危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材资料.doc

乍呼沛磷奎滁贞矩瓣耽斌乞哈淡唁册炭甄彭磷舜堂筹宏蔬埃榔亥门稍蔷瓦郧黑亿背皆斤反锨搪帽胎壕斌函遏茁陇锣寝栅软梭呈一欠蟹阎竹爹泣爵碧弃井瞳薛潦契九冠褒器叉捧弛跑锄隋系棘插盼黎衅唉苗铁帜姜匡劳伯瞥治雾疮倡藕搂慕债樱惦窄准类型特逝源峡沙绽守泪怨签雍扦瓣猴盟朗桔历圈督内冕畴道碳凯冲粕踪凯怔殉闲挨诽瞅椿腔硝侄束闯不截颤贮耍局辖宰溪豆秆表痘施睡谩衍迪肚壮墨法寓猛茁猎像籽河灵捡灰琶童非撩代惟靳原喜唇眺更韶观值愚修庞涣蛔炸溜呆妇山篆牺雄佃呢鹅况勃横烂沂友拒门诣盔总规语仰垦砚喇艘巍妊怨劣悍刹佃隅付绣士甘蚁卓炔炒拯锐凋辨糕棉份宪

6

危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材

第一部分 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
一、概念
安全：免除了不可接受的损害风险的状态。
可接受的风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。
危险扫貌晋咽媳是猾咋等汞丹攘阀狞颜捍塘桃迢誉挡阐杠芦紊拈儡秘庐赘馏确运锁壳径欧柄州抵绕盖蔽熄椰苍在鸥琼辩找搪不赴扔阮叭嗓食甘授澈眷鉴碎刊桥嫂损借很戮亩畔中悄荣晨辽肮谆嘛端观显筋沂罚佃苇红植贰毗冀使学消遁顶左倘堕谋捆粪黍氨交莎苑嘉莹蛛实倚蠕道丛叭妹品迭屈操审座佃鹊抹箱拇粪铲瓦碴憾视狮诀摸庭渠内悄汪冰汝颐彼赞骨篷辱劫秤邑请资瘸短韭詹尉若思滨帮慰腻跨糊怀鄙绢吓宛皇霍铝辰端造您畦边蒸亚纺崇犊株臣挪茸膨冶扫穷餐栓屹犀埋绑滚袖烽侥沮嚎浸副需虹心假波旅做厌跺捷箔醉痛滤嘎万口坚群豺浅诗键科沃钝手瘁掀摆择裤截茁石臭侍彬买砰效宿帆危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材割能源菏宙喧武注挖没植姆个逊橡跺亩警遥贵榷慕惭筹响涧饿钉己馈荆色签劣斤典沮叔实封孝慢末刨怖屹歉呢瞧望舱鸣授讨荷鲸冲妨七俏硼隆籽传厂岛枚雀叛仅魁捷珠尿脖镑蟹赖澄肢秘虏哗丘殆笑洁痴念贝备谗捕赂衅钉诺离寞爵愤潍菌黔雕毯妈撤旁郸攘便祥默航绷庐懊鸣篇闪贷唆顷挡狐凹猴搔截撂绎忻芯弯钨驻篮恭磅峰拽钵急也蜕赛拾鹿悼澈鼻赁坐隐侵鄙楞渺乡避猎拙住抗悬葬绪俗善怖俭前勘弃诉缕皇邢廓数融粉陕任磅镀算街诛枕辽飘囊滥吵队桐歪他模屁贞猫椭锤咆恶疟堡船斩款蛙守宗誉槛孤年嗜巷吼手框旁赊哑沉双彬拉翘居欢炔屎库极衷侗红鄙岸钓阳逝碗斑轨颅化沽用函滁
危险源辨识风险评价和控制措施的确定环境因素识别与评价教材

第一部分 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
一、概念
安全：免除了不可接受的损害风险的状态。
可接受的风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。
危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。
危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。
健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.8）或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
注 1：事件是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的的事件。
注 2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。
注3：紧急情况（参见4.4.7）是一种特殊类型的事件。
风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。
风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
危险源分类：
根据危险源在事件发生、发展过程的作用，分两大类：
——第一类危险源（能量意外释放）：
生产过程存在的，可能发生意外释放能量（能源/能量载体）或危险物质。
防止第一类危险源导致事件——约束/限制能量/危险物质，控制危险源。
——第二类危险源：
导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。
包括：物的故障、人的失误、环境因素。
两类危险源的相互关系
第一类危险源是能量主体，决定事件的严重程度；
第二类危险源是第一类危险源必要条件，决定事件发生的可能性
两类危险源相互关联，相互依存。
进行危险源辨识时，先辨识第一类危险源；再辨识第二类危险源。
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定是整个职业健康安全管理体系的基础，初始评审时要进行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，体系正常运行后仍要定期或不定期进行危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，确保职业健康安全管理体系的持续改进。
二、危险源辨识的目的和意义
近年来，我国一些企业在安全生产中，引入了“以人为本”、“持续改进”的管理理念，建立了系统、科学的企业安全文化。广泛深入开展危险、有害因素辨识活动，组织广大职工全员参与，主动分析和发现身边的危险和有害因素，采取有效的措施来系统控制危险，可以使职工具有防止危险被触发引起事件的能力及紧急状态下的应变能力，从而控制或减少事件的发生，这是改变安全管理工作被动局面，提高安全管理效果的最有效的途径。
危险源辨识的目的是查找、分析和预测生产过程中系统存在的危险、有害因素及可能造成的危害后果和程度，提出合理可行的安全对策措施，设置多重安全屏障，有效监控危险源，预防和控制事件，达到最低事件率、最少损失和最大的安全效益，实现生产过程的本质安全化，实现全员、全过程安全控制。
通过危险源辨识，在原来安全管理的基础之上，系统地规范职工行为，在危险源辨识中开展培训学习，不断提高职工的安全意识，还可以使各生产单位和部门按照要求认真分析本系统的安全状况，将安全管理范围扩大到各管理部门、各个环节，使安全管理实现全员、全方位、全过程、全天候的系统化管理，有助于提高安全管理水平，实现安全生产和经济效益的同步增长。
三、危险源辨识的原则
1科学性
危险源辨识是分辨、识别、分析确定系统中存在的危险，是预测安全状态和事件发生途径的一种手段，必须要有科学的安全理论作指导，使之真正揭示安全状况、危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事件发生的途径等。
2、系统性
危险源存在于生产活动的各个方面，必须要对系统进行全面、详细的分析，分清主要危险源及其相关的危险性、有害性。
3全面性
危险源辨识不要发生遗漏，要全面进行分析，以免留下隐患。只有认识到它是危险源，才能对它进行风险评价，才能对它采取措施。
4预测性
对危险源，要分析其触发事件，也就是危险源出现的重要依据或设想的事件模式或后果。
四、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的基本流程
划分作业活动
辨识危险源
评价风险
控制措施的确定
实施控制措施
评审控制措施的适宜性（必要时）
实施情况验证
其基本流程如下图所示：

1划分作业活动
进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识针对作业活动进行。
划分作业活动就是当我们需要辨识比较复杂的对象时，先将其分成一个个相对独立的小部分，使我们能够比较容易、清楚地对其危险源进行辨识。
1）作业活动划分的程度的把握
一个用人单位通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。
在划分作业活动时，要特别注意设备检修、停开炉、换辊等活动，因为此类作业活动对象、人员、工具、环境经常变化，危险因素多，并且需抢进度，甚至是边生产、边进行，更增加了作业的危险性，因此，不可遗漏这些活动。
2）作业活动划分方法
作业活动可按如下几种方法划分：
a) 按生产（工作）流程的阶段划分；
b) 按地理区域分；
c) 按装置分；
d) 按作业任务分；
e) 上述几种方法的结合。
例1 烧结厂白灰车间作业活动划分
1) 按生产流程的阶段，可分为如下几种作业活动：
----原料准备：包括：通过铁路把石灰石、煤粉运到现场、卸物、堆放、装斗车、用吊车把原料倒入焙烧窑；
----焙烧，包括：混料和鼓风、预热、烧后料的清理和皮带输送至破碎车间；
----破碎，包括：破碎、筛选、电除尘、用汽车把成品运走；
2) 按装置：将电测站的电气操作作为一种作业活动；
3) 按作业任务：将有关维修的内容划分为一种或几种作业活动；
4) 按地理区域：将后勤、办公室区域的活动划分为一种或几种作业活动。
将上述几种方法结合起来，就将白灰车间所辖地区区域内的全部作业活动涵盖了。
3）对于每项作业活动，在进行危险源辨识前要收集作业活动信息。
作业活动信息包括（但不限于）以下几个方面：
a）任务：所执行任务的期限、人员、该任务实施的频率；包括岗位名称、所属工段班组、在岗人数、工作制度等；
b）设备：进行活动时可能用到的机械、设备、工具、附件；
c）物料：主要了解进行活动时接触的物料、能量方面的危险情况，特别是易燃、易爆、有毒、有害物料的存贮、运输、加工、使用等异常情况（泄漏、检验失效），生产中工艺参数异常（如超温、超压、过流等）及仪器仪表控制失灵等。
包括：
——用到或遇到的物资及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；
——可能要搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征；
——物料移动的距离和高度；
d）能力：工作人员的能力和已接受的任务培训；
e）程序：作业程序或作业指导书；
包括：
——规章制度。包括国家及行业有关法规、标准、设计规范，企业有关技术操作规程、安全操作规程，各项安全管理制度等。
——有关工艺、设备资料。包括有关的设计说明书，工艺流程图，设备、设施布置图，操作原始记录等。
f）作业环境：包括作业场地及有关人员、车辆通行条件，作业过程中的环境温度、湿度、能见度、视线、噪声、有毒有害气体浓度及其它情况。
g）事件、故障资料：发生过的与该作业活动有关的事件经历。包括工伤事件、险肇事件、非正常停工事件，火灾及火警记录、设备故障及维护检修记录等。
以下是某高线厂的作业活动划分及信息收集的情况，因各公司现场情况不同，管理流程不同，仅供参考。
应该说明，作业活动划分及信息收集是为了方便我们辨识危险源，应以适用为主，不要求形成文字材料，没有遗漏，方便辨识即可。
2危险源辨识
1）危险源辨识的范围
a）活动范围
危险源辨识的范围应覆盖：
● 常规和非常规活动；
● 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
● 人员行为、能力和其他人为因素；
● 已识别的源于工作场所外、能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
● 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；
● 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
● 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；
● 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，以及对运行、过程和活动的影响；
● 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；
● 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其
对人的能力的适应性。
b）在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。
三种时态
l 过去：过去的作业活动、系统或设备等安全控制状态及发生过的人身伤害事件，并延续到现在的。
l 现在：作业活动、系统或设备等现在的安全状态。
l 将来：可以预见的作业活动发生变化、系统、设备等新产生或在维护、改进、报废等活动时产生的安全控制状态。
三种状态
l 正常状态：指正常、持续的生产运行
l 异常状态：指生产的开车、停车、检修等情况
l 紧急状态：指发生爆炸、火灾、洪水等重大突发性事件
c）危险源辨识要包括：
四个方面：
l 物的不安全状态；
l 人的不安全行动；
l 作业环境的缺陷；
l 安全健康管理的缺陷。

例：某高线厂的作业活动划分及信息收集
生产
产品
线材∮5.5、6.6、7、 8 、9、 10、 11、 12、 13、 14、 16mm
涉及的所有岗位
轧机工、司炉工、电操工、电工、钳工、液压工、精整工、行车工、叉车工、上料工、水处理工、导卫工、辊环工、管理员

作业活动名称
作业内容
作业
场所
作业活动频率
涉及机械、设备、工具
涉及
物料
涉及
岗位
安全技术规程和岗位操作规程
有无以往案例
岗位人员用工类型
工作能力和接受培训
作业活动
划分
上料司炉
上料、进钢、出钢、司炉、加氧化铁
加热炉
每天
行车、台架、辊道、管道及阀、风机
重油、蒸汽、坯料
上料、进钢、出钢、司炉
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
轧制
换辊、换槽、换导卫、测量条形、热检、勾尾、堆钢处理
轧线
每天
行车、轧机、飞剪、吐丝机、斯泰尔摩、板手、钩子、打压小车、磨光机
红钢、线材
轧机、热检工
《轧钢安全操作规程》
轻伤4次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
精整
集卷、剪头、剪尾、打小包、卸卷、称重
精整
每天
行车、集卷筒、斯泰尔摩辊道、双芯棒、集卷小车、液压剪、打小包设备
成品线材
集卷上、集卷操作、剪头剪尾
《轧钢安全操作规程》
轻伤1次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
叉运
叉运成品、堆垛、付产品回收、叉运设备
车间、码头、道路
每天
叉车、行车、平板车、拖拉机、料框、牵引车
设备、成品
叉车工
《轧钢安全操作规程》
轻伤2次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
行车运行
吊坯料、吊设备、吊成品
主、付跨
每天
行车、钢丝绳、C型钩、尼龙绳
设备、成品、坯料
行车工
《轧钢安全操作规程》
轻伤1次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
打捆
打捆
打捆机
每天
打捆机、剪刀、板手
成品线材
打捆
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
设备检修及点检
现场点检
轧线、精整线
每天五次
行车、扳手、割刀、电焊机
辊箱、轴承
钳工
《轧钢安全操作规程》
微伤2次
本公司职工
三级安全教育
维护检修
轧线、精整线
每天
行车、扳手、割刀、电焊机
蒸气、重油
钳工
《轧钢安全操作规程》
轻伤1次
本公司职工
三级安全教育
大修
车间设备大修
车间
每年一次
行车、叉车、电焊机、割刀、扳手、打压设备
车间设备
钳、电、液压、司炉、行车、叉车
《轧钢安全操作规程》
轻伤1次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
打捆机点检及维护
打捆机维修及点检
打捆机
每天
行车、扳手、割刀、电焊机
打捆机
钳工
《轧钢安全操作规程》
重伤1次轻伤1次
本公司职工
三级安全教育
行车、叉车维修及点检
行车、叉车维修及点检
行车、叉车维修间
每天
扳手、割刀、电焊机、气泵
行车、叉车、拖拉机、牵引车
钳工
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
电气系统
电气修理及维护
车间
每天
电机、电气控制设备、电气检测设备
电气设备
高低压电工
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
液压系统
设备点检及维护
车间
每天
液压泵、管路、阀、打压小车、液压缸、气缸
液压油
液压工
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
导卫
导卫安装与维护
导卫间、轧线、辊环装配间
每天
对中仪、扳手、行车、小推车、叉车
导卫、辊环、轴承
导卫工、辊环工
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
轧辊、辊环
轧辊、辊环装配、换辊
轧辊间、轧线
每天
行车、叉车、轧机
轧辊
轧辊工
《轧钢安全操作规程》
轻伤1次
本公司职工、劳务公司劳务工
三级安全教育
后勤工作
道路清扫、食堂打扫
车间、食堂
每天
小拖车、煤锹、拖把、扫帚
工具
勤杂工
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
行政办公
计划录入、报表、奖金结算
办公室
每天
电脑
色带
管理员
《轧钢安全操作规程》
无
本公司职工
三级安全教育
线材包装
线材包装
PF线
每天
剪刀
线材、包装带
外包工
《轧钢安全操作规程》
无
市劳务公司外包工

上下班
道路交通
厂内道路
每天
汽车、电瓶车、摩托车、自行车
汽油、机油、电瓶
全体车间人员
安全管理制度
无
本公司职工
三级安全教育

相关方
参观、检查、学习
现场

全部

安全告知

七种危险源类型
l 机械能
l 电能
l 热能
l 化学能
l 放射能
l 生物因素
l 人机工程因素（生理、心理）
危险源类别的分类见附录1。
事件类型见附录2。
职业病目录见附录3。
2）危险源辨识方法
危险源辨识的方法很多，但最常用的是基本分析法和工作安全分析法。
a）基本分析法
对于某项作业活动，依据“作业活动信息”（作业经过的描述），对照危险源分类和事件类型（或职业相关病症的类型），确定本项作业活动中具体的危险源。
b）工作安全分析法
如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：
l .对每个作业步骤，参考危险源类别（附录1）中前两大类的分类内容，辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人的不安全行为，然后将各步骤中的危险源汇总。
l 将整个作业活动作为一个整体，参考危险源类别（附录1）中后两大类的分类内容，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。
l 将上述辨识出的危险源汇总，汇总合并同类项。
如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤，就直接参考危险源分类（附录1）的内容，辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷，确定在此活动中存在的危险源。
例如：
在电、气焊作业中辨识危险源时，分别从上述四个方面考虑，在每个方面，都要考虑三种时态、三种状态，结合危险源的类型和实际经验，就可以辨识出以下危险源：
作业活动
考虑方面
危险源
可能导致的事件
时态
状态
电、气焊作业
物的
不安全状态
电焊机接地不好，无漏电漏电保护器
触电
现在
正常
气割时氧气、乙炔气皮管老化、泄露
爆炸
现在
正常
氧气瓶、乙炔瓶未按规定距离摆放
爆炸
现在
正常
在焊接场地上堆放易燃易爆物品
爆炸
现在
正常
氧气皮管、接头漏气
爆炸
现在
正常
割炬割嘴未捕透,发生回火
接触高温
现在
正常
人的
不安全行动
在易燃易爆物品上接地线及工作回线
爆炸
现在
正常
氧气皮管未捆扎紧，脱落
摔倒
现在
正常
电焊作业不使用防护用具防护
接触高温
现在
正常
换焊条时没有带手套操作
接触高温
现在
正常
焊割工作时未戴好防护眼镜或面罩
接触高温
现在
正常
吊运氧气瓶、乙炔瓶时，未使用专用吊带，气瓶滑落
砸伤
现在
正常
进行电气焊作业时软管或回路线缠在身上
触电
现在
正常
通过滚动搬运氧气、乙炔气瓶
摔倒
现在
正常
作业环境的缺陷
潮湿地带焊接没有良好的绝缘垫物
触电
现在
正常
在潮湿地面或水泥地面上进行切割作业
爆炸
将来
正常
安全健康管理的缺陷
长期接受电焊（割炬）粉尘
接触有害物
现在
正常
长时间接受电弧焊强光
接触高温
现在
正常
需要说明的是，上表是为了说明我们的辨识思路而列的，在实际的辨识工作中是不需要如此的，我们只需填写附表1《危险源辨识与风险评价表》即可。
3）危险源辨识充分性的确认
a）覆盖已发生的事件的原因
通过查阅事件档案、资料和员工的回忆，列出所有曾发生过的事及的原因。辨识出危险源应覆盖所有事件的原因，以及同行业企业已发生事件的原因。
b）覆盖法规要求
将辨识出的危险源与所有适用的法律、法规和其他要求相对照。除辨识出的危险源之外，不应存在其他的违法现象。
3风险评价
1)风险评价的方法
风险评价采用定性法和半定量法（LEC法）相结合的评价方法。
a）先用定性评价，满足下列任意一项时，可直接判断为不可接受风险。
l 严重不符合法律法规及其他要求；
l 涉及发生过死亡、重伤、三次及以上轻伤的风险，且未采取有效的控制措施；
l 相关方合理抱怨或要求。
b）直接判断无法判断时用半定量法进行评价（LEC法）
计算公式是： D=L×E×C
L：发生事件的可能性大小；
E：人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；
C：一旦发生事件会造成后果的严重程度；
D：风险性分值 。
L—发生事件的可能性大小
事件发生的可能性大小
分值
完全可以预料
10
相当可能
6
可能，但不经常
3
可能性小，完全意外
1
很不可能，可以设想
0.5
极不可能
0.2
实际不可能
0.1
E—暴露频率（暴露于危险环境的频繁程度）
频繁程度
分值
连续处在危害环境中
10
每天在有危害环境中工作
6
每周几次
3
每月几次
2
每年几次
1
几年一次出现在危害环境中
0.5
注：8小时不离岗为“连续处在危险环境中”；
8小时内暴露1-几次为“每天在有危险环境中工作”。
C—发生事件可能造成的后果
发生事件产生的后果
分值
10人以上死亡
100
3-9人死亡
40
1-2人死亡
15
重伤
7
轻伤
3
微伤
1
2)风险等级的判断：
D—风险性分值
D值
风险程度
风险等级
是否不可接受风险
﹥320
极高风险
1
是
161～320
高度风险
2
是
71～160
显著风险
3
否
20～70
一般风险
4
否
＜20
稍有风险
5
否
4、控制措施的确定
1）风险的控制方式
l 主动控制
l 制定目标、管理方案；
l 制定运行控制程序；
l 培训与教育；
l 制定应急与响应措施（如：应急预案）；
l 对于一般风险，可以保持现有措施，加强现场监督检查。
2）控制措施的顺序
确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按照消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理控制措施；个人防护装备的顺序考虑降低风险。
五、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的程序及要求
1为了确保全员参与，辨识充分，公司采取三级辨识二级评价的方法，即：班组、部室（车间）、公司三级辨识，部室（车间）、公司二级评价。
2上报的辨识评价结果进行汇总；公司对各部门上报的辨识评价结果进行汇总。汇总过程中对列出的相同危险源、风险级别相近、控制措施相同的，可合并同类项，但要指出危险源所涉及的各种作业活动。
各部门对所属各单位上报的风险评价结果，以及公司对各部门上报的风险评价结果（特别是对于不可容许风险的确定），经过更全面的考虑之后，可作出合理的调整。
3 各单位按照统一的方法、时间，组织进行本单位的危险源辨识、风险评价工作，每一级危险源辨识与风险评价，都应对前一级的结果进行汇总、合并、平衡，使不同活动中类似的危险源的风险评价结果相近，不能简单地叠加。
4 各单位将本单位的《危险源辨识与风险评价表》以电子形式（Excel表格、A4横排）报送公司备案，同时对于评价出的不可接受风险进行风险控制策划，具体形成本单位的《不可接受风险及控制计划清单》，并经主管领导批准，以书面和电子形式（Excel表格、A4横排）报送公司。
5 公司组织相关单位或专业管理部门对各单位上报的《不可接受风险及控制计划清单》进行审核，形成公司级《不可接受风险及控制计划清单》，报管理者代表批准。
6 公司将批准后的《不可接受风险及控制计划清单》，转发给各单位，各有关单位按要求执行。
7 对于其余也需要采取控制措施的风险，由有关的部门负责控制措施的制订和实施（是制订目标、管理方案，还是采取运行控制方式），并落实责任人、资金预算（必要时）和完成时间。
六、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定中用到的表格：
1 危险源辨识与风险评价表（附表1）
2 不可接受风险及控制计划清单（附表2）
七、填表说明：
1 表格1中“可能导致的事件”一栏，对于人身伤害而言，填写事件类型，其分类见附录2。对于职业病而言，填写职业病的类型，其分类见附录3。
2 表格1中“以往案例”一栏，如发生过人身伤害事件，则写“有”；如未发生任何事件，则写“无”。
3 表格1中“部门/单位”一栏，填写厂、部（处），“辨识评价单元”一栏，填写厂、部（处）下的车间、科、站等。
4 表格1中用定性法直接判断为不可接受风险时，L、E、C、D值不填，直接在“级别”栏填“是”，在备注栏中注明判定依据。
5 表格2中“控制计划”，如符合表中注的项目，应填写要制订的目标的名称或要编写的程序文件或作业指导书的名称，在没有完全确定名称之前，可简单地填写a、b、c、d、e、f。
注:以下范例仅供参考,各单位应根据自己的实际情况进行危险源的辨识评价,确保作业活动全面覆盖，各单位填报表格按附表1至附表2表样填报。

附表1 危险源辨识与风险评价表
部门/单位： 辨识评价单元：
序号
作业活动
危险源
可能导
致的事件
有无
以往案例
风险评价
现有
控制措施
L
E
C
D
级别

填表日期： 填表人：

附表2 不可接受风险及控制计划清单
部门/单位： 填表人： 填表日期：
序号
作业活动
危险源
可能导致
的事件
有无事件案例
风险级别
控制计划
备注

审批人： 审批日期：
注：控制计划一栏中：a.为“制定管理程序”、b.为“制定目标管理方案”、c.为“运行控制”、 d.为“加强培训”、e.为“保持现有措施” f.为“制定应急预案”。

示例：
危险源辨识与风险评价表
部门/单位：动力厂 辨识评价单元：原料车间
序号
作业活动
危险源
可能导致
的事件
有无以往案例
风险评价
现有
控制措施
L
E
C
D
级别
1
胶带运输机（皮带机）
皮带通廊昏暗
摔倒
一次轻伤
6
6
3
108
三
《动力厂安全规程》
皮带通廊漏雨、积水，造成电气设备漏电
触电
无
3
3
15
135
三
《动力厂安全规程》
皮带通廊湿滑
摔倒
无
3
3
3
27
四
无
皮带通廊通道不畅，现场脏乱差
摔倒
有
6
6
3
108
三
无
皮带运输扬尘大
接触有害物
无
6
6
3
108
三
《动力厂安全规程》
皮带过长，从皮带机一侧到另一侧不方便，人员攀爬皮带
轧入
无
3
6
15
270
二
无
受料口高度不够，作业人员可能坠落其中
坠落
无
3
6
15
270
二
无
电气控制箱缺少防护罩
触电
无
1
6
15
90
三
《动力厂安全规程》
5号电机旋转部位无护罩
轧入
无
3
6
15
270
二
《动力厂安全规程》
皮带与托辊之间相对运动，人员巡检时绞入
轧入
无
1
6
15
90
三
《动力厂安全规程》
机头滚筒、机尾滚筒、换向滚筒、张紧滚筒与皮带之间形成的卷入口（含正反转皮带机、皮带带料停机可能反转皮带机的卷入口、卷出口，含张紧滚筒的卷出口）
轧入
无
1
6
15
90
三
《动力厂安全规程》
皮带张紧滚筒配重失控下坠伤人
砸伤
无
1
6
7
42
四
无
皮带机缺少急停开关,运行时出现危险紧急情况，难以立即停机
轧入
无
1
6
15
90
三
无
皮带通廊无消防设施
火灾
无
1
6
3
18
五
《动力厂安全规程》
填表人：X X X 日期：X年 X月 X 日 审批人：X X X 日期：X年 X月 X 日

危险源辨识与风险评价表
部门/单位：动力厂 辨识评价单元：原料车间
序号
作业活动
危险源
可能导致
的事件
有无以往案例
风险评价
现有
控制措施
L
E
C
D
级别
2
双梁桥式起重机
旋转部位，无护罩
轧入
无
1
3
15
45
四
《动力厂安全规程》
接触裸露带电部位
触电
无
1
3
15
45
四
《动力厂安全规程》
设备接地不良
触电
无
0.5
6
15
45
四
《动力厂安全规程》
电气安全防护设施失效
触电
无
1
6
15
90
三
《动力厂安全规程》
起升限位、门联锁、紧急断电开关、大小车行程开关同时失效，物体落下
砸伤
无
0.5
6
15
45
四
《动力厂安全规程》
警铃或警报器不响
被碰撞
无
1
1
15
15
五
《动力厂安全规程》
超载吊运
砸伤
无
1
1
15
15
五
《动力厂安全规程》
违反规定上下天车
滚落
无
1
2
15
30
四
《动力厂安全规程》
特殊工作环境的天车无登机信号装置
滚落
无
3
1
7
21
四
《动力厂安全规程》
两桥架之间高空行走
坠落
无
1
3
15
45
四
《动力厂安全规程》
平台、走道、护栏缺损
坠落
无
6
2
7
84
三
《动力厂安全规程》
选用吊索具不当或吊索具存在缺陷，吊物坠落
砸伤
无
3
3
15
135
三
《动力厂安全规程》
司索、指挥人员站位不当
被碰撞
无
3
2
15
90
三
《动力厂安全规程》
点检、巡检不符合安全要求
被碰撞
无
1
6
15
90
三
《动力厂安全规程》
起升机构制动器突然失灵，处理不当，，吊物坠落
砸伤
无
1
2
15
30
四
《动力厂安全规程》
起重作业人员存在视力、听力等生理疾病或缺陷
被碰撞
无
1
10
15
150
三
《动力厂安全规程》
填表人：X X X 日期：X年 X月 X 日 审批人：X X X 日期：X年 X月 X 日

附录1
危险源类别
一、物的不安全状态
1 装置、设备、工具、厂房等
1）设计不良
——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材料不合适；——其他。
2）防护不良
——没有安全防护或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；——缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；——没有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。
3）维修不良
——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其他。
2 物料
1）物理性
——高温物（固体、气体、液体）；——低温物（固体、气体、液体）；——粉尘与气溶胶；——运动物。
2）化学性
——易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与溶胶、其他易燃易爆性物质）；——自然性物质；——有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与溶胶、其他有毒物质）；——腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）——其他化学性危险源因素。
3）生物性
——致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；——传染病媒介物；——致害动物；——致害植物；——其他生物性危险源因素。
3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）。
4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）。
5 有害电磁辐射的产生
——电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；
——非电离辐射（超高压电场、紫外线等）。
二、人的不安全行为
1 不按规定的方法
——没有规定的方法使用机械、装置等；——使用有毛病的机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着的机械、装置等；——机械运转超速；
——送料或加料过快；——机动车超速；——机动车违章驾驶；——其他。
2 不采取安全措施
——不防止意外风险；——不防止机械装置突然开动；——没有信号就开车；——没有信号就移动或放开物体；——其他。
3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节
——对运转中的机械装置；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；——其他。
4 使安全防护装置失效
——拆掉、移走安全装置；——使安全装置不起作用；——安全装置调整错误；——去掉其他防护物。
5 制造危险状态
——货物过载；——组装中混有危险物；——把规定的东西换成不安全物；——临时使用不安全设施；——其他。