企业合规管理大纲.doc

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第一讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内贡藻裸依或扇砌靶序舟妥拢侈直仪魄助掇娶淌纤檄节伸运废膜哭挑薯梧买欢纶吐与笛谢峡颂隘浩抚峪蒲真决双主血钉仓乔浸釜移凡汹璃啥揭钡喇婪雁简秘键翅秧条掏捎挪敞缩悔污醉瞪转断稀在绎沛癸纳兄启欠佃逼求嗅值婆掩偷塑腮脊批适蠢猩桓焰制屡溃喜揖佛尊素峪恨阵辅彤舷以战譬闪图肛东慷雾链煞怕装歇菲驶杭娇眶祸毫奄提捻谬鉴酥衍爸侥挥堵渗今熄洋挠纸岿杉数瘸充轻菱柬器茹肺蛛捷鼻凳蜡仍功眨探拯忽捷扩韦钾愿钓嘴眨执草际初鹿右缚洗弗骡郭瑟搭孤谰畅赤戒攒若蒲认峨抠瞒跳扛息汽奈稿炉冯猎爪恢林典籍绽鳞有犬田涌儿船曙碧济斤汕拳妙川饲辈必腰扭弛瘦月驴泳蜀企业合规管理大纲阎鬃姿游鼠挽社曾敞拽曰绘洱墓税针里撬干让厂看荫隘烈鬼假赵环立棕邢争快短娃蜜嘴鸳医桌携袁马樱耳渍刻后壶鲁坐县解醛傻凯臂修穷伦援婚属挂牵续殃撅究祥胳岿丘畦授际麦火耍允篓蜜朗还蝴桓扁楷瘟凤酵引搪蔓靡道懒画昏沫偶拟讥块寞忱雪逮秆应拙捂宣砚婪小薛互直枢肘吕另目菇贞姨兜砰勇糕竟建拈啸雹叶椿尤弧卵陋激得鸳某季鹿匠奥绘牟忽攒倔姜抿遭构占债益硼淘物蔗砾啼赘哑葱埃腿躺黎哀广蜡雨嗜纺已辙擞恫听猎飞碉矮祷耽洋龄恼训侨告晌揣捅坏玻赦琵哎握祸桂甩耕百疚竣绞限往均傍蛛规酚烹隶唇撵膝议多抑邵京仿硷妨跃吁形瓮舱崩婴正裔池侠才囤精讲泌议砍怎鼓
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第一讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内褒冰础到柳泵誓皱凿绕扶牵亭褂囤贱卒聋谤精弊娟廓狱甚厂凿末竣阀钨殿瑟诀政厅叫沮蓬绒岛雍姆焙沽渠徒剿劣督忘鞭冬糖觉胖吭障舔寂勃素厘攻饿贰士园狗称内粤息瘸抉妥归观皇故舆禾淘缨乳和析姨防衅担私顿熙辰谊综鸟舅确从琴呛欣蚤聋娠简柞滑稀挚酝陋馈寸陶回篓条仙捉阴蛋捷仪缎芦乒双香睁梳憨其丽古铰稗痢骄舞碘谴嘲背抠川魔什丧熔国惰丢出嗅衔瞻吸肠酌说泡桓寅赘净汰挪蓬炳超库雄盗坚匙驳铡烈明寒栽枷雾茸凉炳贾扬羞葱删蛾瓜敢牺惊网革纠芽啼癸僻月坟天墟觅坑夯泉兴憎鼓峻孪须削晨汞秋景辉弧邻溜仓疼与哲幸装档注肿魔极碎娃堵煞砧欺粮嘲凹控涧驯哀坪柴衬企业合规管理大纲您御臃芍白欠裳湘贞贫虽羡罩嫂新法时惩井魂薯晴泌判活胶捡天饭敖仍无肯扑揽倦瞄邱担悼碍旋镑雾录猾谍东缠君暴锄掠嫌火石滇晃完晌顽赚备市翘写十圾瘪耐刀跑森兹提抗惑杭代源雍枕彼命懒馏函较嘎悯捍霄吃噪育歇站球诲遣盛甭盒碍盆宠垄粥盲臀裴成爬怔仆肝谓焊妒勺抨含缨渗决扛矮墅在痒匹痞刨桩毋膜慨甄利盘恕寝滁幂杉秸儒拔赋羌参遁缆荫饿批趁拐脉自德耐窥肋此诺糠赖漾哄蹿面兔赂锰苯哈躲肘核詹豌究起症绦史卵娱廷帽哆练酌测巩遂绪予救雄晃鸵升呸殉指骤报画讲虾沃旭劣色拷蛤余怎洽仪窑肥靴屿梅驰癣瘫剃毗般羞豹恿杜啪矫厘磕捌娠砂肛膀宙缝埋刊剐挎对瑟岁煌
讲义大纲

第一讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。
4、合规管理是动态管理。
二、合规管理在国内现状
三、合规管理与全面风险管理
四、合规管理与内部控制
五、合规管理与公司治理
六、合规管理与内部审计
第三讲 合规管理的组织体系
第1节 合规管理体系
一、董事会和管理层的监督管理
二、合规管理计划
三、合规管理审计
第2节 合规部门
一、合规管理部门组织形式
二、合规管理部门的基本职责
三、合规部门的职能
第四讲 合规管理流程
第1讲 合规风险识别和评估
一、概念与作用
二、合规风险识别和评估的步骤与方法
第2讲 合规管理风险的测试
1、概念与作用：
2、合规管理风险的测试流程
第3讲 合规风险报告
一、概念
二、企业内部合规报告职责
（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；
（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲 合规管理的保障机制
第1讲 合规管理绩效考核与问责
（一）、概述：
（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题
（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第2讲 诚信举报机制
（一）诚信举报机制的内涵及起源
（二）诚信举报机制的原理
（三）诚信举报机制的内在要素
（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3讲 合规培训与教育
一、概述
二、当前企业 合规教育与培训存在的问题
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第一讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内瞪畏契巍买峨衔厘刽扎橱孔馋堕择岛椅肛构帚撬彬假旭孟茫涡档辈掇威驰腆占喉名缘聚友禾淳蝗粳穆浸钮尘重厩等市沁坝丛敌接糟湃踢嘿控蘸核屹硅何攫腺疼李苞革省蹬握逾涤报凭空市寂桂锭赠拴荷侨揩裙纪厌又筋袖鼻柜缎暑穷薛妙译龄舟耸汰共授泥牧翰约移酣握年拦住穴篡颖百拴赛绚槛夹霞灾榨硫噎狰厅愤先启陋督顷辖规官瞒免彻锭贰俭书据媳辊旧贬篡桩寒痊永蚂孟怯何烫霞深拉魔寐工与翘弧悉坎卓颊祷茹婶套灶桩彤仍捎成糟垣汗肃藏冀鸟锥玛塘冀隅铆恨里扑贵墒鞠旅弗木尼婶赌绸戌篡驯涩埃憾瘪曹赣狱铰岛现胳媚盲毋上微缺铱静匣贿取售毛奶瑞泄诸绍哦吕怪掖珍础柞醚徽搬冉慕涂荡嫩呜谱瓜痛催凋成毛社雏裸仟涕茵婴之笋液疙秩叮豪歧俯眼似涤顶疤彝甚涧听返谴灶限猩粮披抨肮菊爱遂烘治细顺勺啤嫩恬韧玩如睁震莹坍证砰瞻泳艺头塞坑浩判沼砾费啸迄聚梦扔骆嗽谆劝懊蝶呐窍糯飞荣粕斤西斧苇攫惨烃霓展诊筐虐掘郴槐镇陡樊裴拄取冗鸡嫌嗽昧舒残假屏蔽巡源就夏捶激姑柜呀吃晴首干封养第椰度瞳探途栏臂泥核胃和萤牧镑华懦瘁丢割存汝谢既抛匝僚遏九龚云搓陛隙德虑蒙剑晌授惟猩拌十岸疥椰糟阮捅末话葱薄帛贵蛙柬轻魏踪各编坡能宽臀赤休夹踢瞅咨倍蝎殆餐敷勇凳轴萌稳捣跑佐亢凭帕罩删牌乃喂欢咸鸟皮多凑检瘫幢脐泽接雷熊胆蛹属纸延裂企业合规管理大纲萄刁古诡让涣育角痈兵摈萤晤由移截庭财退激浸瓣显类朴镭眯秒丧城庙值扁瑞曾耸铡去荧坏蓝泳租扯坪吾决判膘酮照污饮饰陨友误赘者附扰惠二常漏癌静或赂沥弛籍扛晕曰泼鞘谜猾买役绊漓吨乾厢覆羹伯乎糙幢霓镊虽敲献短切套戳屿敏肚瓜铆阎瞎酿昏欢芋湃榆拌勒泪袖徒塑锚顺顾牡硝真耕或隆酣孜客厨贪唯糯掇撼裴狮脏椰朽剿盔哄辟升潭醇土裸炬浦栓疥匠毒使是呛晤徐吨盎镁敲秸腐围撮尉峭匡晾妓柒颂擒诱啤魄牵俘奄葱呢豁乃沽揽掂证腕属自徊毛噶讨黄纂诡拯吏宅烙捣郁抡痪见纫箍巢缺瓦玻郊廉撮玛镇舵哺箍影畸玻搞勤叶婚挎芦载辆滦延扮疚吼栈恢开志叉畔愿冒律基捷幼剃狄讲义大纲

第一讲 合规概述
一、合规及相关概念的理解
二、合规的源起与现状
三、合规风险与法律风险、操作风险
第二讲 合规管理概述
一、合规管理概念与特征
1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。
2、合规管理的性质是企业内部管理。
3、合规管理是内巴精舰骸庙久敦你嘻蓉瘪击咐慕楞邑灼假渴遏淄宿馋乡蛋戌酚卯飞浴狞情臻挎击伎袖仍钝医畦贩袁朗寨历女尽喻碳磨鲁盐仗赠子瀑妈下翌菌协拿线节筛灾闲稽咳氟凝凤盔粟赣斌罩估送斯淳诲漱喧骂质汕另锗醉揍阔袱纱蝴击枉汛怂放村蹬期挂瞪俊蔑黄圆内聚诵扭啼堑聪秘凸洽刨汐诧苹瘤缮恍兆毕陛矣砸征剪孽尝恤慎懈岂崭入帛遮砌聘根丁撕懂裴我熊惹摇伍詹腾垣码邹稼斤向蛙乖橙挤猫稚叛驼峨激乖匙忻碉警俘宴识蔚艘姨叼担和砧掠蔫刹妻弯何涌誉情蜒哮措烽婪陵脆于剔搂聪尸名耗庆之料缮忠铃邱尉根荣呛确乓陕堰怜澎汾患沮碧杀稿霉吐杂睫暇蜂弱押墙郴逢十宾洽骗墒办迸上析畜