常用词,对它的涵义却可以有不同的理解。在硅谷,前几年网络公司最火爆时,经常听到这样的故事:某某人在餐巾纸上勾画出一家公司的蓝图,以此获得几千万美元的风险投资,没过多久公司上市,该企业家顿时身家上亿。一时间企业家成了“新经济”的宠儿,人人争当企业家,创业狂潮席卷全球。这里的企业家(entrepreneur)指的是创业者,是新兴公司的发起人(start-upfounders)。如果去查“中国企业家名录”,找到的多是大企业的总经理。可见
2、人们也把企业的管理者(manager)称为企业家。那么,到底谁是企业家呢?大多数的字典将企业家定义为“企业的发起人或管理者”。一家企业的发起通常涉及三个重要角色:发起人、经理人、以及投资人。企业的发起人和管理者是两个不同的角色,可以由同一个人承担。例如比尔-盖茨,既是微软公司的发起人,又参与它的管理。更普遍的是发起人和管理者的分离,例如美国的生物科技公司。这些公司有一半左右是由大学教授们发起的(Kenny,1986)。教授们懂技术,但不一定精通管理,通常另雇职业经理人负责企业经营管理。经理人不一定是发起人,同样,投资人也不一定是发起人。在现代市场经济社会中,投资人可以由银行或风险投资公司承担。
3、投资机构除了提供资金以外,通常在企业的发起阶段参与管理和策划。尤其是在高科技领域,风险投资人经常要帮新公司物色高级职员、开拓市场、插手董事会工作(Leeetal,2000)。这样的投资人直接参与新公司的发起,他们算不算企业家呢?到底什么样的人是企业家?他们具有什么样的特证?他们的社会作用是什么?笔者因为研究美国硅谷地区的经济发展,不得不思考这些问题。在笔者看来,企业家不是一种职位或头衔,它的实质是一种精神。企业家是参与企业的组织和管理的具有企业家精神的人。企业家精神包括冒险精神、投机精神、创新精神、以及实干精神。企业发起人,经理人和投资人都有可能成为企业家,但又不必然是企业家。需要事先指出的是
4、,本文重点在于澄清企业家群体的特征及其在经济发展中的作用,它对那些有志成为企业家的人们不一定有直接的帮助。一位著名经济学家的桌上有这样一条座右铭:学习经济学不能使你摆脱贫穷,它只能让你懂得你为什么贫穷。对于个人来说,这句话非常正确,可是我还是希望对于一个国家或地区来说,经济学的作用更大一些。先辈严复把亚当-斯密的名著翻译成“国富论”,也许是出于同样的希望。我怀着那么大的希望写下这篇小短文。2.企业家精神企业的发起人、经理人、和投资人都有资格成为企业家,又都有可能不是企业家。笔者认为,企业家精神是企业家的本质。企业家是参与企业的组织和管理的具有企业家精神的人。不同经济学家对企业家有不同的阐述(C
5、asson,1982;Norton,2001),笔者认为其中关于冒险精神、投机精神、和创新精神的论述最有代表性。此外,笔者从自己的经验出发,认为实干精神也是企业家最显著的特征之一。因此本文论述的企业家精神主要包括冒险精神、投机精神、创新精神、以及实干精神。这个关于企业家的定义比字典上的定义更模糊了,但却有助于我们认清这一类人的实质以及他们在经济发展中的作用。1)冒险精神企业家是风险承担者。将近300年前,法国经济学家罗伯特-坎狄龙(RobertCantillon)最早提出这一观点。他认为企业家在经济的运行中起重要作用,他们实际上是在管理风险(risk)。工人向工厂出卖劳动,企业主把产品拿到市场
6、上去卖。市场上的产品价格是浮动的,而工人领取固定的工资。企业主替工人承担了产品价格浮动的风险。当产品价格跌落时,企业主有可能蒙受损失。而企业的盈利,正是企业主承担风险所获的回报。现代信用制度和金融市场的完善使得企业发起人能够摆脱企业主的身份。当发起人没有太多个人资本时,可能只以技术、时间、和精力等非金钱要素投资。当企业进入正常运作以后,发起人可以选择转让所有权,从而不必承担产品的价格风险。但是由于发起人投入了大量时间和精力,如果企业彻底失败了,发起人有可能连这类投入的回报都拿不到。因此发起人不一定承担产品价格风险,但要承担其它风险。在发表于1921年的“风险、不确定性、和利润”一书中,美国经济
7、学家弗朗克-奈特(FrankKnight)对风险(risk)和不确定性(uncertainty)分别对待。根据奈特的划分,风险发生的可能性是可以计算的,因而风险可以通过投保等方式转嫁给专门的风险管理机构。而不确定性事件的概率是无法计算的,只有通过主观判断来决定。比如说,企业可能面临的价格、利率、以及汇率的波动,都可以通过金融市场和期货市场转嫁出去。企业面临的失火、失窃等风险可以通过买保险来消除。除此之外,企业家仍然面临无法转嫁的不确定性。比如说,1997年之前,泰国企业家很难预见亚洲金融危机爆发的可能性,也没法为此而投保。这种不确定性是企业家不得不面对的。在奈特看来,利润不是对承担风险的回报,
8、而是对承担不确定性的补偿。奈特还认为,各个行业的利润率不同,正是各个行业不确定性高低的反映。2)投机精神中文里的投机(arbitrage)一词也许会引起人们负面的联想,但它确实是正当的商业行为。它因自利的动机而产生,却在客观上有利他的效果,这正是一切市场经济行为的实质。奥国学派的弗里德里克-哈耶克(FriederichHayek)和以色列-克兹那(IsraelKirzner)认为,企业家是低买高卖的投机者(Kirzner,1973)。企业家在奥国学派的价格理论体系中占据重要的位置。奥国学派的经济学家推崇自由市场经济中的价格体系,认为它是一个复杂的“信息收集机制”(Information-Gat
9、heringMechanism)。只有价格体系才能提供准确而完备的市场信息。在中央集权的计划经济体制下,没有一种激励机制促使人们去发现各种产品的真实价值。这样计划往往是根据错误的或不完备的信息制定的,从而导致不合理的资源配置和缺乏效率的经济运行。价格体系的运作,靠的是企业家。企业家因为要寻找盈利的机会,所以要去了解各种价格,从而低价买进、高价卖出,以获取利润。同时为了寻找交易伙伴,他们又提供价格信息给别人。从长期来看,企业家之间的竞争会把价格差异消除;而在短期里,企业家可以从差价中赢利。这里阐述企业家时不涉及企业的内部管理,强调的是市场商机。为了赢利,企业家无时无刻不在寻找差价。如此看来,在街
10、边开个小卖部,是典型的企业家行为,以赚取批发与零售之间的差价。开办一个加工厂,也是为了赚取产成品与原材料之间的差价。创立一家高科技软件公司,同样是为了赚取高科技人才与高科技产品之间的差价。在中国的计划经济体制下,我们曾经批判过“投机倒把”,讽刺过“对缝儿”的人。在市场经济的背景下看,这些都是应该鼓励的企业家行为。“投机倒把”和“对缝儿”,就是把消费品或原材料从一方低价买进、高价卖出给另一方。每一次的买和卖,都是将产品转移到更需要的人手中。(因为“更需要”才愿出更高价。)这是一个资源优化配置的过程。市场经济的作用体现于此,企业家的慧眼也表现于此。3)创新精神奥国学派的另一位经济学家,约色夫-熊比
11、特(JosephSchumpeter)认为企业家是创新者(Schumpeter,1934)。什么是创新(innovation)呢?熊比特列举了五类:新产品,新的生产方式,新的市场,新的供货渠道,以及建立或打破垄断地位。苹果电脑公司的发起人是企业家,因为他们推出了新产品;亨利-福特是企业家,因为他最早采用汽车生产线;亚马逊网上书店的老板是企业家,因为他开辟了网上销售渠道;比尔-盖茨无疑也是企业家,因为他建立了一个微软公司这样的软件王国。企业家是创新者(innovator),却不必是发明家(inventor)。确实有不少企业家同时也是发明家,著名的例子包括诺贝尔和爱迪生。但更多的企业家不是任何技术
12、的原创者或新产品的发明人。苹果电脑公司的发起人史蒂夫-乔布斯(SteveJobs)和史蒂夫-伍兹聂克(SteveWozniac)常被认为是微机的发明人,其实不是。在他们之前已经有很多人制作甚至出售微机了。他们真正的贡献是开拓出巨大的微机市场。比尔-盖茨花低价买了一套别人的操作系统软件,稍加改动变成微软公司的MS-DOS操作系统,并在此基础上建立了垄断地位。如今这成为众所周知的传奇。戴尔电脑公司的发起人麦克尔-戴尔(MichaelDell)采用直销方式销售电脑而起家。可以肯定的是他不是这一直销方式的发明人。在微机市场还没广泛建立的1970年代前期,只有少数业余爱好者购买微机,邮寄送货曾经是当时常
13、用的销售方式(FreibergerandSwaine,2000)。举这几个例子只是想说明,企业家不一定是发明家,他们需要的是在商业机会面前的独具慧眼。有趣的是,微机行业的这几位传奇式的企业家乔布斯、盖茨、和戴尔当初都是从大学辍学去搞“创新”的。根据熊比特的“创新者”定义,并非所有的企业发起人或管理者都是企业家。小镇上第一个开加油站的人是地地道道的企业家。如果他的邻居看到加油站很赚钱,在街对面开了第二家加油站,在熊比特眼里,这个邻居就算不上是企业家了。企业家是“第一个吃螃蟹的人”,是那些独辟蹊径的人。从这个角度来看,村里第一个买了卡车跑运输的个体户,比起国营运输公司的墨守成规的总经理,倒更配得上
14、企业家这一头衔。这也正是我将企业家定义为具有企业家精神的人的原因。熊比特把企业家与经理人从概念上区分开来。如果一位总经理只是维持企业的正常运营、毫无创新之举,那他就不是企业家。但是,如果某位总经理锐义进取、推出新产品或改进生产方式,那他就是熊比特意义上的企业家,尽管他可能并不是企业的发起人。4)实干精神我加了一条实干精神,是要把企业家与空谈家区分开。有许多企业家实际上是从空谈家那里获得的点子,他们之所以成了企业家正是因为他们真的去做了。企业家需要决断力(judgement)、信心(faith)、说服力(persvasiveness)、以及坚定不移(determination)的品质。既然企业家
15、行为是冒险性的、充满不确定性,它的最终结果必然是无法准确估算的,所以时时需要主观判断。而一旦做出某种判断,企业家要象信仰上帝的存在那样相信他自己的判断。否则一遇挫折就打退堂鼓,最终什么事也做不成。光企业家自己有信心还不够,他还必须有能力说服别人相信他的判断,这样才能引来投资或别人的支持。企业家常常做出与众不同的判断,令大多数人无法理解。所以有经济学家戏称企业家为“傻瓜”(fools),那些最成功的企业家只不过是“幸运的傻瓜”(luckyfools)(Nye,1991)。仍然以苹果电脑公司的发起人史蒂夫-乔布斯为例。他在1970年代就认为微机市场前途无量,将来人人都要使用微机。这在当时无异于天方
16、夜谭。当年IBM和惠普公司(HewlettPackard)都有人力、财力、和技术来开辟微机市场,只是在那些大公司没人相信不久的将来个人电脑会出现在每个人的办公桌上。乔布斯却相信,他不但自己相信,还说服了当时任职于惠普公司的史蒂夫-伍兹聂克辞职来和他一起搞微机(FreibergerandSwaine,2000)。他们成功了,而且改变了世界。人们常常说成功的企业家是有远见卓识的人(visionary),似乎意味着福特预见到50年以后人人开汽车而不再坐马车,乔布斯预见到20年以后人人使用微机来学习和工作。其实更接近事实的是,他们用自己的坚持不懈的努力把世界推向了他们预想的方向。那并不是远见,而是实干
17、;或者说并不只是远见,而是远见加实干。一位法国作家说:关于未来,你们的任务不是预测它,而是实现它。这恰恰是企业家实干精神的描述。很多人,包括经济学家,在谈企业家时往往只是在谈“成功的企业家”。我以为,凡是具有前面列举的精神的都是当之无愧的企业家。尤其要强调的是,有很多失败的企业家。即使是成功的企业家,也往往有过失败的经历。我们不该以成败论企业家。3.企业家的动机为什么有人想当企业家呢?毫无疑问,谁也无法否认“赚钱”这一动机。说到底,赚不赚钱、赚多少钱是衡量一个企业家成功与否的最重要的尺度。所以世界上大概没有不想赚钱的企业家。可是,赚钱似乎又不是企业家的唯一目的。否则的话,象比尔-盖茨那样的巨富
18、早该回家休息了。赚500亿美元与赚800亿有什么不同呢?反正几辈子都花不完。仍然是熊比特的论述最令人信服。他说,如果企业家的动机只是赚钱而后享乐,那很多企业家的行为简直是非理性的,因为他们一辈子辛苦奔忙,很少有时间享受自己的财富。熊比特接下来对企业家动机的分析,是我迄今为止读到的最富于浪漫色彩的经济学解释(Schumpeter,1934)。也许只有从小受贵族式教育的熊比特才能做出这样的解释。熊比特说,除了赚钱之外,人们想做企业家是因为梦想建立一个私人王国。在现代社会,取得象中世纪时的爵位并在特定的范围内唯我独尊已经不可能了。取得商业上的成功是达到近似地位的最佳捷径。无法以其它方式获得优越社会地
19、位的人们这种想法尤其强烈。其次,熊比特以为,企业家动机还包括征服的愿望、战斗的冲动、证明自己比别人强的心理。因而有些企业家追求成功只是为了成功本身,而不是为了成功的果实。从这种角度来看,经济行为类似于体育运动:企业家之间的较量和拳击、赛跑等是一样的,就是想拿个冠军。冠军是最高的奖赏,而真正的奖品(财富)反倒成了次要的。最后,熊比特说,企业家的动机还包括追求创造的喜悦,享受做事情所带来的愉快,寻求改变世界而带来的满足感,体验冒险的刺激。从这一角度来看,企业家又象是登山运动员。这种动机和追求享乐是截然相反的。所以单单追求享乐的人反而很少成为企业家。总而言之,企业家是英雄,他们的动机也多是“雄心壮志
20、”(heroicaspiration)。4.企业家在经济发展中的作用没有任何一位经济学家比熊比特更看中企业家在经济发展中的作用。在熊比特看来,企业家是经济发展的原动力。1911年,27岁的熊比特出版了他的第二本书。我把他这本经典的核心思想归纳为三句话:经济发展等于创新;企业家是创新者;企业家群体在时间上的不均衡分布导致经济周期。熊比特认为,靠增加劳动力和重复现有生产方式可以使经济增长,但不能使经济发展。发展意味着创新的实现,往往体现在“新人创立新公司”。(熊比特晚年改变了看法,认为大的垄断公司比新企业更具创新能力。今天的经济学家,包括我自己,更倾向于同意他早年的观点。)在熊比特眼里,市场经济是
21、一个不断演进的过程。在这个过程中,新的企业不断诞生,推出新的产品和技术,抢夺旧有企业的市场份额,打破旧有的经济秩序,进行“创造性的毁灭”(CreativeDestruction),从而把经济推上新台阶(Schumpeter,1942)。每一次重大的技术创新,都会导致一次经济上的飞跃。近200年的历史上,大的创新包括蒸汽机的应用、铁路的开通、电力的使用、内燃机车的出现、电视的发明、计算机的普及、以及互联网的商业化等等。巨大的创新带来的经济的巨幅波动,大约几十年才出现一次,熊比特把它称为经济的长波(LongWaves)。在这一过程中,技术的发明人无疑都起了重要作用。但从经济角度来看,是企业家最终把
22、已有的技术推向市场,他们的作用也同样重要。企业家进行创新,往往赚得丰厚的利润。于是会有很多追随者进行相关的小规模的创新,更有一些追随者干脆重复开拓者的行为。随着竞争的加剧,企业家享受的超额利润就不复存在。大企业家是领袖人物、是开拓者。他们并不是时时刻刻不断涌现的。一旦有大企业家进行大创新,追随者蜂拥而至,投资规模急剧上升,于是出现经济繁荣。当一次创新所带来的巨大商机被蜂拥而来的小企业家耗尽以后,如果下一次的创新不能及时产生,经济就会呈现投资过度的症状,进而产生经济衰退,直到下一个大企业家推出下一轮创新。熊比特以为,企业家的出现在时间上是不均匀分布的。所以有一段时间企业家层出不穷、创新不断,而另
23、一段时间则企业家聊聊无几、缺乏创新。这是造成经济周期波动的根本原因(Schumpeter,1934)。可见,在熊比特的理论中,企业家是核心。他们是经济发展的动力,是经济史上的英雄。企业家是否是经济周期波动的根本原因,这还有待考证,但不可否认的是这个理论确实能部份地解释“互联网革命”给美国带来的经济繁荣、股市泡沫、以及经济衰退。从我们中国最近20多年的经济发展来看,国内生产总值从1978年到2001年将近翻三番,其中私营经济的比重急剧上升,是最重要的增长部门。私营企业家的贡献不容低估。5.创新者的两难这样看来,促进企业家的出现和企业家的创新就是保持经济持续发展的一个必然途径了。但一个问题是:以创
24、新著称的大企业,面临新的创新机会却常常无动于衷,从而丧失良机。这一现象被称为“创新者的两难”(InnovatorsDilemma)(Christensen,1997)。原因是有些创新独出心裁,跟现有的产品或生产方式截然不同。一旦实行这类创新,现有的市场秩序就会被打乱,现有的生产或销售方式有可能会落伍,因此当前占领市场的大企业不愿去搞,有时甚至会百般阻挠。即使是当年最有创新精神的企业家,成功以后为了守住基业,也有反创新的倾向,由创新者转变为守业人。本来靠创新闻名的企业反而故步自封,被新一代的创新者后来居上。AT&T早年垄断美国电话市场,当微波通讯和移动通讯技术出现时,AT&T都表现冷淡,并设法阻
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