廉政风险防范管理学习资料汇编.doc

廉政风险防范管理学习资料汇编

★中共眉山职业技术学院委员会、眉山职业技术学院关于印发《廉政风险防范管理工作实施方案》的通知（眉职院党[2010]44号）…………（1）
★中共眉山市委、眉山市人民政府关于印发《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》的通知（眉委[2010]219号） …………………………（8）
★廉政风险防范管理基本知识 ……………………………………（15）
★某高校廉政风险点、风险等级及防范措施汇总表（参考） …（21）

中共眉山职业技术学院纪律检查委员会办公室
二〇一〇年九月二十日

中共眉山职业技术学院委员会文件

眉职院党[2010]44号 签发人：王元珑
★

中共眉山职业技术学院委员会 眉山职业技术学院
关于印发《廉政风险防范管理工作实施方案》的通知

各中层部门、教学单位、院工会、院团委、各党总支：
2010年9月13日院党委会议审议通过了《眉山职业技术学院廉政风险防范管理工作实施方案》，现印发给你们，请认真组织学习贯彻，进一步健全制度机制，保证党风廉政风险防范管理工作取得实效。
特此通知
附件：《眉山职业技术学院廉政风险防范管理工作实施方案》

二〇一〇年九月十五日

主题词：印发 廉政风险防范 实施方案 通知
中共眉山职业技术学院委员会办公室 2010年9月15日印
共印40份

眉山职业技术学院
廉政风险防范管理工作实施方案

根据《中共眉山市委、眉山市人民政府关于印发<眉山市廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》（眉委[2010]219号）精神，为切实推进学院党风廉政建设和廉政风险防范管理工作，建立健全学院人、财、物等重点部门和关键环节监督体系，结合学院工作实际，特制定本实施方案。
一、工作目标
认真贯彻落实市委、市政府关于推进廉政风险防范管理工作的精神，紧密结合学院实际，着力形成权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、监督有力的工作体制。到今年底，初步形成廉政风险防范管理工作网络，逐步建立起比较完善的全面覆盖、层层管理、重点防范、党政齐抓共管、党员干部积极参与的拒腐防变机制，为学院事业科学发展、又好又快发展提供强有力的纪律保障。
二、工作目的
通过采取全面查找，准确评析，有效防控和检查评估的方法，努力消除风险源，有效防范廉政风险，确保干部队伍的安全稳定。其着眼点和最终目的都是防止腐败风险演变为腐败问题。是党组织从政治、思想、工作、生活上关心爱护党员干部的体现。
三、实施范围
廉政风险防范管理实施范围包括：院党政领导班子成员、中层干部和掌握人、财、物等业务决策、处置权的部门、岗位及党员干部。
四、主要内容
廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防范机制。
（一）查找“三类风险”
1．查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，官僚主义、脱离实际，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，独断专行，以权谋私等方面进行查找。
2．查找制度机制风险。主要针对未结合学院发展和学院党风廉政建设的需要及要求制定、完善相关制度；对学院制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。
3．查找岗位职责风险。针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。
（二）构筑“三道防线”
1．第一道防线。通过查找“三类风险”，各部门、各教学单位制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防线。
2．第二道防线。通过建立学院内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控，形成中期监控第二道防线。
3．第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。
五、方法步骤
（一）计划阶段
1．成立眉山职业技术学院廉政风险防范管理工作领导小组（以下简称领导小组），负责廉政风险防范管理工作的组织领导；领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理工作的组织实施，对各处室、各教学单位廉政风险防范管理工作进行指导和检查。领导小组组成人员如下：
组 长：王元珑、胡 亮
副组长：刘晓琼、张献华、邓永前、赵晓明
成 员：胡洪安、卢贵礼、谭学良、曹煦、彭瑞清、唐超、黎维红、邓惠明、贺仲华、黄文清、刘桦、李晓寒、龙凤群、熊淑英、丁盛
办公室主任：卢贵礼
办公室成员：杨祎、刘友贵
2．召开党委会议和纪委会议，学习贯彻《中共眉山市委、眉山市人民政府关于印发<眉山市廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》（眉委[2010]219号），研究制定《眉山职业技术学院廉政风险防范管理工作实施方案》，落实学院廉政风险防范管理工作的具体计划和安排。
3．运用多种形式，深入开展思想动员。利用学院网、学院橱窗、广播、电子邮件等载体，广泛宣传廉政风险防范的目的和意义。组织召开动员大会，对学院的有关文件进行解读，统一全院教师思想，增强开展自查自纠工作的主动性。
（二）执行阶段
1．查找风险点。按照各岗位工作职责和权限，将涉及组织、人事、财务、科研、教务、招生、就业、招标及设备、教材、图书采购等重点岗位、重点人员，通过对照履行职责和执行制度情况进行分析排查，依托自己查、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析查找个人在思想道德风险和岗位风险存在或潜在的风险内容及表现形式。
风险点分三大类进行查找。一是查找岗位风险。重点从思想道德、岗位职责和外部环境等方面查找。二是查找部门风险。重点从业务流程、制度机制和外部环境等方面查找。三是查找学院风险。重点从“三重一大”（重大问题决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用）、规章制度、外部环境等方面查找。
2．确定风险等级。根据岗位、部门、学院的具体情况，客观确定风险等级，上报学院廉政风险防范管理工作领导小组和市领导小组。
3．制定防控措施。制定岗位风险防范措施。各处室、各教学单位对关键环节的岗位人员提出防控风险的具体措施和办法，做到目标明确、内容清楚、责任落实。
制定部门风险防控措施。各处室、各教学单位围绕业务流程的关键环节，研究制定具体防控措施，增强关键环节和业务流程的工作透明度，完善健全工作程序和廉政防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准。
制定学院风险防控措施。健全完善防控风险的相关规章制度，建立长效机制。
4．汇总、公示和上报。将各处室、各教学单位工作岗位上查找的风险点、确定的风险等级和防范措施进行分类汇总，经各系、各部门党政联席会议审核，并在本系、本部门进行公示后，上报学院廉政风险防范管理工作领导小组和市领导小组。
（三）考核阶段
各处室、各教学单位进行自查，形成自查总结，上报学院廉政风险防范管理工作领导小组。学院在全面总结的基础上，形成学院的自查总结并上报市领导小组。
严格建立学院、系部两级自查考核档案，对考核情况要及时分析、总结，对比措施实施前后的效果，检查目标实现情况，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因并制定对策，直至达标。随时接受上级部门的检查。
（四）修正阶段
根据自查和学院监督检查，纠正存在的问题，完善工作程序，结合形势发展、职能转变和预防腐败的新要求，逐步建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
六、工作要求
（一）加强领导
学院领导班子及全体中层干部、纪检监察部门把推进廉政风险防范管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管理范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落实到每一个岗位和个人。
（二）落实责任
在党委统一领导下，党政主要领导负总责、亲自抓；各系、各部门主管领导具体抓，纪检监察部门负责协调推进。各系、各部门负责人是本系、本部门第一责任人，切实保证完成各项工作任务，各系、各部门需指定一名干部作为廉政风险防范管理工作联系人，加强与领导小组办公室的联系，及时沟通和反馈信息。
（三）注重实效
廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节。要做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力。各系、各部门结合自身工作特点，科学借鉴风险防范和全面质量管理理论方法，在完成统一部署的规定动作基础上，努力创新方式方法，健全制度机制，及时总结归纳，形成适合自身特点有效预防腐败的工作套路。
（四）建立廉政风险防范管理工作档案
各系、各部门需妥善保管廉政风险防范管理工作各种资料和信息，建立专门档案，为考核评估提供依据。
附件一 眉山职业技术学院推进廉政风险防范管理工作安排表
附件二 眉山职业技术学院廉政风险点及防控措施一览表（单位）
附件三 眉山职业技术学院廉政风险点及防控措施一览表（个人）

附件一 眉山职业技术学院推进廉政风险防范管理工作安排

四阶段时间安排
主要环节
主要工作内容
备 注

计划阶段
（8．21—9.29）

宣传动员
制定方案
1．学习贯彻会议精神。明确廉政风险防范管理工作的相关精神与具体要求。
党委会议纪要
2．成立组织机构。建立领导体制和工作机制，明确主管领导、责任部门和具体工作人员。
有会议记录
3．制定实施方案。明确工作目标、范围、内容、步骤等。
有实施方案
4．开展宣传动员。召开全院动员大会，全面启动廉政风险防范管理工作。
有会议记录及相关材料

执行阶段
（9.13—10.30）

查找风险点
1．查找岗位风险。重点从思想道德、岗位职责和外部环境等方面查找。
报学院领导小组审核
2．查找处室风险。重点从业务流程、制度机制和外部环境等方面查找。
报学院领导小组审核
3．查找学院风险。重点从“三重一大”、规章制度、外部环境等方面查找。
报学院领导小组审核后，报市领导小组审核
风险评估
专题研究，确定风险等级，明确监管责任。
报学院领导小组审核后，报市领导小组审核

制定防范措施
针对岗位风险研究提出防控措施，报所在处室或党组织备案；
针对处室风险研究提出防控措施，以流程图或表格形式列出；
针对学院风险，健全完善防控风险的相关规章制度。
报学院领导小组审核后，报市领导小组审核
汇总公示上报
领导小组汇总、公示、上报
报学院领导小组审核后，报市领导小组审核

考核阶段
（11.01—11.15）
自查监督
各岗位、各处室、学院三个层面进行自查。
11月15日前上报考核办法。
有自查结果。
领导小组采取座谈、集中访谈、现场工作会等形式进行监督检查。
上级检查评估考核

修正阶段
（11.16—11.30）
总结完善
总结经验与不足，完善长效机制
11月30日前上报工作总结
附件二 眉山职业技术学院廉政风险点及防控措施一览表（单位）
眉山职业技术学院（盖章）：

序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
1（例）
招生经费开支
招生就业处
帐实不符
按实报销
B
实行定额包干使用，严格审批制度
处长
2

3

4

5

6

7

8

9

10

附件三 眉山职业技术学院廉政风险点及防控措施一览表（个人）

姓 名

单 位
及职务
招生就业处处长
一 岗
双 责
岗位
职责

廉政
职责

风 险
类 别
风险点
风险
级别
防控措施
思想道德
风 险

岗位职责
风 险
1、招生录取（含机动指标）工作
B
1、认真执行招生“六公开”制度，录取结果公开透明
2、专业调整工作

C
2、建立专业调整制度，严格遵循调整规则
3、招生经费管理

A

3、严格按程序和制度审核招生经费收支情况（建立定额包干使用制度）
4、委托招生经费管理
A
4、严格按协议约定事项执行

中共眉山市委 眉山市人民政府
关于印发《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》的通知
眉委[2010]219号
各区、县委和人民政府，经开区和工业园区管委会，市级各部门，市属以上企事业单位：
《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》已经市委、市政府同意，现予印发，请紧密结合实际，认真贯彻执行。

中共眉山市委 眉山市人民政府
2010年6月28日

眉山市廉政风险防范管理工作实施方案

为切实加强我市惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，决定在全市开展廉政风险防范管理工作。为此，提出如下实施方案：
一、实施目标
以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，通过制定有效管用措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全市党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为全市改革、发展、稳定提供强有力的纪律保障。
二、实施范围
实施范围包括各区县和市级各部门（单位）。重点是掌握决策、处罚、人事任免、行政审批、行政收费、资金使用、物品采购、城市规划、资源开发与配置、工程建设、土地出让、产权交易、司法等权力部门、岗位及相关人员。
三、主要内容
廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防范机制。
（一）查找“三类风险”。
1．查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义，脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。
2．查找制度机制风险。针对未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。
3．查找岗位职责风险。针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。
（二）构筑“三道防线”。
1．第一道防线。通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防线。
2．第二道防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控，形成中期监控第二道防线。
3．第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。
四、方法步骤
廉政风险防范管理以年度为周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”：
（一）计划阶段。主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防范管理实施意见》。主要工作有：
1．成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。
2．开展宣传动员。广泛宣传动员，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对领导小组成员的培训指导，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。
3．查找风险点。紧紧抓住查找风险点这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。
4．制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操作性较强的有效管用措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。
5．汇总、公示和上报。将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经部门党政联席会议审核后，在机关、系统内和网上同时进行公示后，连同《实施意见》一起上报市纪委（监察局）备审。
（二）执行阶段。主要任务是对照《实施意见》，认真落实风险防范的各项措施。主要工作有：
1．前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。
2．中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、政风行风热线、市长热线、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。
3．后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。
（三）考核阶段。主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。主要工作有：
1．单位定期自查。按照廉政风险防范管理的考核标准，每月进行一次自查小结，每半年进行一次自查总结，并形成自查总结报告，上报市纪委（监察局）。
2．阶段性检查抽查。市纪委（监察局）将及时分组进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制，进行年度量化考核和评估。
3．建立两级评估考核档案。各区县和市级部门（单位）每半年要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分别建档。与此同时，市纪委监察局结合重点抽查、专项检查和年度考核评估，对各区县和市级部门（单位）统一分别建档，并做好考核结果的运用。
（四）修正阶段。主要任务是改进和完善风险防范工作。主要工作有：
1．根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩工作。
2．建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。
五、工作要求
（一）加强领导，健全机构。市委、市政府成立眉山市推进廉政风险防范管理工作领导小组。在市委、市政府的统一领导下，全面负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组组长由市委书记蒋仁富担任，副组长由市委常委、市政府常务副市长宋朝华和市委常委、市纪委书记吴小可担任，成员单位由市纪委（监察局）、市人民检察院、市委办公室、市政府办公室、市委组织部、市委宣传部、市人事局（编办）、市财政局、市审计局组成。领导小组办公室设在市纪委，具体承办廉政风险防范管理的日常工作。
（二）高度重视，扎实推进。各区县和市级部门（单位）要高度重视廉政风险防范管理工作，要及时成立领导小组和办事机构，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓、纪检监察机构组织协调、相关部门全面参与的领导体制，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。要在学习领会文件精神的基础上，结合实际制定廉政风险防范管理工作实施意见。
（三）强化考核，强化责任。市纪委（监察局）要切实加强对这项工作的督查指导，并将督查情况作为对党风廉政建设责任制和绩效考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的区县和市级部门（单位），要进行通报批评和责任追究。

找准风险点
、
制定廉政风险管理实施意见
前期预防（立足于预防风险保护干部）
汇总公示上报本部门及部门内部各个岗位查找的风险点和制定的防范措施以及部门制定的实施意见。
制定防范措施
查找风险点
开展宣传动员
成立组织机构
思想道德风险
廉政教育
谈心活动
人文关怀
中期监控（立足于构建网络动态监管）
制度机制风险
听证质询
办事公开
权力制衡
岗位职责风险
公开承诺
述职述廉
民主测评
信息监测
民主测评
政风行风热线
述职述廉
投诉举报
定期自查
措施落实
履行职责
查漏补缺
重点抽查
工作督导
明察暗访
专项检查
后期处置（立足于超前化解廉政风险）
警示提醒
信访谈话
重点提醒
诫勉纠错
告诫劝勉
纠正偏差
责令整改
限期整改
强制履行

执

行

阶

段

考

核

阶

段

修

正

阶

段

奖优
惩劣

总结
经验

完善
措施

健全体系

归档备案
差
距
分
析
量化结果
评估考核
附件一 眉山市廉政风险防范管理流程图

计

划

阶

段

进入下一流程

附件二 眉山市推进廉政风险防范管理工作实施步骤安排
主要环节
时间安排
主 要 工 作 内 容
备 注
计划准备
（7.1—7.15）
7.2—7.10
1．成立组织机构。建立领导体制和工作机制，明确主管领导、责任部门和具体工作人员。
报同级领导小组审核
7.11—7.15
2．开展宣传动员。召开动员部署大会，全面启动廉政风险防范管理工作。
有会议记录及相关材料
3．开展宣传教育。统一思想，提高党员干部的大局意识和责任意识。
有学习笔记、会议记录及心得
4．组织学习培训。掌握廉政风险防范管理工作的主要步骤和具体要求。
有学习笔记
查找风险
（7.16—8.15）
7.16—7.25
1．查找岗位风险。重点从思想道德、岗位职责和外部环境等方面查找。
报同级领导小组审核
7.26—8.5
2．查找科室风险。重点从业务流程、制度机制和外部环境等方面查找。
报同级领导小组审核
8.6—8.15
3．查找单位风险。重点从“三重一大”、规章制度、外部环境等方面查找。
报同级领导小组审核后，报市领导小组审核
风险评估
（8.16—9.10）
8.16—8.25
1．专题研究，确定风险等级，明确监管责任。
9月10日前将风险等级报同级领导小组审核后，报市领导小组审核
8.26—9.10
2．组织审核，登记汇总，并在一定范围内公示。
制定措施 （9.11-10.15）
9.11—9.15
1．针对岗位风险研究提出防控措施，报所在科室或党组织备案。
10月15日前形成单位廉政风险防范管理意见，报市领导小组审核
9.16—9.30
2．针对科室风险研究提出防控措施，以流程图或表格形式在一定范围内公示。
10.1—10.15
3．针对单位风险，健全完善防控风险的相关规章制度。
监督管理 （10.16-10.31）
10.16—10.31
1．采取座谈、集中访谈、现场工作会、问卷调查等形式，进行阶段性检查。发现问题，有针对性地采取措施，加强内部监督。
有检查方案、检查结果　
考核修正 （11.1-11.30）
11.1—11.30
1．制定考核办法，进行综合评估，纠正存在问题，完善工作程序。
11月15日前上报考核办法
2．各单位进行总结汇报。
11月30日前上报工作总结

附件三 眉山市廉政风险防范管理部门自查考核表
项目
自查内容
考核标准
得分

计
划
阶
段
1、成立廉政风险防范管理领导机构，明确“一把手”是第一责任人，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导以及考核、考评、建档工作（3分）。
成立组织机构的相关文件（1.5分）；研究部署工作的相关会议记录（1.5分）。

2、深入学习《眉山市廉政风险防范管理工作实施方案》（下称《方案》）精神，大力宣传《方案》相关内容（5分）。
学习记录（1分）；参加人员学习笔记（1分）；总结（1分）；开展培训活动（1分）；其他（1分）。

3、紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，采取自己找、群众提、互相找、领导点、组织审等方式，针对自身思想道德实际、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，找准找全风险点。针对上述过程中遇到的问题，及时报送有分析和建议的动态信息和调研文章（10分）。
有查找风险点活动记录和相关材料（4分）；将“三类风险”进行分条梳理（3分）；每报送一条（篇）针对问题有分析和建议的信息或调研文章，加0.5—3分。

4、针对查找出的风险点情况，制定对应的防范措施；防范措施的制定要突出针对性和可操作性，确保每一个岗位上的人员都及时得到提醒教育和应有的监督制约（5分）。
形成廉政风险防范管理实施意见 (5分)。

5、将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经部门党政联席会议审核后，分别在机关、系统内网上进行公示，并在公示后连同《实施意见》一起上报市廉政风险防范管理领导小组办公室备审（7分）。
查找风险点和制定防范措施（3分）；进行分类汇总（2分）；进行公示（1分）；按要求及时上报查找出的风险点、制定的防范措施和实施意见（1分）。

执行阶段

执行
阶
段

前期预防
1、思想道德风险防范措施：有针对性开展廉政教育活动；主要领导干部有针对性与所辖范围内的党员干部进行谈心活动；开展形式多样的文化、体育活动（5分）。
有廉政教育活动计划、阶段性总结、会议记录、参会人员笔记（2分）；谈心谈话记录（1分）；文体活动（2分）。

2、制度机制风险防范措施：重大事项决策前，召开相关人员参加的听证质询会；认真做好办事公开和权力制衡等工作，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性（9分）。
有召开听证会的相关文件、材料、图片等资料（3分）；按要求对工作职能、工作程序、工作结果等进行公开（3分）；按要求实施权力制衡相关工作（3分）。

3、岗位职责风险防范措施：就党员干部业务工作、廉洁自律、依法行政等方面进行公开承诺；在领导干部中开展述职述廉；针对开展廉政风险防范管理工作实际，进行相关社会评价、部门或系统内民主测评（7分）。
按要求进行相关承诺(2分)；开展领导干部述职述廉（2.5分）；按要求进行群众评议、民主测评，有原始资料（2.5分）。

中期监控

1、信息监测。充分利用各种方式了解党员干部思想动态；了解针对本部门、本单位社会关注的焦点、难点问题（4分）。
运用各种监测手段了解党员思想动态，有记录和相关材料（2分）；通过多种形式了解针对本部门、本单位社会所关注的问题，有记录（2分）。

2、定期自查。针对各类防范措施、制度机制的薄弱环节及时查漏补缺及领导干部定期对廉洁自律、履职尽责等情况进行自查，形成自查报告上报市廉政风险防范管理领导小组办公室 (5分) 。
及时修正自查，形成材料（3分）；及时上报（1分）；每次自查要有相关记录和表格材料（1分）。

3、专项检查。各区县和市级部门（单位）针对风险防范管理措施落实情况进行专项检查（4分）。
有防范管理措施（2分）；有中期监控以及后期处置的具体办法（2分）。

后期处置
1、警示提醒。对群众有信访反映、可能出现腐败行为的党员干部进行警示提醒（2分）。
信访谈话和重点提醒要有相关文字记录（2分）。

2、诫勉纠错。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的；未严格执行“三重一大”等有关规定，有关失职渎职或滥用职权，尚未造成损失的，要对其进行诫勉纠错（2分）。
告诫劝勉和纠正偏差要有相关文字记录（2分）。

3、责令整改。诫勉纠错后仍未改正的；对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予记录处分的；具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的，要对其进行责令整改（2分）。
限期整改和强制履行要有相应整改通知书和强制履行的相关材料（2分）。

考
核
阶
段
1、按照单位定期自查和阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合，全面系统地考评风险防范各项措施的落实情况，形成年度量化考核报告，及时报市纪委（监察局）（4分）。
有考核评估具体标准（1分）；有关评估考核记录（1分）；将评估考核情况形成报告（1分），及时上报（1分）。

2、在形成年度量化考核报告基础上，形成考核结果运用意见；各区县和市级部门（单位）对自查情况、群众评议和动态考核进行汇总、分析、评估基础上，对单位和个人统一分别建档（6分）。
有考核结果的运用意见（1分）；半年自查、民主测评、动态考核的汇总、分析、评估有书面材料（2分）；针对单位和个人统一分别建立考核档案（3分）。

修
正
阶
段

1、根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，形成报告报市纪委（监察局）（6分）。
根据考核结果，针对出现或者可能出现的风险形成书面修正意见（2分）；推广经验要有做法、有载体（3分）；考核结果运用得当，实施奖惩有依据、有记录（1分）。

2、建立廉政风险防范管理长效机制，初步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的廉政风险防范管理体系（14分）。
建立内部管理制度（4分）；设定岗位操作标准（2分）；形成风险防范管理体系（8分）。

廉政风险防范管理基本知识

一、几个基本概念
风险：风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险是客观存在的。风险由风险因素、风险事故和损失三部分构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者共同构成风险。风险具有三个特性：客观性、损失性和不确定性。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。
风险管理：风险管理原本是作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。1953年8月12日，美国通用汽车公司在密歇根州的一个汽车变速箱厂因火灾损失了5000万美元，成为美国历史上损失最为严重的15起重大火灾之一。1956年，《哈佛经济评论》发表了格拉尔的论文《风险管理—成本控制的新时期》之后，风险管理的概念才开始广为传播。风险管理的目标有两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后，努力减轻损失的程度。
廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
　　理解廉政风险概念，必须紧紧把握三个要素：
　　第一，廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的；
　　第二，廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；
　　第三，廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。
廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。
客观性是指不以人的主观意志为转移存在的。任何组织和个人都要正视而不能回避。它揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。
损失性是指廉政风险一旦发生，必定会给党和政府形象、公共事业、干部个人带来或轻或重的损失和危害。它揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。
不确定性是指如果主动预防，廉政风险可以不发生，或纠正在萌芽初期，把损失和危害降至最低程度。它揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
防范管理：防范，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。管理，在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到一定的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。
廉政风险防范管理：就是指运用现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理。强调预防腐败工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”。针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA【PDCA是英语单词Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Act（纠正）的第一个字母，PDCA循环就是按照这样的顺序进行质量管理，并且循环不止地进行下去的科学程序】循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
二、廉政风险防范管理工作产生的背景
为深入贯彻落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》等相关规定，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，北京市崇文区结合自身实际，率先提出了廉政风险防范的理论，并以此为核心逐步形成了“廉政风险理论”和廉政风险防范管理工作的总体思路。
【北京市崇文区委常委、纪委书记张岚是最早的实践者，张岚是美国阿肯色州理工大学教育学专业管理学硕士，2006年底出任北京市崇文区委常委、纪委书记。如何结合实际，创造性地落实中央关于构建惩防体系的要求，成了张岚关注的重点。于是她结合所学的管理学知识，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中，查找风险点，然后，制订相应防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。最终她取得了成功，于是廉政风险防范管理在全国纪检监察系统如火如荼的开展。】
崇文区的廉政风险