职业安全卫生管理手册.doc

XYZ啤酒股份有限公司职业安全卫生管理手册
目录
批准
前言
目的和适用范围
参考资料
术语和定义
职业安全卫生管理体系要素
总要求
职业安全卫生方针
规划
危险辨识、风险评估和风险控制规划
法律与其他要求
目标
安全卫生管理方案
实施与运行
机构与责任
培训、意识与能力
协商与沟通
文件化
文件与资料管理
作业控制
应急准备和应变
检查和纠正措施
绩效测量与监测
事故、事件、不符合纠正与预防措施
记录与记录管理
审核
管理评审
附录A: 程序文件目录
附录B：职能分配表
附录C：职业安全卫生目标

1 目的和适用范围
1.1 目的
为建立、健全XYZ啤酒二厂职业安全卫生管理体系，确定职业安全卫生方针和目标，确保被全体员工理解、执行和保持，持续改进职业安全卫生管理体系的有效性，特编制本《职业安全卫生管理手册》。
1.2 适用范围
本手册适用于XYZ啤酒二厂全体员工职业安全卫生及相关活动的管理。
2 相关文件
OHSAS18001:1999《职业安全卫生管理体系——规范》
《质量管理手册》
《环境管理手册》
3术语和缩写
3.1 术语
本《职业安全卫生管理手册》及本厂职业安全卫生管理体系中使用的职业安全卫生术语采用OHSAS18001:1999中的术语。
3.2 缩写
XYZ啤酒二厂————本厂

4 职业安全卫生管理体系要素
4.1 总要求
XYZ啤酒二厂根据OHSAS18001:1999标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业安全卫生管理体系。为了实施和保持所建立的职业安全卫生管理体系，本厂：
a).制定适宜的职业安全卫生方针；
b).识别职业安全卫生危险，以评估职业安全卫生风险；
c).确定有关的法律、法规要求；
d).建立适当的职业安全卫生目标；
e).建立组织机构，制定方案，以实施职业安全卫生方针，实现职业安全卫生目标；
f).顺利开展策划、控制、监测、纠正措施、审核与评审活动，以确保对职业安全卫生方针的遵循和职业安全卫生管理体系的持续适宜性；
g).根据不断变化的客观条件修正职业安全卫生管理体系。
4.2 职业安全卫生方针
XYZ啤酒二厂通过建立职业安全卫生管理体系，以持续改进职业安全卫生的管理和行为，达到保护员工职业健康和财产安全，以消除或减少职业安全卫生风险。为此，我们承诺：
恪守法律法规，承担社会责任；改进安卫绩效，增强员工满意。
此职业安全卫生方针是XYZ啤酒二厂的职业安全卫生管理工作纲领，本厂通过发放《职业安全卫生管理手册》、组织各级培训等多种方式传达到每一员工，使员工理解并贯彻执行。
本厂通过制定、分解、实施目标和实施运行控制来贯彻职业安全卫生方针。

4.3 规划
4.3.1 危险辨识、风险评估和风险控制规划
4.3.1.1 本厂识别在生产、管理活动中现存的和潜在的职业安全卫生危险,从而进行风险评估和实施必要的控制措施。
4.3.1.2职业安全卫生危险的识别由人力资源部组织各部门进行,重大职业安全卫生危险由管理者代表确认。
4.3.1.3职业安全卫生危险的范围包括:
a.本部门生产、管理活动中的常规和非常规的活动；
b.所有接近工作场所的人员（包括分包方和参观者）的活动；
c.工作场所的设施，无论是本厂的还是其他组织提供的。
4.3.1.4识别方法及步骤：
a.人力资源部向各部门发放《危险、危害因素识别排查表》要求各部门识别出本部门职业安全卫生危险，在规定时间内上报给人力资源部，人力资源部根据收回的《危险、危害因素识别排查表》进一步审查，补充遗漏，并汇总登录在《危险清单》上；
b.识别职业安全卫生因素与职业安全卫生危险按照以下原则：
三种时态：过去、现在、未来
三种状态：正常、异常、紧急
二十种类别：在平地上滑倒/跌倒；人员从高处坠落；工具、材料等从高处坠落；头上空间不足；与手工提升/搬运工具、材料等有关的危害；与装配、试车、运行、维护、改型、检修和拆卸有关的机械、设备的危害；车辆危害，包括场地运输和公路运输；火灾与爆炸；可吸入的化学物质；可能伤害眼睛的物质或试剂；通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；由于摄入引起伤害的物质（通过口腔进入人体）；有害能量（如：触电、辐射、噪声、振动）；由于经常性的重复动作造成的与工作相关的上肢损伤；不良的热环境，如过热；照明度；场地/地面易滑和不平；楼梯护栏不足；对员工的暴力行为；承包人的活动。
4.3.1.5评估的方法和步骤：
a.人力资源部组织相关人员，对登录的危险进行评价。对于评价出的重大安卫风险，由人力资源部登录在《重大安卫风险清单》上；
b.根据其范围、特征和时限加以界定，以保证该方法是有计划的而不是临时性的；
c.对职业安全卫生风险进行评估，并辨识出哪些职业安全卫生风险可采用4.3.3和4.3.4中确定的措施加以消除或控制；
d.与运行经验和采用的职业安全卫生风险控制措施的控制能力相一致；
e.为确定设备要求、确认培训需求和／或建立作业控制提供依据；
f.考虑到对所要求采取的措施的监测，以保证其实施的有效性和时间性；
4.3.1.6本厂职业安全卫生危险随生产、管理活动的不断变化和法律、法规及其他要求的更新而不断进行评审和更新。
4.3.1.7职业安全卫生危险的识别和风险的评估按《危险辨识和风险评估管理程序》进行。
4.3.2法律与其他要求
4.3.2.1 本厂根据已识别职业安全卫生危险及时获得并识别适用于本厂的职业安全卫生法律、法规和其他要求，从而为职业安全卫生风险评估、制定目标提供依据。
4.3.2.2人力资源部负责同职业安全卫生认证机构联系。行政部负责职业安全卫生法律、法规及其他要求的获取、更新和识别工作。
4.3.2.3行政部获取职业安全卫生法律、法规、标准及其他要求并确认其适用性，追踪新出台的法律、法规及其他要求。
4.3.2.4 经确认适合于本厂的职业安全卫生法律、法规及其他要求，行政部要建立法律、法规及其它要求清单，并根据法律、法规及其它要求的变化及时更新。
4.3.2.5各部门应遵守己确认的职业安全卫生法律、法规及其他要求。
4.3.2.6 本厂职业安全卫生法律、法规及其他要求的获取、更新和识别工作按《法律、法规及其他要求管理程序》进行。
4.3.3. 目标
4.3.3.1本厂针对各部门建立并保持自身的职业安全卫生目标并形成文件。
4.3.3.2 本厂职业安全卫生目标由行政部组织制定，由职业安全卫生管理者代表审核，厂长批准执行。
4.3.3.3 本厂所设立职业安全卫生目标应与本厂职业安全卫生方针保持一致，并包括对消除或减少风险的承诺。
4.3.3.4行政部在建立和评审职业安全卫生目标时，应考虑法律与其他要求、自身的职业安全卫生危险、技术可行性、财务可行性、运行和经营的实际要求以及相关方的观点。
4.3.3.5行政部对所设立的目标不断进行评审，从而确保其与本厂的重大职业安全卫生危险、职业安全卫生风险、经营要求的一致性。
4.3.3.6如果本厂重大职业安全卫生危险发生改变或经营战略发生变化时，应由人力资源部及时汇报管理者代表，由行政部组织更新和调整。
4.3.3.7每年末，行政部应根据本厂目标的完成情况评价自身的职业安全卫生绩效,并以此作为下一年度目标设立的基础。
4.3.4安全卫生管理方案
4.3.4.1 本厂制订安全卫生管理方案以实现所确定的职业安全卫生目标。
4.3.4.2行政部负责组织制定本厂的职业安全卫生管理方案，管理者代表批准后执行。
4.3.4.3 职业安全卫生管理方案的内容包括：
a. 规定组织的有关职能和各部门实现职业安全卫生目标的职责；
b. 实现目标的方法和时间表。
4.3.4.4行政部每半年一次对所制定的职业安全卫生管理方案的实施进行监督检查，及时提出调整有关方案建议并随时向职业安全卫生管理者代表汇报。
4.3.4.5职业安全卫生管理方案应根据本厂生产、管理活动的变化而出现的新的重大职业安全卫生危险，建立新的职业安全卫生目标,并进行不断的合理的调整修改。
4.4实施与运行
4.4.1机构和责任
4.4.1.1 组织机构
XYZ啤酒二厂组织结构如图:
4.4.1.2 责任
为便于职业安全卫生管理工作的有效开展，本厂对作用、职责和权限作出明确规定并予以沟通，与职业安全卫生管理工作有关的下述部门/人员除《质量管理手册》、《环境管理手册》规定的其他职责外，在职业安全卫生管理方面，责任如下：
a.最高管理者:
负责任命职业安全卫生管理者代表；主持制定职业安全卫生方针；批准职业安全卫生管理手册、目标及职业安全卫生管理方案；批准组织机构；保证职业安全卫生管理体系运行所需的人力资源、专项技能、技术及财力资源；负责管理评审。
b.职业安全卫生管理者代表：
确保按照OHSAS18001:1999标准的规定建立、实施与保持职业安全卫生管理体系要求；向厂长汇报职业安全卫生管理体系的运行情况以供评审，并为职业安全卫生管理体系的改进提供依据。
c.人力资源部
①. 组织各部门进行安卫因素的识别。
②. 负责重要岗位资格的确定及培训的组织实施。
③. 负责协助管理者代表组织厂的安卫管理体系内部审核。
④. 负责组织相关部门准备管理评审材料。
f. 行政部
① 负责组织安卫目标、安卫管理方案的制定和实施。
② 负责安卫法律、法规及其他要求的获取、更新和识别。
③ 负责与公司主管部门及市劳动局的外部环境信息沟通。
④ 负责本厂安卫工作的管理。
⑤ 负责组织安卫因素的监测工作，并联系市相关部门对安卫表现实施检测。
⑥ 负责组织制定应急响应方案，组织防火、防汛、氨泄露等演习。
⑦ 负责厂内安全事故、事件、不符合的调查处理工作。
g.全厂各部门：
①. 贯彻安卫方针，通过制定、分解、实施指标和实施运行控制来贯彻安卫方针。
②. 负责组织本部门安卫因素的识别，协助行政部制定安卫方案并对照实施。
③. 各部门遵守已确认的安卫法律、法规及其他要求。
④. 对本部门范围内的培训及考核，以确保安卫管理体系持续运行。
H．职业安全卫生代表（各部门安全员）
① 参与全厂安卫风险的识别评估工作。
② 参与安卫目标、安卫管理方案的制定和实施。
③ 按照《信息沟通管理程序》对员工关于职业安全卫生的建议和意见进行沟通。
4.4.2培训、意识与能力
4.4.2.1 本厂通过对职工进行培训，从而为顺利实施职业安全卫生目标和职业安全卫生管理方案及运行控制打好基础，以确保职业安全卫生管理体系持续运行。
4.4.2.2 人力资源部负责职业安全卫生管理厂级培训及考核，各部门负责本部门范围内的培训及考核。
4.4.2.3 本厂通过培训,使每一有关职能与层次的人员都意识到：
a).符合职业安全卫生方针与程序和符合职业安全卫生管理体系要求的重要性；
b).工作活动中实际的或潜在的重大职业安全卫生风险，以及个人工作的改进所带来的职业安全卫生绩效；
c).在执行职业安全卫生方针与程序，实现职业安全卫生管理体系要求，包括应急准备与应变要求方面的作用与职责；
d).偏离规定的运行程序的潜在后果。
4.4.2.4 本厂确定从事可能产生重大职业安全卫生影响的工作的人员，该类人员应具备适当的教育、培训和(或)工作经验，从而胜任他所担负的工作，人力资源部负责对该类人员进行鉴定并保存记录。
4.4.2.5 员工培训与能力鉴定按《培训管理程序》进行。

4.4.3 协商与沟通
4.4.3.1 本厂确保内、外部职业安全卫生信息得到及时协商与沟通。
4.4.3.2 管理者代表、分管厂领导/部门负责跨部门的沟通；各部门负责相关的内部沟通；全体员工积极参与本厂内部各种形式的沟通。人力资源部负责审核机构的专业信息沟通。
4.4.3.3 信息沟通的分类：
内部信息沟通：职业安全卫生方针、职业安全卫生危险、职业安全卫生风险、目标及职业安全卫生管理方案的下达、员工合理化建议的传递、体系运行的情况汇报、部门之间的信息沟通。
外部信息沟通：
由内至外：本厂职业安全卫生方针和职业安全卫生绩效的对外宣传,对相关方提出的要求。
由外到内：相关方的职业安全卫生信息或抱怨、学术和社会团体的要求。
4.4.3.4 人力资源部应把本厂职业安全卫生方针、职业安全卫生目标传达给本厂各部门，通过培训传达到全体员工。
4.4.3.5本厂职业安全卫生方针、职业安全卫生绩效的对外宣传由人力资源部利用新闻发布会、报刊等媒介向外宣传。
4.4.3.6 各部门收集到的内外部职业安全卫生信息最后应报到行政部，对涉及重要职业安全卫生危险的外部联络的处理，由行政部保存记录。
4.4.3.7 如有相关方的抱怨及其他要求,由行政部统一协调解决。
4.4.3.8 本厂的信息协商与沟通按《信息沟通控制程序》进行。
4.4.4 文件化
4.4.4.1 本厂为建立并保持职业安全卫生管理体系，以书面（电子）形式建立并保持了职业安全卫生管理体系文件。
4.4.4.2 本厂职业安全卫生管理体系文件分为以下几个层次：
a.职业安全卫生管理手册——描述全厂职业安全卫生管理体系核心要素及其相互作用，给出了查找程序文件的途径，明确描述了本厂的职业安全卫生方针、目标、职业安全卫生管理方案；
b.职业安全卫生管理体系程序——是本厂职业安全卫生管理手册的支持文件，针对全本厂范围内需统一控制的职业安全卫生管理体系要求给出具体的执行程序，其主要内容是规定活动为什么做、谁来做、何时、何地做、做什么、如何做；
c. 作业指导书——偏重于技术和具体操作方面，它是职业安全卫生管理体系程序的支持文件，对具体活动的作业细节作出详细的规定,由厂相关处室编制；
d. 记录——是证明体系有效性和适宜性的证实性文件。
4.4.4.3 本厂职业安全卫生管理体系文件按本手册4.4.5条的规定发至有关部门，所有的文件均可在人力资源部查到。
4.4.5 文件与资料管理
4.4.5.1人力资源部负责本厂文件与资料管理，各部门负责本部门文件与资料管理。
4.4.5.2为确保文件的适宜性和充分性，文件发布前必须得到批准，《职业安全卫生管理手册》由厂长批准、职业安全卫生管理体系程序文件由管理者代表批准，作业指导书由管理者代表或分管领导批准，部门内部文件由分管厂领导批准。
4.4.5.3文件发布3年后仍未进行过更改的文件，必须评审其更改的必要性，重新编写、审核、批准发布。
4.4.5.4 文件更改前应由原（职能）审批部门/人员进行审批，并确保现行修订状态得到识别。
4.4.5.5 人力资源部应控制文件的发放，确保在对职业安全卫生管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本。
4.4.5.6对失效文件应从所有发放或使用场所及时撤回以防止误用；。
4.4.5.7 文件使用部门应对文件妥善保管，确保文件保持清晰、易于识别。
4.4.5.8 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件，人力资源部应对这些文件进行适当的标识。
4.4.5.9 文件与资料管理按《体系文件管理程序》进行。
4.4.6 作业控制
4.4.6.1各部门为实现职业安全卫生方针、目标，建立作业控制程序,对重大职业安全卫生危险与职业安全卫生风险实施控制。
4.4.6.2各部门针对所制订职业安全卫生方针、目标及其所认定的重大职业安全卫生风险相关的活动，建立并保持各项作业控制程序，这些作业程序应当：
a.对于缺乏程序指导而有可能导致偏离职业安全卫生方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序；
b.在程序中规定了作业的准则；
c.建立和维持与组织所采购和/或使用的商品、设备和服务中以鉴别的职业安全卫生风险有关的成序，并将有关的程序与要求传达给供应商和承包商；
d、为了从根本上消除或减小职业安全卫生风险，对于作业场所、过程、装置、机械、作业程序和作业组织的设计，包括人力的配置等建立并保持程序。
4.4.6.3各部门根据已评估的重大职业安全卫生危险建立并维护作业控制程序。
4.4.6.4各部门应严格执行职业安全卫生管理体系程序，通过执行这些程序能有效地完成已制订的目标、指标。
4.4.7应急准备和应变
4.4.7.1 本厂有关部门应确定潜在的事故或紧急情况，并作出应急响应，预防或减少可能伴随的职业安全卫生风险。
4.4.7.2本厂行政部负责应急与预防措施方案的落实，组织防汛、防火演习，紧急救护培训班。本厂行政部负责生产过程中事故处理和消防器材管理。
4.4.7.3行政部为各部门存在火灾隐患的部位提供必要器材，并进行日常检查管理。
4.4.7.4 火灾发生后，各保卫主管部门组织有关人员采取灭火措施，在火势得以扑灭后，应组织有关人员进行事故原因调查、分析和制定相应整改措施。
4.4.7.5 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，本厂有关部门应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。
4.4.7.6应急准备和响应按《紧急准备与响应管理程序》进行。

4.5 检查和纠正措施
4.5.1 绩效测量与监测
4.5.1.1 对可能具有的重大职业安全卫生风险的运行与活动的关键特性应进行监测与测量。
4.5.1.2 行政部分随时对法律法规遵循情况进行评估，并根据法律、法规及其它要求的变化及时更新。
4.5.1.3 行政部通过组织例行检查对有关的运行控制情况进行检查,并做好记录。
4.5.1.4行政部每半年一次对各部门目标、指标及管理方案实施情况进行检查,并做好记录。
4.5.1.5 工程部根据《监测和测量装置管理程序》对各种仪器仪表予以校准和维护,并保存记录。
4.5.1.6 绩效测量与监测按有关文件进行。
4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施
4.5.2.1 对本厂在职业安全卫生管理体系实施运行过程中的不符合和由此产生的对职业安全卫生负面的影响，采取纠正和预防措施，减小对职业安全卫生的负面影响，并防止其再度发生。
4.5.2.2行政部负责对在监测中发现的不符合项、事故、事件，人力资源部负责内、外审核中发现的不符合项，向相关部门提出纠正要求，各部门负责人组织本部门人员调查产生不符合、事故、事件原因，并制订和实施纠正、预防措施。行政部、人力资源部根据不符合、事故、事件性质，督促和验证纠正预防措施的实施。
4.5.2.3 事故、事件、不符合的产生来源:
a. 人力资源部、行政部及各部门的日常监督检查；
b. 职业安全卫生管理者代表组织的内部审核；
c. 审核机构实施的外审；
d. 偏离程序导致的安全卫生后果；
e. 突发性的事故、事件。
4.5.2.4 针对出现的事故、事件、不符合情况，本厂及各部门应采取必要的措施，予以纠正和预防。在采取措施前，要注意以下两方面：
a.原有职业安全卫生管理体系是否存在问题；
b.采取措施的力度不够或方法不恰当，可能导致问题重复发生。
4.5.2.5对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改，应遵照实施并按《体系文件管理程序》进行文件更改。
4.5.2.6事故、事件的调查、处理和不符合、纠正与预防措施的控制按《事故、事件、不符合调查处理程序》、《纠正预防措施管理程序》进行。
4.5.3 记录与记录的管理
4.5.3.1各部门应制定并保持记录，以提供职业安全卫生管理体系符合要求和有效运行的证据。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。
4.5.3.2对有关职业安全卫生管理的记录应予以标识、保存与处置，本厂人力资源部负责记录的控制。
4.5.3.3记录的管理包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置。
4.5.3.4记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。
4.5.3.5 记录与记录的管理按《记录控制程序》进行。
4.5.4审核
4.5.4.1 定期对职业安全卫生管理体系进行审核，以判定职业安全卫生管理体系是否符合职业安全卫生管理工作的计划安排和OHSAS18001：1999标准的要求，是否得到正确的实施和保持；向厂长报送审核结果。
4.5.4.2人力资源部负责协助管理者代表组织本厂的职业安全卫生管理体系内部审核。
4.5.4.3内部审核员必须是熟悉生产经营情况，参加职业安全卫生体系内部审核员培训班并取得资格的本厂人员。人力资源部对取得内部审核资格的人员统一登记存档。
4.5.4.4 本厂内部审核每年至少进行两次，每次审核覆盖本厂与职业安全卫生有关的所有部门和活动，人力资源部负责制定内部审核年度计划，由管理者代表批准实施。
4.5.4.5 每次审核前应制定具体《审核计划》，经管理者代表批准后实施。
4.5.4.6 审核员应具备资格，审核员应与被审活动无直接责任。
4.5.4.7 对审核中发现的不符合项，审核员应填写《不符合项报告》，通知被审核部门，被审核部门应制定纠正措施，由审核人员实行跟踪审核，对纠正措施实行监督。
4.5.4.8 审核结果要写成书面报告，发至相关部门部门，并提交管理评审。
4.5.4.9 所有的审核形成的记录，由人力资源部门妥善保管。
4.5.4.10 内部审核按《内部审核管理程序》进行。

4.6管理评审
4.6.1 定期对职业安全卫生管理体系进行评审，以确保职业安全卫生管理体系的持续适用性、充分性和有效性。
4.6.2 职业安全卫生管理体系评审每年一次，由厂长主持。
4.6.3评审的内容：管理体系内部审核的结果、职业安全卫生方针的贯彻及适用性、目标的完成情况、管理方案的实施情况、法律和法规的符合性、对不断变化的客观环境和持续改进的承诺如何进一步实现。
4.6.4 管理评审程序：
a.人力资源部负责组织相关部门准备评审材料，作为评审输入。
b.管理评审以会议的形式进行，会议就评审输入进行讨论和研究，最终形成决议作为管理评审的输出。
c. 决议经厂长批准后，人力资源部以《管理评审决议单》的形式下发，各责任部门执行。
d.人力资源部负责检查和验证决议单执行情况，并向厂长汇报。
e.管理评审应形成记录，人力资源部负责管理评审有关记录的保存。
4.6.5 管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。
4.6.6管理评审应根据职业安全卫生管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及职业安全卫生管理体系的其他要素加以修正的可能的需要。
附录A
程序文件清单
序号 编 号 文 件 名 称
1 20102 应急准备和响应管理程序
2 20103 事故、事件、不符合调查处理程序
3 20201 方针目标管理程序
4 20202 管理评审程序
5 20203 体系文件管理程序
6 20205 记录控制程序
7 20206 内部审核管理程序
8 20207 培训管理程序
9 20209 法律法规及其他要求的管理程序
10 20210 信息沟通管理程序
11 20211 人力资源管理程序
12 20212 危险识别和风险评估管理程序
13 20403 计量检测设备管理程序
14 20406 新改扩建项目环境保护、安卫管理程序
15 20407 监测和测量管理程序
16 20508 纠正和预防措施管理程序

附录B
职 能 分 配 表

附录C

职业安全卫生管理目标

1、企业职工因工死亡率控制在0.04‰以内,重伤率控制在0.08‰以内,万元国内生产总值火灾损失率控制在5以内。
2.、特种设备报验率、合格率100%，各种安全保护装置完好率达100%。
3、职工三级安全教育率和转岗教育率100%，特种作业人员持证上岗率和安全管理人员持证上岗率达100%。
4、建设项目严格执行安全“三同时”原则，项目报验率、审验率100%。

No.1: 风险因素和环境因素
1.各部门环境因素和危险因素识别记录（部门经理审批）　　　　　　　　　　　２．ＥＨＳ会同各部门代表对各部门环境因素和危险因素识别记录评估的记录及结果（ＥＨＳ管代批准）
３．重大环境因素和和危险因素清单　　　　　　　　　　　　　　　
４．因扩／纤／改／增而引起的因素变更的识别／评估记录．　　　　　　　　　５．因外部／内部／客户审核／管理评审及重大环境事故引起的新的因素的识别／评估记录．                       
6。定期（年度）评审环境因素和危险因素及采取相应措施的记录
No.2: 法律法规及其他要求
１法律法规获取渠道清单．　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２法律法规接收记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　３法律法规接收后评估的记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　４法律法规接收并经评估后的执行记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　５法律法规清单　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　６．定期评估法律法规符合性的记录．　　　　　　　　　　　　　　　　　　　７．针对法律法规定期评估结果采取相应措施的记录．
8．客户ＥＨＳ要求汇整清单　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9．客户ＥＨＳ要求接收与评估记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10．根据评估记录采取纠正预防措施的记录　　　　　　　　　　　　　　　　　11．ＩＳＯ１４００１：２００４标准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　12．ＯＨＳＡＳ１８０００:1996 标准　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13．其它行业标准
No.3: 目标指标和管理方案
１．各部门ＥＨＳＯ／Ｔ　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２．公司Ｏ／Ｔ清单／清单（ＥＨＳ管代／ＧＭ批准）必须与ＥＨＳ重大因素清单对应
3. 定期回顾执行情况的记录
No.4: 监测和测量
１．废水排放管道图　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２．废水排放位置图　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　３．废水／废气排放监测计划　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　４．废水／废气排放日常监测记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　５．废水／废气排放外部监测报告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　６．针对废水／废气排放日常／外部监测报告中不符合项的纠正预防措施及执行的记录　　　　        
７．危险固体废弃物处理供应商资格记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　８．危险固体废弃物处理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　９．每月危险固体                                                        10 工伤统计数据                                                                      
12。PPE统计资料  
No.5: 沟通及相关方运行
１．ＥＨＳpolicy在公司内部传达的记录　
２．ＥＨＳpolicy传达到相关方的记录
No.6: 内审和外审
１．外部审核计划　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２．外部审核报告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　３．针对外部审核不符合项发出的ＣＡＲlist　　　　　　　　　　　　　　　　４．外部审核不符合ＣＡＲ的纠正与预防                                   　６．open会议记录　　　                                           　　　　7.close会议记录
8．内部审核计划　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
9．内部审核报告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
10．针对内部审核不符合项发出的ＣＡＲlist　　　　　　　　　　　　　
11．内部审核不符合ＣＡＲ的纠正与预防蒙古自治区　工　　　　　　　　　
12．内部审核员13.checklist                                                　　
14．首次会议记录　　
15．未次会议记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
16.审核员资格记录
No.7: 管理评审和其他委员会会议
１．ＯＨＳＡＳ management review plan 　　　　　　　　　　　　　　　　　2.ＯＨＳＡＳ management review notice 　　　　　　　　　　　　　　　　　3.ＯＨＳＡＳ management review meeting signature record 　　　　　　　　4.ＯＨＳＡＳ management review presentation　　　　　　　　　　　　　　　5.ＯＨＳＡＳmanagement review meeting minutes 　　　　　　　　　　　　　6.针对管理评审报告中指出的不足采取纠正预防措施的记录
No.8: 培训及演习
1.EHS 培训需求调查记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　２．EHS 培训需求调查结果评估记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　３．EHS 培训计划　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　４．针对EHS培训计划中每一需求的培训执行记录　　　　　　　　　　　　　　　５．年度／每次EHS 培效果评估记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　６．EHS 培训教材　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　８．针对年度／每次EHS 培效果评估结果的纠正预防记录
9化学品泻漏演习记录　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　10消防演习记录
No.9: 资质和证书
１．公司ISO14001:2004 certificate 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2.公司ＯＨＳＡＳ１８０００:1996 certificate 　　　　　　　　　　　　　　3.ISO14001:2004内审员名单　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　４．所有ISO14001:2004内审员的证书　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　５．ＯＨＳＡＳ１８０００:1996内审员名单　　　　　　　　　　　　　　　　　６．所有ＯＨＳＡＳ１８０００:1996内审员的证书                                                            
７．电工名单及上岗证　                                               
８．叉车／天车作业员资格证
９．电梯工上岗证
１０．安全主任资格证
１１．企业负责人安全责任书
１２．废水／废气排放口license　
１３．特种作业人员清单                                                                   
14危险固体废弃物处理供应商资格记录                                                            
15新/改/扩建项目环境影响评价报告                                                              
15各公司环境影响评价报告
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责