内控部岗位说明书汇编.doc

内控部岗位说明书汇编

19
2020年4月19日
文档仅供参考，不当之处，请联系改正。
内控中心总经理 岗位说明书
一、岗位基本信息
岗位名称
内控中心总经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
总裁
薪级
11-12
直接下属
高级风险管理经理、高级审计经理、合同管理经理
二、工作目的
负责公司内部风险控制、内部审计，对公司经营系统和管理系统进行监督与控制，降低公司经营风险。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
内控管理体系的建设
1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程；
2、负责组织集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程；
3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。
2
部门计划与总结的编制
1、制定集团年度内控计划，并参与及督促计划的实施与完成；
2、根据年度内控计划的完成情况，编写部门工作年度总结。
3
管理制度与流程的建立与完善
1、组织制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促有关部门按时完成工作任务；
2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；
3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。
4
合同管理
1、负责根据合同管理规定，组织人员参与重大经济合同的谈判和签订工作；
2、负责组织对重大经济合同的审核工作；
3、负责组织对各类经济合同执行情况的监督。
5
内部风险评估和监控
1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查；
2、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核；
3、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；
6
内部审计工作
1、组织对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目审计工作；
2、组织对集团及所属公司领导离任、任期终结及年度的经济责任审计工作；
3、组织对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；
4、组织对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；
5、组织对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；
6、组织对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；
7、组织对集团及所属公司经济合同签订及执行情况实施审计；
8、组织对集团及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计；
10、经公司领导授权，组织对公司热、难点问题进行作审计。

外部审计配合工作
1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作；
2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。
7
部门团队建设
1、根据部门发展需要和各项工作要求，组织部门员工的招聘、考核、奖惩激励和员工培训工作；
2、按照部门工作对员工的要求，监督和指导下属员工的工作。
8
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对公司各类规章制度的建立、完善有建议权
对公司各类内控制度有审核权
对各类审计报告有审核权
财务类
对部门预算范围内的费用有审批权
人事类
对下属员工的招聘有审核权
对所属员工工作绩效有考核权
对下属员工的异动、奖惩、任免有提案权
五、主要工作关系
职位关系
示意图

总裁
内控中心总经理

合同管理经理
高级审计经理
高级风险管理经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报
总裁
以书面形式汇报工作计划与工作总结

以书面形式汇报内控项目的过程与结果
《内控部年度工作计划》《内控部年度工作总结》

《审计报告》《审计决定》
每年

经常
督导
高级风险管理经理
以书面或口头形式沟通审计进行情况
《审计报告》《监审计决定》
经常
协调
下属公司
以书面形式对被监察、审计对象进行检查、评价

经常
外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
新闻、公共关系类相关专业
工作经验
具有五年以上公共关系工作经验，三年以上管理工作经验
资格证书

专业知识
熟练掌握行政管理、商务写作、公共关系等方面知识
专业技能
精通公文写作、办公软件应用等方面的技能
上岗培训要求
公司公共关系管理体系培训
能力素质
能力
具备良好的计划能力、人际交往能力、沟通能力、战略思考能力、学习能力
人格特征
耐心细致、思路清晰、思维敏锐、能承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日

风险管理经理 岗位说明书

一、岗位基本信息
岗位名称
风险管理经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
高级风险管理经理
薪级
5级
直接下属

二、工作目的
负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
管理制度与流程的建立与完善
1、协助上级制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行；
2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；
3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。
2
合同管理
1、根据合同管理规定，参与重大经济合同的谈判和签订工作；
2、参与对重大经济合同的审核工作；
3、参与对各类经济合同执行情况的监督。
3
内部风险评估和监控
1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司当前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告
2、根据内控管理体系的要求，对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查；
3、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核；
4、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；
4
风险管理知识的宣传、培训
1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料；
2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公司的风险管理工作。
5
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对公司各类规章制度的建立、完善有建议权
对公司各类内控制度有提案权
对各类审计报告有提案权
财务类

人事类

五、主要工作关系
职位关系
示意图

内控中心经理
高级风险管理经理

风险管理经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报
高级风险经理
以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通

请示、汇报等
经常
督导

协调
下属公司
以口头、书面形式沟通公司各业务模块风险管理情况

经常
外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
财会、审计类专业
工作经验
具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验
资格证书

专业知识
熟悉财务会计、审计及企业管理知识
专业技能
熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能
上岗培训要求
公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、
能力素质
能力
具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力
人格特征
坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日

高级风险管理经理 岗位说明书

一、岗位基本信息
岗位名称
高级风险管理经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
内控中心总经理
薪级区间
6级
直接下属
风险管理经理
二、工作目的
负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
内控管理体系的建设
1、负责制定集团内控管理体系、制度和相关流程；
2、负责审核集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程；
3、根据集团发展状况，负责对内控管理体系的完善工作。
2
管理制度与流程的建立与完善
1、负责制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行；
2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定；
3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。
3
合同管理
1、根据合同管理规定，负责参与重大经济合同的谈判和签订工作；
2、负责对重大经济合同的审核工作；
3、负责对各类经济合同执行情况的监督。
4
内部风险评估和监控
1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司当前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告
2、根据内控管理体系的要求，负责对集团关键控制点内控执行情况进行监督和检查；
3、负责对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核；
4、负责集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控；
5
风险管理知识的宣传、培训
1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料；
2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公司的风险管理工作。
6
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对公司各类规章制度的建立、完善有建议权
对公司各类内控制度有提案权
对各类审计报告有提案权
财务类

人事类

五、主要工作关系
职位关系
示意图

内控中心总经理
高级风险管理经理

风险管理经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报
内控中心总经理
以书面形式沟通工作计划与工作总结

以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通
《风险管理年度工作计划》《风险管理工作年度总结》

请示、汇报等
每年

经常
督导
风险经理
以口头、书面形式指导风险经理的风险管理工作

经常
协调
下属公司
以口头、书面形式沟通公司各业务模块风险管理情况

经常
外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
财会、审计类专业
工作经验
具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验
资格证书

专业知识
熟悉财务会计、审计及企业管理知识
专业技能
熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能
上岗培训要求
公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、
能力素质
能力
具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力
人格特征
坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日

高级审计经理 岗位说明书

一、岗位基本信息
岗位名称
高级审计经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
内控中心总经理
薪级区间
6级
直接下属
审计经理
二、工作目的
负责公司审计工作，对公司经营系统和管理系统进行监督与控制，降低公司经营风险。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
审计制度的建设
负责根据国家相关制度、法规及集团相关制度，起草审计工作相关规章制度，并根据公司发展状况不断修正和完善。
2
审计计划的制订
根据上级要求及公司实际情况，起草集团审计工作年度工作计划。
3
各项审计的实施
1、 对基层单位领导离任、任期终结及年度经济责任审计；
2、 对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；
3、 对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；
4、 对集团公司委托的审计项目进行审计；
5、 经部门领导授权，对公司热、难点问题进行作审计。
4
各项专项审计的协助
1、 对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计；
2、 对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；
3、 对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；
4、 对集团及所属公司重大经济合同签订及执行情况实施审计；
5、 对公司本部及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计。
5
审计文件的起草编制工作
负责起草审计通知书、审计报告和审计调查报告，审计意见书、审计处理决定等审计文件。
6
审计档案的管理
1、 收集、整理、装订、归档保管任期审计档案及有关材料；
2、 建立健全被审企业的经济技术数据资料档案。
7
审计报表、审计总结的编制、上报工作
1、 负责年中、年末审计统计报表的编制和上报工作；
2、 负责起草公司审计专项工作总结，年度审计总结。
8
外部审计的配合工作
1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作；
2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。
9
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对审计相关规章制度有提案权
对经济责任年度审计计划有提案权；
对审计中发现的问题的处理有建议权；
对被审计对象有监控权
财务类

人事类

五、主要工作关系
职位关系
示意图

内控中心总经理
高级审计经理

审计经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报
内控中心总经理
以书面形式汇报全年任期审计工作计划、总结、月度审计工作计划、月度审计工作完成情况、审计工作情况信息。
《审计报表》；
《任期审计年度工作计划》；
《任期审计工作年度（半年度）总结》
半年；

每年；

每年（半年）

督导
所属单位审计主管
以口头书面形式检查、指导所属单位审计人员工作。
《任期审计报告》，

《任期审计年度工作计划》《任期审计工作年度（半年）总结》《半年及年度审计报表》
经常

每年（半年）
协调
高级风险管理经理
以口头、书面形式沟通审计检查中发现的问题。
作为内部风险监控信息
经常
外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
财会、审计等相关专业
工作经验
具有财务审计管理相关岗位五年以上工作经验。
资格证书

专业知识
熟悉企业审计的相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，具备一定的生产、财务、审计、法律、管理等方面的知识，熟知本企业生产管理流程。
专业技能
具有良好的公文写作和办公软件应用能力。
上岗培训要求
财务、审计专业业务培训。
能力素质
能力
具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、解决问题的能力、分析判断能力。
人格特征
坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日

审计经理 岗位说明书

一、岗位基本信息
岗位名称
审计经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
高级审计经理
薪级区间
5级
直接下属

二、工作目的
负责公司经济责任和专项审计工作，客观公正评价各项经济活动的进行。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
各项审计的实施
6、 对所属公司领导离任、任期终结及年度经济责任审计；
7、 对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计；
8、 对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计；
9、 经部门领导授权，对公司热、难点问题进行作审计。
2
各项专项审计
6、 对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计；
7、 对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计；
8、 对集团及所属公司招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计；
9、 对集团及所属公司重大经济合同签订及执行情况实施审计；
10、 对集团及所属公司对外投资资产保值、增值及经营成果进行审计。
3
审计文件的起草编制工作
负责起草审计通知书、审计报告和审计调查报告，审计意见书、审计处理决定等审计文件。
4
审计档案的管理
1、收集、整理、装订、归档保管任期审计档案及有关材料；
2、建立健全被审企业的经济技术数据资料档案。
5
外部审计的配合工作
1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作；
2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。
6
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对审计相关规章制度有提案权
对年度审计计划有提案权；
对审计中发现的问题的处理有建议权；
财务类

人事类

五、主要工作关系
职位关系
示意图

高级审计经理
审计经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报
高级审计经理
以口头或书面形式汇报审计工作情况
《审计报告》；
经常

督导
所属单位审计主管
以口头书面形式检查、沟通审计单位的情况
《审计报告》
经常
协调

外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
财会、审计等相关专业
工作经验
具有财务审计管理相关岗位三年以上工作经验。
资格证书

专业知识
熟悉企业审计的相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，具备一定的生产、财务、审计、法律、管理等方面的知识，熟知本企业生产管理流程。
专业技能
具有良好的公文写作和办公软件应用能力。
上岗培训要求
财务、审计专业业务培训。
能力素质
能力
具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、解决问题的能力、分析判断能力。
人格特征
坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日

合同管理经理 岗位说明书

一、岗位基本信息
岗位名称
合同管理经理
岗位编号

所属部门
内控中心
岗位定员

直接上级
内控中心总经理
薪级区间
5级
直接下属

二、工作目的
负责公司合同的牵头管理、统计、执行情况监控等工作，确保公司合同的执行。
三、主要工作职责
序号
概述
内容描述
1
合同签订管理
1、对所有合同的签订进行管理备案；
2、定期对签订的合同进行统计，并将统计情况上报。
2
合同评审
1、对合同进行评审和把关，确保符合公司的合同管理流程；
2、参与对重大经济合同的审核工作。
3
合同执行情况监督
1、对各类经济合同执行情况进行监督；
2、定期将合同执行情况进行汇报上报。
4
合同档案管理
1、对公司的合同进行归档管理，确保合同管理有序；
2、做好合同的管理工作，以备相关人员的查询和审阅。
5
合同管理知识的宣传、培训
1、负责起草公司各种合同管理的宣传资料；
2、组织合同管理宣传、培训会议，宣传、培训公司合同管理的必要性和相关方法，普及公司的合同管理工作。
6
其它工作
根据上级指示，开展其它相关工作。

四、主要工作权限
业务类
对公司合同执行情况有提案权

财务类

人事类

五、主要工作关系
职位关系
示意图

内控中心经理
合同管理经理

内部工作关系
沟通方式
部门（单位）及岗位
形式与内容
沟通结果
频率
汇报

督导

协调

外部工作关系

六、工作特征与工作条件
时间要求
依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差
工作设备
经常使用电脑、传真机及电话机
工作环境
主要在室内工作，偶然在室外工作
七、任职资格
最低学历
本科
专业要求
法学、工商管理相关类专业
工作经验
具有三年以上合同管理相关工作经验
资格证书

专业知识
熟悉合同管理相关知识，熟悉财务会计、审计及企业管理知识
专业技能
熟练掌握办公软件及公文写作技能
上岗培训要求
公司合同管理体系培训、内控管理体系培训
能力素质
能力
具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力
人格特征
坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压力
其它

任职者（签名）：

日 期： 年 月 日
直接上级（签名）：

日期： 年 月 日