食品生产企业主体责任.doc

食品生产企业主体责任
九项制度建立执行情况信息采集表（2）

生产企业名称：____________________
制表人及联系电话：____________________
信息采集时间：____________________

说 明

一、 本表是为了方便食品(含保健食品及食品添加剂)生产企业采集主体责任九项制度执行情况、向《重点食品企业落实食品安全主体责任情况信息管理系统》（下称《管理系统》）上传信息所用。
二、 表格的顺序及信息采集点与省局《关于进一步推进重点食品企业落实食品安全主体责任的实施意见》规定的九项制度保持一致。
三、 采集信息分别以季度末为时间节点。企业应在3、6、9、11月底前（第四季度以11月底为时间节点）分别完成当季情况的信息采集并上传至《管理系统》。
四、 首次上传信息后，有关信息发生变化的，企业可随时在《管理系统》中修改。
五、 填写时可增加相应表格。
六、 企业应由专人负责采集、上传信息。提供的信息应真实有效。
七、 本表可从《管理系统》下载。

目 录

1. 食品安全管理人员食品安全知识培训与考核情况表……………………4
2. 主要管理岗位年度履职考核情况表………………………………………5
3. 从业人员培训情况表………………………………………………………6
4. 从业人员健康制度执行情况表……………………………………………7
5. 供货商审核执行情况表……………………………………………………8
6. 原辅料进货查验执行情况表 …………………………………………… 9
7. 原料及产品贮存制度执行情况表…………………………………………10
8. 生产环境、设备、工艺检查执行情况表…………………………………11
9. 食品检验制度执行情况表…………………………………………………12
10. 实验室建设及认证开展情况表……………………………………………13
11. 不安全食品处置情况表……………………………………………………14
12. 食品追溯制度执行情况表…………………………………………………15
13. 食品安全风险隐患自查整改情况表………………………………………19
一、{1.1} 201＿年第＿季度企业食品安全管理人员食品安全知识培训与考核情况表
序号
姓名
所在岗位名称
参加培训主要内容
培训日期
培训学时（小时）
培训机构
考核方式
考核结果
合格
不合格
1

2

3

4

5

6

7

…

二、{1.2} 201＿年度食品安全管理人员履职考核情况表
序号
姓名
所在岗位名称
考核内容
考核机构
考核结果
合格
不合格
1

2

3

4

5

6

…

…

注:本表只在第四季度填写。

三、{2.1} 201＿年第＿季度从业人员培训情况表

序号
培训日期
培训内容
学时 （小时）
计划参加人数（人）
实际参加人数（人）
培训机构
培训方式
考核结果
合格人数（人）
不合格人数（人）
1

2

……

注：培训方式按企业自行培训、网上培训、监管部门培训、第三方机构培训填写。

四、{2.2} 201＿年度从业人员健康制度执行情况表

序号
所在岗位名称
姓名
健康证明有效期截止日期
承检医疗机构
1

2

3

4

5

…

注:本表只在第四季度填写。

五、{3.1} 201＿年度供货商审核执行情况表

序号
主要供货商名称
审核日期
供货商食品许可证编号
审核主要内容
审核结果
（合格/不合格）
是否存在不合格品退货
(是/否)
1

2

3

…

注：1.对同一供货商年度内在不同审核日期进行审核的要分别填写。
2. 本表只在第四季度填写。

六、{3.2} 201＿年第＿季度主要生产原料、食品添加剂、辅料进货查验执行情况表
进货名称
货品类别(原料/辅料/食品添加剂)
进货量
（计量单位）
进货批次数
查验票证
批次数
入厂检验批次数
不合格产品
批次数
不合格产品量
（计量单位）
不合格产品处置
方式
责任人

注：食品添加剂类别的进货量栏目不填。

七、{4} 201＿年第＿季度原料及产品贮存制度执行情况表

贮存库名称
货品类别(原料/辅料/食品添加剂)
主要消杀情况
贮存库管理合规性检查
问题是否整改
主要原料出入库情况
消杀日期
方法
执行人
检查日期
检查项目
执行人
入库量（计量单位）
出库量（计量单位）
不合格产品处理量（计量单位）
库名1

库名2

…

八、{5} 201＿年第＿季度生产环境、设备、工艺检查执行情况表

检查日期
检查类别
(环境卫生/设备清洁维修维护/工艺合规性)
检查部门
主要检查项目
查出问题
整改情况
整改部门

注：生产工艺合规性检查类别的主要项目栏目不填。

九、{6.1} 201＿年第＿季度食品检验制度执行情况表

序号
食品名称
生产量（计量单位）
生产批次数量
出厂检验批次数量
不合格批次数量
不合格食品数量（计量单位）
1

2

……

注：食品名称是指《食品生产许可证明细表》中的食品名称（每种食品名称对应4位数字编号）。

十、{6.2} 201＿年度实验室建设及认证开展情况表
实验室面积（m2）
检验技术人员数量（人）
通过CMA认证日期
通过CNAS认证日期
是否开展实验室比对工作
是（否）
比对实验室名称
比对频次（次/年）

注：1.没有的填“无”。
2.本表只在第四季度填写。

十一、{7} 201＿年第＿季度不安全食品处置情况表

序号
不合格品类别
（未出厂/已出厂）
数量
（计量单位）
不合格品原因
召回日期
处置方式
处置日期
处置责任人
1

2

…

注：1.不合格品类别中的“未出厂”是指生产过程中产生的不合格半成品及不合格成品。
2.不合格品原因是指按照企业内控标准划分的不合格品的种类。
3.已出厂不合格品召回的，填写召回日期。

十二、{8} 201＿年第＿季度食品追溯制度执行情况表
12.1追溯演练用食品情况表

食品名称
食品生产批次号
生产日期
本批次食品生产量（计量单位）
本批次食品保质期
1

2

…

12. 2 （ ）批次使用原料情况

本批次食品使用原料
原料供货情况
原料出入库情况
所用原料名称
用量（计量单位）
供货商名称
来料批次号
本批次原料入厂查验责任人
贮存库名称
入库日期
出库日期
出库量（计量单位）
出库记录人
领用人
1

2

3

…

注：食品所用原料包括原料、辅料、食品添加剂。

生产线情况
生产车间情况
生产量（计量单位）
合格食品产量（计量单位）
不合格食品情况
生产线名称
生产线操作人员
消毒操作人员
生产线维修责任人
生产线维修时间
生产车间名称
生产环境合规情况
生产环境责任人
不合格食品产量（计量单位）
不合格食品处置方式
不合格食品处置责任人
生产线1

生产线2

…

12. 3 （ ）批次食品生产过程控制情况表

注： 1.在生产当批次产品时设备损坏进行维修的，填报生产线维修责任人及维修时间。未发生维修的填“无”。
2. 承担同一工作有多人的，仅填写负责人。

12.4 （ ）批次食品检验情况表

食品批次号
食品执行标准
食品检验情况
食品检验机构
检验项目
检验日期
检验结果
承检机构
检验员姓名

（1）

（2）

…

…

十三、{9}201＿年第＿季度食品安全风险隐患自查整改情况表
序号
自查
日期
自查情况
整改情况
自查主要项目情况
查出主要问题
整改责任部门
整改主要措施
整改完成情况
整改完成时间
1

^2

……