首创集团业务拓展部工作管理流程样本.doc

首创集团业务拓展部
工作管理步骤
（讨论稿）
第一部分 资本运作管理步骤
第二部分 投资决议管理步骤

第一部分 资本运作管理步骤

一、 管理概要
（一） 管理项目界定：
1、 非投资性质资本运作项目（含国际合作同类项目）：集团层次重组、私募（境内外）、融资、上市、退出等工作。
2、 下属业务板块不包含投资资本运作项目：重大重组、上市等支持和协调工作。
（二） 管理目标：
资本价值最大化，国有资产保值增值。
（三） 负责部门：
业务拓展部
（四） 参与部门：
1、 集团层次业务：计划财务部、战略计划部、证融国际企业
2、 板块层次业务：运行管理部、战略计划部、计划财务部、证融国际企业

二、 管理工作程序
（一） 立项阶段
1、 依据集团董事会制订首创集团发展战略，为不停提升集团规模、层次，寻求多种可进行资本运作机会。
2、 确定最初项目提议报集团主管领导同意。
3、 进行初步行业、政策等相关调查。
4、 征求业内教授意见（依据项目需要）。
5、 编写立项提议书，报总经理（总经理办公会）审批。
（二） 方案论证、编写、谈判阶段
1、 成立项目领导小组和工作班子，或工作小组（视项目大小、关键程度而定）。
2、 进行深入调查，组织研究、论证、编写项目方案。
3、 和合作方进行商业谈判，签署相关框架协议、合作意向书等。
4、 撰写项目提议书。
（三） 审批阶段
1、 将项目提议书、项目方案等，提交总经理在5个工作日内审核。
2、 上述文件在总经理审核后，提交集团董事会同意。
3、 总经理、董事会能够否决该项目提案，或令业务拓展部修改方案、计划。
（四） 实施阶段
1、 依据董事会决议，和合作方签署正式商业协议书。
2、 实施、实施协议书内容，完成资本运作过程。
（五） 项目完成
项目进入实施程序，业务拓展部资本运作任务即完成。后续工作交相关部门或板块，纳入正常运行管理渠道。（比如一项私募完成后，企业股东结构发生改变，新股东入资可能在若干年内完成。后续若干年入资工作，交和计财部纳入正常工作程序。）

三、管理步骤图

第二部分 投资决议管理步骤

一、 管理概要
（一） 管理项目界定
集团业务：
1、 符合集团发展战略新建投资项目（包含合资新建）。
2、 包含吞并、收购、合资和对现有股权进行运作投资项目。
板块业务：（过渡期为运行部管理）
下属板块限额以上重大投资项目。投资限额为：
1、指标管理型（房地产）： 亿元以上；
2、扶持型（基础设施）： 亿元以上；
3、培育型 (科技)： 千万元以上；
4、效益监控型（贸易、酒店） 千万元以上。

（二） 管理目标
1、 增强集团产业关键竞争力和可连续发展能力；
2、 规范集团投资管理控制程序，最大可能防范风险。
（三） 负责部门：
集团业务：业务拓展部
板块业务：各控股企业
（四） 参与部门
战略计划部、计划财务部、运行管理部、各控股企业

二、 管理工作程序
集团业务
（一） 立项阶段
1、 依据集团董事会制订首创集团中、长久发展战略，及投资委员会制订投资策略，综合考虑包含行业发展趋势、竞争对手动态、企业关键能力等原因，研究、论证、发觉、寻求新投资领域和项目。
2、 确定最初项目构想提议，报集团主管领导同意。
3、 进行初步行业、政策等相关调查，并征求业内教授意见。
4、 编写立项汇报，报集团总经理（总经理办公会）审核同意。
（二） 尽职调查、论证、商业谈判阶段
1、 成立包含财务人员、技术人员和市场调查人员项目小组。
2、 必需时，聘用外部教授或咨询企业。
3、 进行尽职调查和可行性研究。可行性研究包含财务分析、技术分析和市场分析，具体内容包含投资回报、成本、技术创新程度、目标市场和目标用户等。
4、 和合作方进行商业谈判，签署框架协议、合作意向书等。
5、 编写项目尽职调查汇报、项目可行性研究汇报（投资计划书）和项目提议书。
注：依据投资意向两种不一样情况，投资决议分析要求不一样。新建项目标投资，可依据情况，不出具尽职调查汇报。而股权运作投资项目，则一定要求尽职调查汇报和可研汇报同时出具。
（三） 项目审批阶段
1、 将项目投资提议书、可研汇报和尽职汇报，提交总经理在5个工作日内审批。
2、 上述文件在总经理审批后，提交教授委员会，在10个工作日内进行书面表决经过。
3、 教授委员会经过后，上述文件提交集团董事会同意。
4、 总经理、投资委员会、董事会能够否决该项目提案，或责令业务拓展部修改投资计划。
（四） 实施投资阶段
1、 和合作方（假如有时）签署正式商业投资协议。
2、 组织协调集团多种资源，实施投资计划书（投资协议）经过投资项目。
（五） 项目完成
一项投资完成后，即表示投资项目完成。后续管理工作纳入运行管理部日常管理轨道。

三——（一）集团投资决议步骤图

板块业务（限额以上投资）
（一） 准备阶段
1、 控股企业在对项目进行可行性研究后，撰写项目提议书。提交业务拓展部评定。
2、 业务拓展部征求主管运行管理部门意见，必需时，进行补充尽职调查。
3、 将项目提议书和部门意见汇总交集团总经理审批。
（二） 论证阶段
1、 总经理审核有三种结果。（1）项目不符合集团发展目标或投资要求，直接给予否决；（2）项目符合要求，直接进入集团审批阶段；（3）项目基础符合要求，但项目提议书尚需深入完善，则需要控股企业重新组织项目小组进行调研。
2、 控股企业项目小组进行深入调研。
3、 项目小组完善项目提议书和投资计划。
4、 拓展部重新对控股企业项目提出评定意见。
（三） 集团审批阶段
1、 将项目投资提议书、可研汇报、尽职汇报，提交总经理在5个工作日内审核。
2、 上述文件在总经理审核后，提交教授委员会在10个工作日内书面表决经过。
3、 教授委员会经过后，上述文件提交集团董事会在5个工作日内同意。
（四） 实施阶段
1、 集团董事会同意该项目后，由集团派出董事在控股企业董事会表决经过。
2、 控股企业组织多种资源实施投资计划。
（五） 项目完成
投资步骤结束，运行管理部跟踪监控。

三——（二）板块投资步骤图