qcr - 铁路桥梁工程风险管理技术规范.doc

Q/CR
中国铁路总公司企业标准
Q/CR XXXX—20IX
铁路桥梁工程风险管理技术规范
Technical Code for Risk Management of
Railway Bridge Engineering
（征求意见稿）

201X—XX—XX 发布
201X—XX—XX 实施

中国铁路总公司发布
中国铁路总公司企业标准
铁路桥梁工程风险管理技术规范
Technical Code for Risk Management of
Railway Bridge Engineering
Q/CR XXXX—201X
主编单位：中铁第四勘察设计院集团有限公司
中铁十一局集团有限公司
批准单位：中国铁路总公司
施行日期：2018年XX月XX日
中国铁道出版社
2 0 17年•北京
冃IJ s
本规范是根据《中国铁路总公司关于公布〈2016年铁路工程建设标准编制计划〉的通 知》（铁总建设函[2016] 3号）及《中国铁路经济规划研究院关于委托编制2016年中国 铁路总公司铁路工程建设标准的函》（经规标准函（2016） 84号）文的要求，以中国铁路 总公司发布的《铁路建设工程风险管理技术规范》（Q/CR 9006-2014）为指导，在认真总结 近年来我国铁路桥梁工程风险管理的理论与实践，借鉴国内外相关标准，并广泛征求意见 的基础上编制而成。
本规范共分8章，主要包括：总则、术语、基本规定、可行性研究阶段风险管理、初 步设计及施工图阶段风险管理、施工阶段风险管理、风险后期评估和风险管理报告，另有 3个附录。
在执行本规范的过程中，希望各单位结合工程实践，认真总结和积累经验。如发现需 要修改、完善和补充之处，请及时将意见及有关资料寄交中铁第四勘察设计院集团有限公 司（湖北省武汉市武昌区和平大道745号，邮政编码：430063）或中铁十一局集团有限公 司（湖北省武汉市武昌区中山路277号，邮政编码：430061）,并抄送中国铁路经济规划研 究院（北京市海淀区北蜂窝路乙29号，邮政编码：100038）,供今后修订时参考。
本规范由中国铁路总公司建设管理部负责解释。
本规范主编单位：中铁第四勘察设计院集团有限公司
中铁十一局集团有限公司
本规范参编单位：中铁二院工程集团有限责任公司
中国铁道科学研究院
中铁十六局集团有限公司
北京交通大学
本规范主要起草人：
木规范主要审查人：
目录
1 总则
1
2 术语
2
3 基本规定
4
3. 1 一般规定 4
3. 2风险管理内容与流程 4
3. 3风险分类和分级 5
3. 4风险接受准则 8
3. 5风险计划 9
3.6风险辨识 9
3. 7风险估计 9
3.8风险评价 10
3.9风险控制 10
଀ 10建设各方风险管理 10
4 可行性研究阶段风险管理
13
଀ 1 一般规定 13
4.2风险管理内容与流程 13
4. 3风险计划 14
4.4风险评估 14
4. 5风险控制要点 16
5 初步设计及施工图阶段风险管理
18
5. 1 一般规定 18
5.2风险管理内容与流程 18
5. 3风险计划 20
5.4风险评估 20
5.5风险控制要点 21
liia
工阶段风险管理

23
6. 1 一般规定 23
6.2风险管理内容与流程 23
6. 3风险计划 24
6. 4风险评估 25
6.5风险控制要点 25
7 风险后期评估
27
7.1 一般规定 27
7. 2风险提示 27 8 风险管理报告
28
附录A 风险管理记录表
30
附录B 铁路桥梁工程风险评估方法
32
附录C 铁路桥梁工程施工阶段风险因素核对表
45
本规范用词说明
62
《铁路桥梁工程风险管理技术规范》条文说明
63

5

1总则
1.0.1 为规范铁路桥梁工程风险管理工作，有效控制铁路桥梁工程建设风险，统一铁路 桥梁工程风险管理技术要求，制定本规范。
1.0.2本规范适用于铁路桥梁工程建设阶段风险管理。
1.0.3 铁路桥梁建设应进行风险管理。风险管理工作应贯穿于桥梁工程建设全过程，并 遵循“安全第一、预防为主、动态管理、全过程分阶段实施”的原则。
1.0.4铁路桥梁工程风险管理工作应包含风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价和风 险控制，工程竣工后应开展风险后期评估工作。
1.0.5各阶段风险管理应根据桥梁工程技术特点，针对安全、稳定、质量、环境、工期、 投资、第三方等风险进行，以安全风险和稳定风险为管理的重点，并高度重视具有突发性 和灾难性的风险。
1. 0. 6 铁路桥梁工程风险管理除应遵守本规范外，尚应符合国家和铁道行业现行有关标 准的规定。

2术语
2.0. 1 风险 risk
风险是工程建设中潜在的不利事件的概率及后果的组合。
2. 0. 2 风险管理 risk management
参与工程建设的各方通过风险计划、风险评估、风险控制和风险后期评估，以求减少 风险影响的管理行为。
2. 0. 3 风险因素 hazard factor
导致风险事件发生，促使风险事件发生概率增大和（或）损失幅度增加的潜在原因。
2. 0. 4 自然风险 nalural risk
由各种天然的或经过人工改造的自然因素所导致的风险。
2. 0. 5 技术风险 technical risk
由复杂技术、新技术的使用等所带来的风险。
2. 0. 6 风险事件 hazard
工程建设中发生的人员伤亡、社会稳定影响、质量缺陷、环境破坏、经济损失、工期 延误等潜在事件，也称风险事故。
2.0.7 损失 loss
非预期的不利后果。
2. 0. 8 第三方 third party
不直接参与工程建设，但受到工程活动影响的人员、设施和环境。
2. 0. 9 风险接受准则 risk acceptance criteria
工程建设参与各方及第三方对风险可接受的程度。
2. 0. 10 风险指标体系 risk index system
按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或 层状结构。
2. 0. 11 初始风险 initial risk
采取风险处理措施前的风险。
2. 0. 12 残留风险 residual risk
对风险采取处理措施后遗留的风险。
2. 0.13 风险计划 risk plan
风险管理工作的总体策划，其内容包括风险管理目标、组织机构、人员配备、工作流 程、工作方法及成果形式要求等。
2. 0. 14 风险辨识 risk identification
对存在于工程建设中的风险因素进行确认和分类，形成风险指标体系。
2. 0. 15 风险估计 risk estimation
对工程建设中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。
2. 0. 16 风险评价 risk evaluation
将风险估计的结果与预先建立的控制原则进行比较，确定风险的排序及等级。
2. 0. 17 风险评估 risk assessment
对风险进行辨识、估计和评价，是辨识风险不确定性及评价风险影响程度的过程。
2. 0. 18 风险控制 risk control
降低工程风险损失所釆取的处置对策或措施等。
2. 0. 19 风险后期评估 risk post-assessment
铁路工程竣工后开展的项目风险管理效果确认、评价和总结工作。
2. 0. 20 风险公告 risk announcement
在工程实施阶段及时、准确地将风险因素、风险事件等信息采用适当的方式向相关单 位人员发布。
2. 0. 21 社会稳定风险 endangering society risk
工程建设可能诱发社会矛盾和可能造成重大负面影响的各种群体性或个体极端事件 的风险。
3

3基本规定
3.1 一般规定
3.1.1 铁路桥梁工程风险管理应将铁路桥梁建设过程中可能发生的各类风险降低至合理、 可接受的水平，为实现铁路桥梁工程的安全、稳定、质量、环境、工期、投资等目标提供 技术保障。
3.1.2铁路桥梁工程风险管理应符合下列规定：
1与铁路建设工程的工作目标相适应；
2强化风险源头的控制；
3全员参与风险管理；
4贯穿于技术管理全过程；
5持续改进，闭环管理。
3.1.3 铁路桥梁工程风险管理应按照可行性研究、初步设计、施工图和施工四个阶段开 展，各阶段均应编制风险管理报告，并作为后续阶段风险管理的依据。
3.1.4 可行性研究、初步设计及施工图阶段应将风险管理成果纳入阶段设计文件，施工 阶段应提交风险管理报告，竣工后风险后期评估报告应随竣工文件一并交付。
3.1.5铁路桥梁建设各方应建立风险管理沟通机制，开展动态风险评估和风险监测。
3.1. 6铁路桥梁工程风险管理应与铁路工程建设其它管理工作相结合。
3.2风险管理内容与流程
3. 2.1铁路桥梁工程风险管理工作应包括下列内容：
1制定风险管理计划，确定风险管理的目标和准则；
2进行风险因素的识别，建立风险指标体系；
3开展风险事件发生概率估计和后果分析；
4确定风险等级；
5通过接受准则确定风险处理原则；
6落实风险控制措施，实施风险监测和检查；
7工程竣工后开展风险后期评估。
3. 2. 2 铁路桥梁工程风险管理工作应针对各阶段工作目标开展，各阶段风险管理工作的 重点见表3. 2. 2。
表3. 2.2铁路桥梁建设各阶段风险管理工作重点
阶段
风险管理工作重点
可行性研究阶段
辨识并规避影响主要技术标准、线路方案及重大工程方案的风险
初步设计阶段
全面开展桥梁工程风险评估，制定风险控制措施
施工图阶段
核査风险因素、风险事件，完善和细化风险控制措施
施工阶段
实施风险控制，制定风险应急预案，竣工后开展后期评估工作
3. 2.3 铁路桥梁工程风险管理流程和节点应与项目建设管理相适应，并应遵循图3. 2.3 所示基本流程。

风险计划
风险估计
风险评价
风险处理
颱是否可殿
是1
阶酮险管理结束
颱监测
颱呼估
-r
风险管理
颱控制
风险后期评估
图3. 2. 3风险管理基本流程图
3.3风险分类和分级
3. 3.1铁路桥梁工程可按风险因素的来源和风险产生的后果进行风险分类：
1按风险因素的来源分为自然风险、社会风险、地质风险和技术风险等。
2按风险产生的后果分为安全风险、稳定风险、质量风险、环境风险、投资风险、工 期风险和第三方风险。
3. 3. 2 铁路桥梁工程风险分级应根据风险事件发生概率的等级、风险事件发生后果的等 级，评定相应的风险等级。
5

3. 3. 3风险事件发生概率等级可按定量或定性的标准进行判别，并符合表3. 3. 3的规定。
表3.3.3风险事件发生概率等级标准
概率定量判别标准
定性判别标准
概率等级
>0.3
频繁发生
5
0. 03〜0. 3
可能发生
4
0. 003-0. 03
偶然发生
3
0. 0003-0. 003
很少发生
2
W0. 0003
极不可能发生
1

注：“〜”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。
3. 3.4风险事件发生后果等级按严重程度分为五级，定性判別标准见表3. 3.40
表3. 3.4风险事件发生后果等级标准
后果等级
5
4
3
2
1
严重程度
灾难性的
很严重的
严重的
较大的
轻微的
3. 3.5风险事件发生的后果可分为：人员伤亡、稳定影响、环境影响、经济损失、工期延 误和功能缺失，其后果等级标准应符合表3. 3. 5-1〜表3. 3. 5-6的规定。
1 人员伤亡等级标准。人员伤亡是指风险事件可能造成的人员伤亡，依据人员伤亡 的类别和严重程度进行分级，并应符合表3. 3. 5-1的规定。
表3.3.5-1人员伤亡等级标准
后果等级
5
4
3
2
1
人员伤亡数量 （人）
FN30 或
SI'100
10WFV30 或
50WSIV100
3WFV10 或
10WSIV50
F<3 或 SIV
10或畛5
MI<5
注：“F”代表死亡人数，“SI”代表重伤人数，“Ml”代表轻伤人数。
2 稳定影响等级标准。稳定影响是铁路项目建设和运营可能诱发社会矛盾、群体性 或个体极端事件等造成的负面影响，根据其涉及范围、影响程度进行分级，并应符合表3. 3. 5-2的规定。
表3.3.5-2稳定影响等级标准
后果 等级
5
4
3
2
1
稳定 影响
绝大部分群众 有意见、反应极 其强烈，引发大 规模群体性事件
大部分群众有 意见、反应特别 强烈，引发较大 规模群体性事件
部分群众 有意见、反应 强烈，引发矛 盾冲突
多数群众理解支 持但少部分人有意 见，通过有效工作可 防范与化解矛盾
绝大多数群众 理解支持，极少 数人有意见，矛 盾易化解

3 环境影响等级标准。环境影响是指铁路工程施工对环境可能造成的破坏、污染或
造成的不良社会影响，根据其涉及范围、影响程度进行分级，并应符合表3. 3. 5-3的规定。
表3. 3. 5-3环境影响等级标准
后果 等级
5
4
3
2
1
自然 环境 影响
涉及范围非常 大，周边生态环 境发生严重污染 或破坏
涉及范围很 大，周边生态环 境发生较重污染 或破坏
涉及范围较 大，邻近区域内 生态环境发生污 染或破坏
涉及范围较 小，邻近区域生 态环境发生轻度 污染或破坏
涉及范围很 小，施工区生态 环境发生少量污 染或破坏
社会 环境 影响
恶劣的，或需 转移安置1000 人以上
严重的，或需 转移安置500 人〜1000人
较严重的，或 需转移安置100 人〜500人
需考虑的，或 需转移安置50 人〜100人
轻微的，或需 转移安置小于50 人

注：后果等级取自然环境影响或社会环境影响中对应的最高等级。
4经济损失等级标准。经济损失是指风险事件可能造成的工程项目各种费用的总和,
可按绝对经济损失或相对经济损失进行评定，并应符合表3. 3. 5-4的规定。
表3. 3. 5-4经济损失等级标准
后果等级
5
1
3
2
1
绝对经济损失 （万元）
ELM 10000
5000WEL
<10000
1000WEL
<5000
100WEL
< 1000
EL<100
相对经济损失 （%）
ELN100
50WELV100
20WELV0
5WELV20
EL<5

注：1 “EL”指经济损失；
2相对经济损失的基数为原工程的造价；
3后果等级取绝对经济损失或相对经济损失中对应的最高等级。
5 工期延误等级标准。工期延误是指风险事件可能引起的工程建设时间的延长，应 按控制工期工程和非控制工期工程进行分级，采用绝对延误时间和相对延误时间进行评定, 并应符合表3. 3. 5-5的规定。
表3.3.5-5工期延误等级标准
后果等级
5
4
3
2
1
控制工期 工程
绝对延误时间 （月/单一事故）
>12
6〜12
3〜6
0.5-3
<0.5
相对延误时间（％）
>50
20 〜50
10 〜20
5~10
W5
非控制工期 工程
绝对延误时间 （月/单一事故）
>24
12 〜24
6〜12
1〜6

相对延误时间（%）
>100
50 〜100
25 〜50
10 〜25
W10
注：1相对工期延误的基数为原工程的工期;

2后果等级取绝对延误时间或相对延误时间中对应的最高等级。
6 功能缺陷等级标准。功能缺陷是指质量风险事件可能导致的工程预定功能的丧失
或缺失，是质量风险发生的后果，可按功能缺失程度进行分级，并应符合表3. 3. 5-6的规
定。
表3.3.5-6功能缺失等级标准
后果等级
5
4
3
2
1
功能缺失程度
完全丧失
主要功能
主要功能
辅助功能
辅助功能
使用功能
严重缺失
部分缺失
严重缺失
部分缺失
注：主要功能是指满足安全和结构耐久等方面需求的属性；辅助功能是指工程满足运营维护等适用 方面需求的属性。
3. 3.6 第三方风险后果包括人员伤亡、环境影响和经济损失，其分级标准按本规范表
3. 3. 5T、表 3. 3. 5-3、表 3. 3. 5-4o
3. 3. 7 铁路桥梁工程风险等级可根据风险事件发生的概率等级和后果等级分为极高、高 度、中度、低度四级，并可按表3. 3.7确定。

3. 4.1 铁路桥梁工程应根据其建设条件和结构特点，分阶段制定风险接受准则和风险控 制原则。
3. 4.2 铁路桥梁工程风险管理应针对不同等级的风险，采用不同的风险接受准则。各等 级风险的接受准则与控制原则可按表3. 4. 2确定。
表3.4.2风险接受准则
风险等级
接受准则
风险控制原则
极高
不可接受
必须高度重视并规避，否则必须采取有效措施处理
高度
不期望
应重视并采取有效措施处理，加强风险监测
中度
可接受
宜釆取有效措施处理，并进行风险监测
低度
接受
可不采取措施，但需关注，防止风险等级上升

3.5风险计划
3. 5.1铁路桥梁工程在可行性研究、初步设计、施工图及施工阶段开展前，均应根据工程 特点、各阶段工作性质和风险控制原则编制相应的风险计划。
3. 5.2风险计划应包括下列内容：
1确定风险管理目标、原则和策略；
2提出阶段性工作目标、范围、方法和评估标准；
3明确工程风险管理组织机构及参与各方的职责；
4规定相关报告的内容及格式；
5建立工作沟通协调机制。
3.6风险辨识
3. 6.1 铁路桥梁工程风险评估首先应进行风险辨识工作，风险辨识的方法可釆用核对表 法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。
3. 6.2风险辨识可按以下流程进行：
1对项目的过程进行分解，构成风险辨识的主线；
2将关键环节分成若干关键部分；
3釆用合适的风险辨识方法识别各部分的风险；
4列出各部分风险产生的原因、表现特点、预期后果；
5形成风险指标体系。
3. 6.3 风险辨识可分为初步辨识和全面辨识。初步辨识可根据类似工程经验，由已知的 风险事件查找风险因素，或者用已知的风险因素预测风险事件；全面辨识应分层次根据桥 梁建设各阶段的工作目标系统查找并辨识风险因素。
3. 6.4风险辨识应提岀以下成果：
1风险指标体系；
2风险清单。
3.7风险估计
3. 7.1风险估计包括风险概率估计和风险损失估计，风险估计可按以下流程进行：
1对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失；
2分析各风险因素对目标风险的影响程度。
3. 7.2风险估计的方法可采用头脑风暴法、核对表法、专家调査法、蒙特卡罗法、层次分
析法和风险矩阵法等。
3. 7. 3可行性研究阶段可采用定性的风险估计方法对重点工程进行风险评估。
3. 7.4 初步设计和施工图阶段宜釆用定量或定性与定量相结合的风险估计方法对项目进 行全面的风险评估。
3. 7. 5 施工阶段应对施工图阶段风险管理报告进行核实，并对施工过程中变化或新增的 风险因素或风险事件进行评估。
3.8风险评价
3. 8.1铁路桥梁工程应按单位工程分别进行风险评价，确定风险等级。
3. 8.2风险评价应按以下流程进行：
1评价初始风险等级；
2根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；
3对风险进行再评价，提出残留风险。
3.9风险控制
3. 9.1风险控制应包括风险处理、风险监测、建立和落实风险防控责任体系。
3. 9.2风险处理应符合下列规定：
1根据风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施；
2编制风险对策表，风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留 风险等；
3 对风险处理结果实施动态管理，当残留风险与预期不相符时，应及时调整风险处 理措施。
3. 9.3风险处理措施包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受。
3. 9.4风险监测应按制定风险监测计划、提出监测标准、跟踪计划实施、报告风险状态的 程序开展，并全过程动态实施。
3. 9.5风险监测应明确监测对象、内容和方法，建立风险预警机制.
3. 9.6风险控制责任体系应按照各单位、部门、管理岗位与作业环节逐级分解，把风险责 任和风险控制措施落实到位。
3. 9.7风险控制应根据工程风险特点制定风险应急预案。
3.10建设各方风险管理
3.10.1铁路桥梁工程参建各方均应建立风险管理机构，并建立内部风险管理制度。
3.10. 2参与风险管理的人员上岗前应进行培训。
3建设单位风险管理工作应包括下列内容：
11

1制定项目风险管理实施办法，制定项目风险接受准则和风险控制原则；
2组织指导监督参建各方开展风险管理；
3组织设计单位进行风险技术交底；
4审查风险管理报告，并做出相应的决策；
5必要时委托专业机构进行风险监测；
6监督检查、协调处理参建各方风险管理工作中的有关问题；
7完善用工管理制度，并检查参建各单位规范用工、合法分包、文明施工等情况；
8与地方建立协调沟通机制和处置预案，及时处理建设过程屮的稳定风险；
9组织参建各方或委托专业机构开展风险后期评估工作。
3.10. 4设计单位风险管理工作应包括下列内容：
1制定设计阶段风险管理实施细则；
2按设计阶段进行风险评估，确定风险控制措施和风险防范注意事项；
3优化工程措施，重点评价导致稳定风险的征地拆迁、环境污染、水系破坏等问题；
4向施工单位进行有关风险的技术交底；
5结合施工期间的风险管理，动态调整风险控制措施；
6编制可行性研究、初步设计及施工图阶段风险评估报告或成果文件；
7参与风险后期评估工作。
3.10. 5施工单位风险管理工作应包括下列内容：
1核实施工图阶段风险评估结果；
2制定施工阶段风险管理实施细则；
3开展施工阶段的风险管理，落实风险控制措施和风险防范工作要求；
4制定风险应急预案并组织实施；
5动态跟踪风险变化状态，及时上报经监理单位确认风险监测情况和风险管理资料, 及时启动风险预警或应急预案；
6对施工人员进行风险交底和岗前培训，负责施工现场风险公告；
7完善用工管理制度，规范分包行为，加强文明施工；
8与地方建立协调沟通机制和预案，及时处理建设过程稳定风险；
9编制施工阶段风险管理报告；
10参与风险后期评估工作。
6监理单位风险管理工作应包括下列内容：
1制定风险管理实施细则；

2参与施工阶段风险管理；
3审核施工风险处置措施、风险监测方案、专项施工方案和应急预案；
4监督检查用工管理、分包行为、文明施工情况；
5监督检查风险控制措施的落实情况，并作好相关记录；
6参与风险后期评估工作。
3.10. 7第三方接受委托参与铁路桥梁工程建设有关的工作时，其风险管理工作由委托方 负责。
12

4可行性研究阶段风险管理
4.1 一般规定
4.1.1 可行性研究阶段应对可能影响项目主要技术标准、线路方案、环境保护、工程投 资、建设工期和社会稳定等的控制性桥梁工程进行风险管理。
4.1.2 可行性研究阶段应通过综合选线，对控制性桥梁进行多方案比选，评估各方案存 在的安全、稳定、环境、工期、投资、第三方风险，规避极高风险。
4.1. 3 可行性研究阶段桥梁工程风险管理工作应与现场调查、方案比选等初测工作相结 合，并收集下列资料:
预可行性研究报告及批复意见;
沿线的自然、地理和区域地质资料;
重大不良地质和特殊岩土等资料;
项目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等资料;
相关河道水文、水利工程（含水库、堤坝、水闸和农田排灌等水工建筑物）及防洪
规划等资料;
水源保护区、国家重点保护的野生动植物区、风景名胜区及其他环境敏感区资料;
相关的其他交通设施（公路、铁路、水运、航空等）现状及规划资料;
军事保护区、文物保护区、市政基础设施、重要建（构）筑物、重要管线等现状及
规划资料;
类似工程的设计资料、施工情况、风险控制措施、风险防范经验等资料;
10
其他可能对桥梁方案有重大影响的因素。

4.2风险管理内容与流程
4. 2.1
口J行性研究阶段应成立风险管理小组，开展下列风险管理工作:
编制风险计划、进行人员培训等;
以线路方案为基础，结合收集资料，对沿线桥梁方案进行风险初步辨识与估计;
对控制性桥梁工程开展风险评估，确定初始风险等级;
针对初始风险，根据风险接受准则制定风险处理措施和对策，优化方案设计，并提
出风险控制措施:
5明确残留风险，提出下阶段风险控制建议。
4. 2. 2诃行性研究阶段风险管理宜按图4. 2. 2所示流程开展。
勘察设计流程
图4. 2. 2可行性研究阶段风险管理流程图

4.3风险计划
4. 3.1可行性研究阶段应根据工程特点和预可行性研究报告等编制风险计划。
4. 3.2可行性研究阶段风险计划应包含以下内容：
1提出应重点识别的自然风险、地质风险、技术风险、社会风险因素；
2明确控制性桥梁工程的目标风险，并提出目标风险的控制原则。
4.4风险评估
4. 4.1 可行性研究阶段应开展风险因素普查工作，重点辨识对桥位方案、桥跨方案和桥 梁基础方案影响较大的风险因素。风险因素普查表可参照表4.4.1编制。
4. 4. 2 可行性硏究阶段应按单位工程分别进行总体风险评估，初步评定各项单位工程的 总体风险等级；对于总体风险等级为高度和极高的重点桥渡应进行专项风险评佔，并制定 相应的风险处理方案和措施。风险评估方法详见附录B。
4. 4.3方案调整或优化后，应对风险进行再评价，明确残留风险。
表4. 4.1风险因素普查表
风险 类别
风险因素
桥梁1
桥梁2
• • ♦
自然 风险
极端气象条件

大江、大河及防洪影响较大的河道

重要的水利工程（大中型水库、堤坝、水闸等）

水源保护区

风景名胜区、自然保护区

国家重点保护的野生动植物区

其他环境敏感区（医院、学校等）

军事保护区

文物保护区

相关的其他交通设施（公路、铁路、水运、航空等）

重要的市政基础设施

重要建筑（构）物、管线

其他可能对桥梁方案有重大影响的自然因素

地质 风险
不良地质灾害（包括岩溶、滑坡、泥石流、采空区、强震 区、雪崩区、水库坍岸区、区域沉降等）

特殊性岩土（湿陷性黄土、软土、冻土、膨胀性岩土等）

地质勘察的不确定性程度

其他

技术 风险
新技术、新工艺、新材料、新设备的拟用情况

特殊、复杂桥梁结构方案

施工工法选择

结构耐久性及运营维护成本

受到其他交通风险影响的程度

类似工程可参考程度

其他

社会 风险
宗教信仰和社会习俗

占用地方资源、征地拆迁补偿

对当地生产、生活方式的影响

其他

注：表格内对可能存在的风险因素作简要描述。
4.5风险控制要点
4. 5. 1 可行性研究阶段应重点对影响项目功能和社会稳定的风险进行管理。在开展环境 影响评价、地震安全性评价、地质灾害危险性评估、防洪评价、通航论证等相关研究的基 础上，对控制性风险因素提岀相应的风险处理方案和措施。
4. 5. 2 可行性研究阶段风险处理应以规避风险为主，对极高、高度风险的方案设计提岀 优化调整。
4. 5.3自然风险控制要点:
ݠ 桥梁方案设计应充分考虑工程所在地区极端气象的影响，避免采用在极端气象条 件下可能出现极高风险的桥梁方案;
ݠ 桥位及桥跨方案应满足河道防洪的要求，桥梁长度和孔跨布置应考虑洪泛区及河 道变迁的影响;
ݠ 在通航水域设墩的桥梁，除满足通航尺度要求外，应根据通航等级考虑相应的防 撞措施;
4跨越高速铁路、普速干线铁路及高速公路的桥梁，宜采用转体、顶推等施工方法;
5穿越水源保护区、自然保护区、野生动植物保护区和其他环境敏感区的桥梁，应采
取相应措施，尽量减小工程建设对自然环境的影响;
6重要的地下管线或设施，除调查和收集资料外，应采取可靠措施探明具体位置，避
免引起主要设计方案或施工方案的变化。
7穿越军事保护区、文物保护区的桥梁方案应征求相关部门意见。
4. 5.4地质风险控制要点:
1桥位方案应规避存在极高风险的不良地质灾害区;
2 对于存在高度及以下风险的不良地质灾害区，应通过综合经济比较确定桥梁方案 和风险处理措施;
3 在探明特殊岩土性能及分布范围的基础上，合理选择桥跨方案、基础类型及工程 处理措施。
4. 5.5技术风险管理应符合下列要求：
1 “新技术、新工艺、新材料、新设备”在铁路桥梁工程中的应用应通过技术风险论 证；
2重要、复杂的桥梁工点应进行多方案比选，综合各项风险评估成果优选桥梁方案；
3桥梁方案应考虑施工技术条件，规避可能引起极高施工风险的方案；
4桥梁方案应考虑结构耐久性及运营维护条件，降低运营风险和维护成本；
5开展既有线和邻近既有线工程施工影响的风险评估；
6开展邻近高陡边坡、桥梁深基坑围护结构等技术复杂桥梁工程的风险评估。
4. 5.6社会风险管理应符合下列要求：
1桥位选择应尊重当地宗教信仰和社会习俗；
2桥位方案应规避对既有重要生产、生活设施的影响；
3防范改河、改渠风险引发群体性事件；
ݠ 对医疗区、文教区及大规模居民区的桥梁方案进行比选，并采取有效的减震降噪 和变形控制等措施；
33

5初步设计及施工图阶段风险管理
5.1 一般规定
5.1.1 初步设计阶段应全面开展桥梁工程风险评估工作，重点对桥梁方案、投资规模等 进行风险管理；对设计文件中同深度比选的多个设计方案同时进行风险评估，根据评估结 果，视风险等级对设计方案进行修改完善。
5.1. 2初步设计阶段应通过风险管理，采取合理可靠的风险处理措施，减轻或规避风险。
5.1.3 施工图阶段应结合初步设计审查确定的方案，完善和细化风险处理措施，提出施 工阶段风险控制指导意见。
5.1.4施工图阶段研究确定的风险处置措施应纳入施工图设计文件和工程概算。
5.1.5 初步设计阶段桥梁工程风险管理工作应与现场勘测、线路方案优化等定测工作相 结合，并收集下列资料：
1可行性研究文件及其批复意见；
2可行性研究风险管理成果及其审查意见；
3环境影响、水土保持方案、土地复垦方案、地质灾害危险性评估、压覆矿产资源评
估、地震安全性评价、防洪影响评价、通航论证等单项报告及其审批（批复）意见；
4定测资料，铁路沿线有关规划。
5.1. 6 施工图阶段风险管理应与局部线路方案优化等补充定测工作相结合，并收集下列 资料：
1初步设计文件及其批复意见；
2初步设计风险管理报告及其审查意见；
3定测、补充定测资料，有关规划资料及相关协议；
5.2风险管理内容与流程
5. 2.1初步设计及施工图阶段应成立风险管理小组，开展以下风险管理工作：
1编制风险计划；
2确认已知风险因素，辨识新发现的风险因素；
3进行风险估计与评价，确定风险等级；
4确定风险处理措施及监测方案；
5提出专业接口风险管理对策；
6明确残留风险，提出下阶段风险管理建议。
5. 2. 2初步设计阶段风险管理宜按图5. 2. 2所示流程开展。
勘林设计流程
風险管理流程

图5. 2. 2初步设计阶段风险管理流程图
5. 2.3施工图阶段风险管理宜按图5. 2.3所示流程开展。

施工国设计策划一
编制设计原则j
专业设计
调
I接口设计
施工困文件
风险愛理流程
风险计划
提出各类风险应对原则
核奁已知风险，忙识新出现的风险
深化完善风险评价所需资料
评定风险等级
完喜風险处理措施及动态座測方法
提出挂口风险管理寰喧
明确度留凤险，提出施工
阶段风险管理建议
图5. 2. 3施工图阶段风险管理流程图

5.3风险计划
5. 3.1 初步设计及施工图阶段应根据工程特点、上阶段风险评估成果和控制原则等编制 风险计划。
3.2初步设计及施工图阶段风险计划应包含以下内容：
1提岀需识别的自然风险、地质风险、技术风险和社会风险因素；
2 明确桥梁工程需要评估的典型风险；施工图阶段还应开展施工组织设计、临时工 程、专业接口等方面的风险核实和管理工作；
3提出风险控制原则，开展风险评估工作；
4提出减轻风险的措施建议，确定残留风险；
5施工图阶段应提出施工阶段风险管理建议。
5.4风险评估
5. 4.1 初步设计阶段应根据工程特点，全面辨识对桥梁工程有影响的各类风险因素；釆 用定量或定性与定量相结合的方法，分析各项风险因素可能导致风险事件发生的概率及产 生后果的严重程度；对照评判标准，评定相应的风险等级。
5. 4.2初步设计阶段应加强对自然灾害、极端气象风险因素进行管理，对采用新技术、新 工艺、新设备、新材料等技术风险因素进行管理，重点对安全性、可靠性和环境适应性进 行风险评估。
5. 4.3初步设计阶段应注重以下方面的风险评估：
1 全面评估自然风险因素对桥梁工程的影响，包含易受强风、雷击影响的高耸结构 物，受外物撞击影响的墩台，受江、河水文控制及容易引起河道变迁的桥梁工程等；
2 开展不良地质、特殊岩土地段桥梁工程风险评估，全面评估区域沉降地区地下水 位变化等地质风险因素对桥梁工程影响；
3开展高陡边坡、立体交叉和邻近既有线路等技术复杂桥梁工程风险评估。
5. 4.4 施工图阶段应对初步设计阶段已辨识的风险进行全而核查，评估新出现的风险； 对设计方案需要进行较大调整的桥梁工程，应重新进行风险评估。
5. 4.5 施工图阶段应对桥梁工程的指导性施工组织设计、大型临时工程设计及与相关专 业的接口设计进行风险评估。
5. 4. 6 初步设计及施工图阶段应按单位工程分别进行总体风险评估，初步评定各项单位 工程的总体风险等级：对于总体风险等级高的重点桥渡工程应进行专项风险评估。风险评 估方法详见附录B。
5.5风险控制要点
5. 5. 1 初步设计阶段应重点对影响工程安全的风险进行管理，风险处理应以减轻风险为 主，采取合理可靠的工程措施，以减缓风险。施工图阶段应重点对项目关键节点或难点工
程开展风险评估工作，优化设计措施，有效控制风险。
5. 5.2初步设计阶段应考虑各种风险控制措施的成本和效益，选择合适的风