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上半年辽宁省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

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上半年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计 5000万港元(最近1年的利润不低于 万港元，再之前2年的利润之和不少于 3000万港元)，而且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元
B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，而且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元
C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则能够豁免连续3年营业记录的规定，可是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，而且管理层及拥有权最近1年持续不变
D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%

2.ETF建仓期不超过（）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6

3.清算与交割、交收的关系是__。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步

4.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40%
C．最近1期末净资产额的30%
D．最近1期末总资产额的30%

5. 中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。
A．T+1日16:00
B．T+0日16:00
C．T+1日17:00
D．T+0日17:00

6. 依据中国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

7. 依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．信息反馈

8. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构

9. 下列不是按会计准则编制的是__
A．将公司投资于其它公司所得收益计作公司资本公积金的来源
B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的
D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

10. 根据中国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A．10美元 
B．5美元 
C．1美元 
D．2美元

11. 根据中国现行法律规定，当前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A．保险投资管理公司
B．保险基金公司
C．保险资产管理公司
D．保险信托投资公司

12. 对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格

13. 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。
A．合规风险
B．营销人员风险
C．营销渠道风险
D．营销责任风险

14. 如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PT
B．ST
C．*PT
D．*ST

15. 依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。
A．3小时和5小时
B．5小时和3小时
C．13小时和15小时
D．3小时和15小时

16. 全国银行间市场买断式回购以__。
A．全价交易、全价结算
B．净价交易、全价结算
C．全价交易、净价结算
D．净价交易、净价结算

17. 净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本高
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，因此，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

18. 下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__
A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金

19. 根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．价格招标，单一价格中标和多种价中标
B．荷兰式招标和美式招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

20. 根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金

21. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。
A．市场指数型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．有效型证券组合

22. 中国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

23. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法
B．加权股价平均数法
C．修正股价平均数法
D．几何股价平均数法

24. 关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。
A．一记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能经过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

25. 依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。
A．3小时和5小时
B．5小时和3小时
C．13小时和15小时
D．3小时和15小时

26.自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。
A．企业数量
B．要素流动程度
C．产品是否同科
D．产品是否同质

27.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益
B．合法的证券公司
C．投资品种的选择
D．委托买卖方式的选择

28.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境

29.国家法律允许其开立股票账户的有__。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．经授权的代理法人

30. 证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给她人，数额较大、超过3个月未还的，构成__。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪

31. 中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。
A．1991；2
B．1992：4
C．1991；4
D．1990；2

32. 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

33. 证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括__。
A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)

34. 报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。
A．总额的10%的
B．总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．总额的50%或严重依赖于少数客户的

35. 股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其它因素的影响。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．理论价值

36. 当前，中国权证交易实行（）回转交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

37. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产
B．它在有效边界上
C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比
D．它是资本市场线和无差异曲线的切点

38. 《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．6
B．10
C．13
D．20

39. 公司财务报表的使用主体不同，其分析的目的也不完全相同，公司的现有投资者及潜在投资者主要关心__。
A．经过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题，以便进一步改进经营管理
B．公司的财务状况、盈利能力
C．自己的债权能否收回
D．公司短期偿债能力和长期偿债能力

40. 证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

41. 银行汇票属于__。
A．资本证券
B．金融证券
C．商品证券
D．货币证券

42. 中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票经过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80
B．100
C．120
D．150

43. 假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为.95元，折算前的基金份额总额为份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为__。
A．5369
B．6078
C．7258
D．8059

44. 可转换优先股能够转换成为普通股或__。
A．另一种优先股
B．公众股
C．国家股
D．流通股

45. 中国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时 
B．公开透明 
C．简便易用 
D．高效正确

46. __反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A．证券组合的期望收益率
B．协方差
C．证券各自的方差
D．证券各自的权重

47. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，能够限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45

48. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，一般情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。
A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券

49. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．成长型行业

50. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制