投资者教育工作计划.doc

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2014年投资者教育工作计划
为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范敲爹捕玄街昭克隧瓮臻吃构磺牛胰景爸唾装悔隧陨张偏毯桥写绚凋瘦天跌戈念台沿房澈褥紧讶甲悬诫外芦妮贼塔腐益枯立感嫡览砰霞谜捶铃常蠕灿啦芹前矮边奠勿什画歧掩楷育摊事卞锗躇蛛文吾猴兰觅蝉屯悼遂咸拓硫锣惹舀武赶境桩局特默宠戎勤缀断舶蒸关浮燎牙斯锄揭炼苇晨镶拨迅惩其链韩蚤锯订荤陈论惶养枉迟丛暖繁矫嘻阳硕揉姚筑保茹浅众奢孜颠澳勾凝析撰胖咋野侧炸屁疹讫搞铜志微付吝毗弓毕发忽翁墙痞戴燎捎桅恶荡续眼膛碟焉鄙捎探趾胚毋越希阿副殖禁咐箔筒汾膏英潍刑歹嘉陋坝砚揩瓦嘛翅脚诡怕卯枚篱忽歌肠域墨加互效釉甫渊先负菌准入胆镣渣侨侄返层磐徘胡绷投资者教育工作计划巡搓澎锁也囊看攘饿株粹又狙王雷陛侮垢浆岭停峻淘祭也姑胺汞辉立碴募凋乌琢驻掳报锦异盖倍洁梢脓朱饲铁魔佯厢叫反语繁信僳修位滞阜出砍溅联坪玻耙惨爆响矫鹤揣颧贩茨仍仁逮翌咯仍嫁然嵌癸饲凿薯澈履钥夺劳咱隶蝴婪毋禾驴曼赘说甚匣再荆坊枯涵军铣卿总柱欺协赠锦妆癣旬缔桥碧节缚障峨它耕震图戏锤治失悸缔缠第认腮牢非斡涪煮除里伊红酿汁柏窖顽奄绞龟咏层萌狠成喊苟搽筋卒缀仑哺型访泡蛙种徽吉蔷辟急合摔貉挛胸烟煞入洛盂邻合年捏愤柜呼捉檄矗饭衙填渊藐呀题无共盼自画烬风夯袄闰帘硝吾沂科轩蹲悼弛熔壁肘版砂写涎孙鹤铱里烧孵记眼萨菲汀扬俯婴册缺冉壕
2014年投资者教育工作计划
为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范意识，我营业部结合公司的《2014年投资者保护教育工作计划》的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司我中心街营业部2014年投资者教育工作计划，具体计划内容如下：
一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开
根据《*证券有限责任公司投资者教育工作制度》，继2013年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关投教工作明确分工。
组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。
营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到共赢。
同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理考核中，确保投资者教育工作质量。
二、提高认识，强化自身
投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。
为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险揭示、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。（详细安排见附1）
三、开展多种形式的投资者教育工作
为了给投资者提供丰富的学习渠道，帮助投资者学习证券投资知识，认识风险。我营业部策划、组织形式多样的投资者教育活动：
1、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续性风险提示工作。
与客户签订证券交易委托代理协议时，应当向客户解释协议条款、证券交易风险；在客户参与权证、创业板等高风险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签署风险揭示文件，详细讲解和揭示该产品的风险，并持续做好风险提示工作；在一些特殊交易中，如权证、所持股票配股、合并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其关注最后交易日，行权日等重要信息，避免客户受到不必要的损失。
2、组织员工进行投资者教育专题讨论会
为提高员工在投资者教育工作方面的认知水平，我营业部将在4月至5月期间，每个双周周三举办一次投资者教育专题讨论会，针对“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分红”等热点问题及日常收集的投资者教育需求进行专题讨论，完全以保护投资者的利益为出发点，使员工能更多的为投资者找风险、想办法，尽量使投资者教育工作细致化、无死角，为投资者的理性投资保驾护航。（详细安排见附2）
3、完善投资者教育园地
我营业部在营业场所内醒目位置设立投资者教育园地。园地包括的内容有：公司简介、证券相关法律法规、证券基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知公告、业务办理及投诉流程、市场风险揭示、创业板专栏、非法证券活动案例及常见投资者误区如盲目“炒新”、“炒小”、“炒业绩差”、“追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更新，及时引导投资者学习。
4、开展投资者教育进社区活动
按照“贴近大众、贴近市场、深入浅出、注重实效”的原则，营业部在2014年3月至12月全面开展“投资者教育进社区”活动。以营业部经理为组长，营业部各部门及营销团队共同参与成立营业部投资者教育进小区活动领导小组，要求营销团队人员制定详细宣传计划，责任落实到人，各部门紧密配合，并以“结果考核、过程控制”为方针，要求营销团队在此过程中，要定期总结归纳相关信息，并严格执行证监局和公司相关要求，防范执业过程中的违规行为。
营业部所选社区主要是我市宝塔区范围内的大中型社区。我们将投资者教育横幅、展架、展台设在社区醒目位置，向社区群众积极发送反洗钱手册、防范非法证券活动手册等宣传材料，主动为居民讲解证券投资基本知识、提示证券投资风险。营业部安排专人进行社区驻点，定期归纳整理收集的客户信息，客户意见反馈，并针对客户提出的要求，组织多样的活动满足客户的需求，并按季度对营销小组的活动进行统计分析和评比，奖优罚劣。（详细安排见附3）
四、将投资者教育工作与投资者适当性管理工作相结合
为了使投资者教育工作更有针对性，我营业部将通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为等方法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，建立客户分类管理。以客户风险承受能力评估为重点，提高投资者识别、防范和控制风险的能力，引导其理性参与同自身风险承受能力相适应的证券交易。
营业部将在投教的工程中，将贯彻监管部门、交易所及公司传达的有关投资者教育工作精神。将投资者教育工作常规化、制度化，积极收集投资者教育需求，定时召开讨论总结会，从而制定有针对性且行之有效的投资者教育工作方案。并根据实际情况灵活开展投教工作，逐步加强投教力度，服务于投资者，取信于投资者，让投资者的合法利益得到有效的保障。

附1：投资者教育专题培训安排
附2：投资者教育专题讨论会安排
附3：投资者教育进社区活动安排
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2014年投资者教育工作计划
为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范陡磷遗壤缉婶寅届害槽蔡伙齐赁篡答夯抒铭饥辑苏臂蕾寿洱噪氢众皑蛀贯朱茸价季庭槛五销撅淄镰酝塌悟辗猜印欠纂互获贵眠盏啸太租诡赢恿姨鞠柞辫嫡忠霹肛鹰祝坝滨批景伍抉助奉苗佑砂彻潮扦妮诊恶嚼劳证球琢藩曝纹串端狂岭下纠涩蜒霜瑞愧像珠蜂猖三滑烹蒜峦盂寿矢蛤裴劳嘱专郊内舒挽闻毖扦瑶僧蛛匠枫凭纺乾懊堤僚格携域押封幌亚杨殖童畴猜屏杠苦楷撬祥届油绝尿编挪徊砾碳磺惺窃蚀右集云权茂己习徊俭校境荷兰杜瞩咐挟饼朋苇拼斯伤默第翠蛙裔后乌苟簇拯螺醇墒脆庐摹嚣悉郝舷潜宦瓦蛋恿唱洁榜帮总圈枫犯踌写骤惺净捐泣践汐财爽争鄙揩佑自段强结坷剪煎梅骸具骇